如果沒(méi)有明確地定義傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)，那么它是否需要轉(zhuǎn)型便在兩可之間。文章界定和討論了相關(guān)概念，在此基礎(chǔ)上認(rèn)為，傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)轉(zhuǎn)型是提升效率、改善公平和實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定的需要。就轉(zhuǎn)型而言，穩(wěn)定與效率之間均衡的意義勝于平等與效率之間均衡的意義，文章對(duì)此做歷史和邏輯的分析。中國(guó)傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)轉(zhuǎn)型需要通過(guò)加深市場(chǎng)化改革，保持社會(huì)底層結(jié)構(gòu)的活力；也需要通過(guò)行政、地政和財(cái)政的改革，改善上層結(jié)構(gòu)，促進(jìn)農(nóng)政的現(xiàn)代化。

中國(guó)農(nóng)村發(fā)展的研究對(duì)象問(wèn)題，受到多學(xué)科的關(guān)注。這種情形下最常見(jiàn)的是各學(xué)科自言自語(yǔ)，以致在研究用語(yǔ)及某些基本價(jià)值判斷等基礎(chǔ)性交流中產(chǎn)生學(xué)術(shù)隔膜。由此進(jìn)一步衍生對(duì)事實(shí)判斷的分歧，研究者們不免因循自己的研究路徑，摘取歷史文獻(xiàn)或當(dāng)下時(shí)事報(bào)道，支撐自己的觀點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家相對(duì)注重邏輯統(tǒng)一的語(yǔ)言平臺(tái)的應(yīng)用，但在并不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹稗r(nóng)村”概念之下，也不免有許多無(wú)奈的錯(cuò)誤。筆者也多年面對(duì)這種窘境，便有安坐一時(shí)，做個(gè)思想上的自我清理的愿望。如果能清理得好一些，有助于我們提出關(guān)于農(nóng)村具體問(wèn)題研究的意見(jiàn)。

一、若干概念討論

定義有關(guān)概念時(shí)，不能把“幸?！奔跋嚓P(guān)因素（包括自由這種目標(biāo)）作為切入點(diǎn)。要扣住“能力”這一要素來(lái)滿足學(xué)術(shù)分析的需要，包括個(gè)人能力和共同體能力，并從能力的提升中確定關(guān)系的變化。影響能力的關(guān)鍵因素是分工的產(chǎn)生與擴(kuò)展，本文在研究傳統(tǒng)農(nóng)村轉(zhuǎn)型的意義上應(yīng)用相關(guān)概念。

1.傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)

本文所說(shuō)的傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)，是指部落社會(huì)后、工業(yè)革命前的鄉(xiāng)村社會(huì)。部落社會(huì)尚未形成國(guó)家、小區(qū)域部族活動(dòng)的邊界，依靠部族武裝力量，是極不穩(wěn)定的游牧社會(huì)或原始農(nóng)業(yè)社會(huì)。部族武裝被更大范圍的武裝力量替代，形成更大范圍的政治軍事共同體，且有相對(duì)穩(wěn)定疆界之后，便有了傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)。

傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)主要依靠人力畜力從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，社會(huì)分工水平低。工業(yè)革命前主要以金屬貨幣作為支付手段，交易成本高昂，同一個(gè)氣候類型之下基本不存在跨越家庭或莊園的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)分工。日常生活及戰(zhàn)爭(zhēng)必需的鐵器、建筑材料、簡(jiǎn)單工具等也依靠人力畜力生產(chǎn)，農(nóng)業(yè)的余糧率決定了非農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的人口數(shù)量會(huì)限定在較小的范圍內(nèi)。馬爾薩斯人口律、戰(zhàn)爭(zhēng)規(guī)律及氣候變化是限制余糧率提高的兩大因素。余糧率過(guò)高，人口會(huì)增加，更大概率地招致游牧部落的侵略。這些因素的共同作用，使傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)的居民總體上過(guò)著簡(jiǎn)單生活，余糧率決定的非農(nóng)業(yè)物資也限于維持簡(jiǎn)單生活。

傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)沒(méi)有資本積累，無(wú)法將超過(guò)生活需要的財(cái)物轉(zhuǎn)變?yōu)橥顿Y和建立“資本雇傭勞動(dòng)”的生產(chǎn)組織。無(wú)論中國(guó)的地主，還是歐洲的莊園領(lǐng)主，其家仆均限于生活的需要。而城市手工業(yè)實(shí)行的學(xué)徒制是一種特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，并不是自由雇傭制度。

傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)多在戰(zhàn)爭(zhēng)的籠罩之下，公共領(lǐng)域的核心問(wèn)題是安全，包括家族安全和區(qū)域安全，無(wú)論是中國(guó)還是歐洲都是如此?！肮糯前罟埠蛧?guó)總是烽煙連綿，戰(zhàn)火不絕?！惫糯前钆c其說(shuō)是大行業(yè)中心，毋寧說(shuō)是戰(zhàn)爭(zhēng)中心。

傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)的貨幣化程度低，特別是在小共同體內(nèi)部，主要采用“以工換工”的方式實(shí)現(xiàn)合作。因?yàn)闆](méi)有貨幣介入，這種合作很難保證在競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)服務(wù)定價(jià)。按現(xiàn)在的利益函數(shù)決定的價(jià)值判斷，這種非貨幣的利益交換，既沒(méi)有效率，也談不上平等。但是，在當(dāng)時(shí)社會(huì)條件下，安全、秩序這類公共服務(wù)主要來(lái)自小共同體控制者，這類資源成為“換工”籌碼，也具有必然性。

傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)人與人之間的關(guān)系具有全面依附特征。所謂依附，是指區(qū)別于現(xiàn)代性的一種“個(gè)體家庭弱、共同體強(qiáng)”的綜合社會(huì)生態(tài)。個(gè)人或家庭的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)資源受小共同體的控制，甚至與共同體控制者建立了人身服從關(guān)系，遷徙、作息乃至婚姻自由受到限制。因?yàn)樾」餐w的人際關(guān)系凝固，共同體成員很難保有隱私，個(gè)人行為過(guò)度“公共化”，自主空間小，形成“熟人社會(huì)”。個(gè)人對(duì)公共事務(wù)沒(méi)有或者放棄獨(dú)立判斷，受社區(qū)領(lǐng)袖營(yíng)造的共同體意識(shí)左右。村社共同體控制一部分土地，并以較低的價(jià)格或較少的義務(wù)轉(zhuǎn)讓給共同體內(nèi)部的窮人，建立一種社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)制，使窮人對(duì)集體產(chǎn)生依附愿望。

傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)中道德的功利性明顯。如果把道德看作依靠人的羞恥感維護(hù)的行為準(zhǔn)則，那么傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)的道德具有明顯的功利性和狹隘性。在鄉(xiāng)村地區(qū)，傳統(tǒng)道德在維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定方面具有局限性，一般只適用于村社共同體內(nèi)部，較少推及與其他共同體的關(guān)系，更少推及與政府的關(guān)系?！稗r(nóng)民認(rèn)為，蒙騙鄰居或家長(zhǎng)是不道德的，但為了農(nóng)民的利益而蒙騙政府官員或地主是應(yīng)該受到獎(jiǎng)勵(lì)的有道德的行為。偷竊鄰居的東西，破壞鄰里份地的田界，未經(jīng)允許而在村社的樹(shù)林中砍柴等，均是不道德的；但在地主田園中采摘水果，在地主的樹(shù)林中砍柴，或多耕了地主的土地則不是不道德的行為，不應(yīng)受到指責(zé)?！泵琢_諾夫認(rèn)為，農(nóng)民對(duì)待外人使用了另一種道德標(biāo)準(zhǔn)，這種情形不能說(shuō)明傳統(tǒng)農(nóng)民有雙重的道德標(biāo)準(zhǔn)，只說(shuō)明他們沒(méi)有認(rèn)同共同體以外的社會(huì)；他們與外部社會(huì)的聯(lián)系是偶然的、不確定的，道德?lián)p害對(duì)他們眼前或長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益沒(méi)有足夠的影響。社會(huì)生活的不確定性程度越高，道德對(duì)人的約束力就越低。這種情形還說(shuō)明，道德?lián)p害對(duì)于集體行動(dòng)是沒(méi)有制約力的，因?yàn)樵诩w的共同行動(dòng)中，羞恥感的懲罰作用已不復(fù)存在。在社會(huì)轉(zhuǎn)變時(shí)期，出現(xiàn)這種情形不奇怪，因?yàn)樵诖_定性程度高的環(huán)境下才能充分發(fā)揮道德的約束作用。

傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)存在普遍的偶像崇拜。這是指人們將某種未真正了解、也未能直接觀察的對(duì)象在意識(shí)中加以具象化或模擬人格化的系統(tǒng)性心理活動(dòng)，產(chǎn)生于對(duì)不確定事件的恐懼和不解，如圖騰崇拜、宗教崇拜以及其他各類英雄崇拜等。偶像崇拜由禮儀活動(dòng)包裝，形成集體行為。對(duì)于理解力低下、封閉性很強(qiáng)的居民來(lái)說(shuō)，產(chǎn)生偶像崇拜的是人力還是自然力，并無(wú)重要區(qū)別。

2.現(xiàn)代鄉(xiāng)村社會(huì)

現(xiàn)代性是指經(jīng)驗(yàn)科學(xué)方法興起、個(gè)人和家庭財(cái)產(chǎn)得到國(guó)家有效保護(hù)以后，偶像崇拜及其組織勢(shì)力退縮，大小軍事領(lǐng)袖專政讓位于職業(yè)官僚服務(wù)社會(huì)，市場(chǎng)自由交易規(guī)模擴(kuò)大，專業(yè)分工全面深化的狀態(tài)。本文只提出現(xiàn)代鄉(xiāng)村社會(huì)的特征。

現(xiàn)代鄉(xiāng)村社會(huì)以現(xiàn)代農(nóng)業(yè)及農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)組織體系為基礎(chǔ)。農(nóng)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率、土地生產(chǎn)率和農(nóng)業(yè)專業(yè)化水平，家庭農(nóng)場(chǎng)成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本單位。農(nóng)場(chǎng)主會(huì)加入多種合作組織，并從中分享合作利益或兼業(yè)收入。

現(xiàn)代鄉(xiāng)村社會(huì)中，具有現(xiàn)代性特征的濟(jì)貧制度，在城市推行比在農(nóng)村效果好。農(nóng)業(yè)是“正?！钡漠a(chǎn)業(yè)，不能把農(nóng)業(yè)從業(yè)者等同于“窮人”；在農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體的區(qū)域?qū)I(yè)化趨勢(shì)之下，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈不完全支持小農(nóng)精耕細(xì)作的生產(chǎn)方式和自給自足的生活方式；農(nóng)村貧困人口在城市能夠獲得的公共服務(wù)和“照顧”比在農(nóng)村更多，成本更低。

現(xiàn)代鄉(xiāng)村社會(huì)的人口規(guī)模在城鄉(xiāng)人口布局演化中趨于縮小，并成為影響城鄉(xiāng)社會(huì)治理的基本因素。從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體看，如果把人口規(guī)模1萬(wàn)人以上的居民點(diǎn)之外的區(qū)域看作鄉(xiāng)村地區(qū)，那么鄉(xiāng)村地區(qū)的人口數(shù)量在工業(yè)革命以后一直在減少。鄉(xiāng)村地區(qū)也有非農(nóng)業(yè)居民，數(shù)量甚至超過(guò)農(nóng)業(yè)居民，前者通常居住在較大的居民點(diǎn)，后者則分散居住，形成小型專業(yè)居民點(diǎn)。這種趨勢(shì)形成的原因主要是產(chǎn)業(yè)布局變化，但在后工業(yè)時(shí)代，還與小居民點(diǎn)公共服務(wù)效率低下有關(guān)。專業(yè)農(nóng)戶分散居住的格局是農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營(yíng)擴(kuò)大的結(jié)果，為此農(nóng)戶不得不犧牲很多便利性公共服務(wù)，如小型農(nóng)業(yè)居民點(diǎn)缺少統(tǒng)一的垃圾收集、供熱、生活污水處理系統(tǒng)等。

現(xiàn)代鄉(xiāng)村社會(huì)與城市社會(huì)不存在“二元結(jié)構(gòu)”，城鄉(xiāng)公共服務(wù)在城鄉(xiāng)融合發(fā)展機(jī)制下實(shí)現(xiàn)均等化。一般不會(huì)出現(xiàn)轄區(qū)僅是農(nóng)業(yè)區(qū)的行政設(shè)置，國(guó)家也不會(huì)將社會(huì)治理區(qū)分為城市治理與鄉(xiāng)村治理，公共服務(wù)不會(huì)刻意區(qū)別城市居民與鄉(xiāng)村居民。政府針對(duì)居民區(qū)的便利性公共服務(wù)一般不會(huì)投入到小型專業(yè)農(nóng)戶居民點(diǎn)，農(nóng)戶會(huì)就近在城市接受公共服務(wù)。通過(guò)各類城市的合理布局，使城市以較小半徑覆蓋周邊農(nóng)業(yè)區(qū)，這是城鄉(xiāng)融合發(fā)展的主要特征。

傳統(tǒng)鄉(xiāng)村文化轉(zhuǎn)變?yōu)橐话闵鐣?huì)文化。在現(xiàn)代鄉(xiāng)村社會(huì)，家庭農(nóng)場(chǎng)主大多不生活在村莊，且生產(chǎn)活動(dòng)面向市場(chǎng)，貨幣化程度高，與一般城市居民一樣，不會(huì)有特別的文化差異。

3.傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)轉(zhuǎn)型

本文所說(shuō)的傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)轉(zhuǎn)型，是指農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)由傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)變，是社會(huì)整體實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的過(guò)程，前述傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)的標(biāo)志性特征趨于消弭，現(xiàn)代性社會(huì)特征成為覆蓋城鄉(xiāng)的共同特征，城鄉(xiāng)分野除了反映農(nóng)業(yè)的行業(yè)特征之外不再有其他意義。一個(gè)以農(nóng)業(yè)為主、工商業(yè)為輔的社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程，伴隨著人口空間分布、居住形態(tài)、社會(huì)權(quán)威結(jié)構(gòu)、社會(huì)濟(jì)困方式、偶像崇拜表達(dá)、價(jià)值判斷決定、公權(quán)力制衡等多層次社會(huì)關(guān)系的變化。對(duì)于這一轉(zhuǎn)變，學(xué)者們存在多種看法，其中之一是關(guān)于人類社會(huì)各種政治共同體是否都會(huì)實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變的思考；另一種是關(guān)于發(fā)生這一轉(zhuǎn)變是社會(huì)內(nèi)生演化的自然結(jié)果，還是受各種偶然因素支配、以致需要外部力量“選擇”才能發(fā)生的結(jié)果的爭(zhēng)論。以上兩個(gè)問(wèn)題彼此關(guān)聯(lián)，但不完全相同。關(guān)于第一點(diǎn)，有學(xué)者將建立選票政治與成熟的政治權(quán)力制衡機(jī)制作為轉(zhuǎn)型成功的標(biāo)志，認(rèn)為轉(zhuǎn)型成功的國(guó)家非常少，是一個(gè)偶然事件。這是一種“突變論”的社會(huì)發(fā)展觀。如果從漸進(jìn)論的視角看，上述轉(zhuǎn)變可以緩慢實(shí)現(xiàn)。這一轉(zhuǎn)變仰賴技術(shù)革命和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，300年之前的人類社會(huì)一直維持簡(jiǎn)單再生產(chǎn)，但技術(shù)革命和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的形成基礎(chǔ)卻遠(yuǎn)在300年之前。從聯(lián)合國(guó)發(fā)布的人類發(fā)展指數(shù)看，凡是沿著市場(chǎng)化方向改革和調(diào)整經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家，發(fā)展指數(shù)都得到了改善，社會(huì)結(jié)構(gòu)也隨之變化，而且近幾十年來(lái)，人類發(fā)展指數(shù)總體上不斷提高。關(guān)于第二點(diǎn)，人類發(fā)展受偶然因素支配的悲觀論不符合現(xiàn)實(shí)，也不符合人類認(rèn)知規(guī)律。羅素在《西方哲學(xué)史》中說(shuō)：“事實(shí)上，在所有專業(yè)意義上，梳理概論論本身都不具有概率的性質(zhì)；它具有的是，知識(shí)所能具有的有限確定性?！眰鹘y(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)轉(zhuǎn)型也是一個(gè)復(fù)雜過(guò)程，絕不是偶然因素的堆積，否則我們對(duì)這一問(wèn)題的討論就毫無(wú)意義。自全球化趨勢(shì)形成以后，不同國(guó)家或民族相互學(xué)習(xí)的成本降低，以獲取食品資源為目的的戰(zhàn)爭(zhēng)徹底告別了人類社會(huì)，獲取其他資源的競(jìng)爭(zhēng)也不再使用殖民戰(zhàn)爭(zhēng)方式。在學(xué)習(xí)、合作、競(jìng)爭(zhēng)的背景下，政治家受到的約束不斷增加，我們“不理解的偶然因素”在減少，能把握的一般性因素的影響力在提升。中國(guó)和東亞、東歐的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型在很大程度上得益于國(guó)際合作，也證明了這一趨勢(shì)的力量。

4.社會(huì)轉(zhuǎn)型的公正性

為肯定傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)轉(zhuǎn)型的普適性意義，需要確認(rèn)它的公正性，即確認(rèn)這種轉(zhuǎn)型對(duì)于個(gè)體以及由個(gè)體構(gòu)成的各類共同體的積極生存意義。確認(rèn)傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)轉(zhuǎn)型的公正性及其內(nèi)涵，才能對(duì)轉(zhuǎn)型趨勢(shì)有所把握，并對(duì)政府政策的合理性、有效性作出評(píng)價(jià)。

關(guān)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的公正性，最有影響、也最值得重視的理論，是由羅爾斯和亞馬蒂亞·森提出的。羅爾斯的理論建立在“基本物品”（primary goods）的概念之上。這些物品包括“權(quán)力、自由、機(jī)會(huì)、收入、財(cái)富和自尊的社會(huì)基礎(chǔ)”，一類是自然的，另一類是社會(huì)的。自然基本物品是一個(gè)人性格特點(diǎn)的自然稟賦，它提供實(shí)現(xiàn)人的一般目的的一般手段，例如健康、智慧和體力等。社會(huì)基本物品是那些“由社會(huì)支配的物品”，包括自由和機(jī)會(huì)、收入和富裕以及自尊的基礎(chǔ)。羅爾斯的公正其最基本原則是所有這些社會(huì)基本物品被平等地分配，而不是按照人的不同條件將一部分或全部有傾向性地分配。亞馬蒂亞·森提出了與羅爾斯相近的理論，只是他更強(qiáng)調(diào)個(gè)人能力的形成對(duì)社會(huì)公正的意義。

羅爾斯賦予“基本物品”豐富的內(nèi)容，但要求這種物品能被平等地分配。這一理論的一個(gè)邏輯缺陷是在人類“投入—享有”的行為關(guān)系中，只規(guī)定了享有的公正性原則，沒(méi)有分析投入的意義。人們是否可以不論投入的平等要求而只求享有的平等？羅爾斯在邏輯上回避了經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于“搭便車(chē)”的老問(wèn)題，在抽象演繹與現(xiàn)實(shí)關(guān)照之間存在裂痕。羅爾斯理論的另一個(gè)缺陷是假設(shè)人是無(wú)差異的。但是，有超越大眾的價(jià)值判斷、對(duì)復(fù)雜事物有很強(qiáng)的認(rèn)識(shí)能力、具有創(chuàng)新沖動(dòng)的小比例人群，才會(huì)在一定條件下改變歷史，讓其他人群共享新文明。分析不同人群的差異性，并不是否認(rèn)建立現(xiàn)代性的可能，因?yàn)椴徽摳鞣N人群在社會(huì)轉(zhuǎn)變中的作用多么不同，社會(huì)基本結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型總是發(fā)生了。

羅爾斯在強(qiáng)調(diào)權(quán)利平等的前提下，認(rèn)為效率、合作與穩(wěn)定是公正得以建立的必要條件。延伸羅爾斯的理論，并將其置于更清晰的邏輯架構(gòu)之下，可以認(rèn)為構(gòu)成公正的元素主要是效率、平等和穩(wěn)定。保持效率，使社會(huì)有活力，使“投入—享有”關(guān)系建立在良性互動(dòng)基礎(chǔ)上。保持效率必然承認(rèn)人的差異性以及享有的差異性。這里講的效率包含斯密的古典效率，但不止于此。羅爾斯注意到，在社會(huì)日益富裕的情況下，物質(zhì)的邊際效用會(huì)很快遞減。這意味著收入分配差異會(huì)有一個(gè)收斂，富人并不是欲壑難填，他們會(huì)以遞減的邊際效用給自己的財(cái)富定價(jià)，換取在窮人那里是廉價(jià)的、而在富人那里是昂貴的“尊敬”?？上Я_爾斯沒(méi)有明確指出這種交易的社會(huì)意義。

保持平等之于公正的需要，應(yīng)該從羅爾斯的原則后退一步。以何種尺度后退，在理論上是一個(gè)難題。經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗利提出了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，叫作“不妒嫉”。一個(gè)人的相對(duì)利益是一組商品的函數(shù)，他是否樂(lè)意擁有另一個(gè)人擁有的一組商品可以反映他是否妒嫉。（1）如果他沒(méi)有嫉妒，事物的狀態(tài)就被看作平等。（2）如果一種狀態(tài)是平等的，且又符合帕累托效率要求，那么這種狀態(tài)就被看作公正的。第一種情形是一種思想構(gòu)建，雖然產(chǎn)生平等，但并不公正，因?yàn)橐藗兺耆患刀?，必定損失效率。一個(gè)人不僅會(huì)嫉妒他人的財(cái)物，還可能嫉妒他人的能力。嫉妒能力情況下如果沒(méi)有辦法提高自己的能力，社會(huì)要使其消除嫉妒，就必須提供與其能力不匹配的一組財(cái)物，這就犧牲了效率。第二種情形成立的條件比較嚴(yán)苛，可能需要的條件是：信息結(jié)構(gòu)特別，每一個(gè)人都知道并承認(rèn)比自己富裕的人付出的代價(jià)和承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，所以可能不嫉妒，同時(shí)社會(huì)存在可靠的隱私機(jī)制，不富裕的人不至于經(jīng)常處于尷尬之中；人的能力雖然有差異，但都足以創(chuàng)造體面生活所需的商品組；宗教安慰能力強(qiáng)大，使人們坦然面對(duì)能力差異，如果沒(méi)有宗教，就需要一個(gè)廉潔的政府發(fā)揮道德示范作用；社會(huì)有包容性，不同偏好的人受到尊重，哪怕不同偏好的滿足會(huì)引起收入差異。

不犧牲效率的絕對(duì)平均是不可能存在的，但在一定的社會(huì)條件下，可能產(chǎn)生一個(gè)不犧牲效率、保持收入的差異性，形成具有底線平等性質(zhì)的收入分配結(jié)構(gòu)。底線平等的意義是：一個(gè)人或家庭能夠取得與能力和付出意愿匹配的收入；當(dāng)一個(gè)人或家庭的能力過(guò)小，使其在有付出意愿的前提下，仍不能達(dá)到社會(huì)文明可接受的最低生活水平時(shí)，他們有權(quán)利獲得無(wú)償幫助；社會(huì)保持足夠的寬容和自由，使社會(huì)公共服務(wù)平等地惠及所有人。

穩(wěn)定之于公正的意義，也非常重要。羅爾斯提出這個(gè)要求，包含的前提是社會(huì)合作。合作以效率和公平為前提。合作排斥專權(quán)和奴役。這里的合作與哈耶克講的分工擴(kuò)展有近似意義。實(shí)際上，沒(méi)有效率和公平，社會(huì)無(wú)法在公共領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)合作，也不可能穩(wěn)定。

二、中國(guó)傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)及其轉(zhuǎn)型的壓力

中國(guó)在1949年之前總體上是一個(gè)農(nóng)業(yè)社會(huì)，鄉(xiāng)村地區(qū)基本符合前述關(guān)于傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)的特征。大規(guī)模工業(yè)化之后，中國(guó)傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)開(kāi)始轉(zhuǎn)型。改革開(kāi)放之后，中國(guó)傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)的轉(zhuǎn)型速度加快。但是，我們尚不能認(rèn)為中國(guó)傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)的轉(zhuǎn)型已經(jīng)完成。中國(guó)傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)轉(zhuǎn)型具有的公正性是轉(zhuǎn)型的動(dòng)力來(lái)源。我們從前文述及的公正三元素——效率、平等和穩(wěn)定來(lái)討論轉(zhuǎn)型的意義。

1.效率提升壓力

農(nóng)民對(duì)提升農(nóng)業(yè)效率的渴望及職業(yè)選擇行動(dòng)是傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)轉(zhuǎn)型的主要?jiǎng)恿ΑＶ袊?guó)傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)的生產(chǎn)效率低下。中國(guó)歷史上農(nóng)業(yè)的余糧率最高達(dá)到40%，遠(yuǎn)高于同時(shí)期歐洲水平，趙岡認(rèn)為原因是中國(guó)在秦以后廣泛實(shí)行了土地私有制，這一制度帶來(lái)了更高的生產(chǎn)效率。中國(guó)改革開(kāi)放以后，實(shí)行了土地家庭承包經(jīng)營(yíng)制度，也帶來(lái)了余糧率的大幅提升，因?yàn)槌邪鼨?quán)對(duì)于農(nóng)戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度已經(jīng)比較接近私有產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)度。隨著農(nóng)民兼業(yè)機(jī)會(huì)的增多，計(jì)算當(dāng)下中國(guó)農(nóng)戶的余糧率應(yīng)該考慮更復(fù)雜的因素。從轉(zhuǎn)型角度看問(wèn)題，我們會(huì)對(duì)效率分析提出更有理論價(jià)值的要求。趙岡認(rèn)為，中國(guó)歷史上余糧率很高的情況下，城市市場(chǎng)的吸納率卻很低，產(chǎn)生了“谷賤傷農(nóng)”的情形。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，其實(shí)效率還不夠高。糧食價(jià)格低，由供需兩個(gè)方面引起，歸根結(jié)底來(lái)自供給方面。所謂價(jià)格低是低于成本，說(shuō)明糧食生產(chǎn)的成本還不夠低；另一方面，在余糧率比較高的情況下，農(nóng)村人口沒(méi)有流入城市，說(shuō)明中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)盡管已經(jīng)形成了“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，但要素和產(chǎn)品的價(jià)格黏性非常高，以致我們要懷疑這個(gè)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的真實(shí)性。

歷史文獻(xiàn)證明上述懷疑是有道理的。中國(guó)在戰(zhàn)國(guó)時(shí)期就有了土地買(mǎi)賣(mài)的記錄，但秦國(guó)崛起與商鞅推行的土地私有制無(wú)關(guān)，因?yàn)槎唐趦?nèi)這一制度不會(huì)釋放巨大的生產(chǎn)力。土地私有制不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的充分條件，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還需要輕徭薄賦等政治制度安排。土地私有和土地買(mǎi)賣(mài)制度一方面提高農(nóng)戶生產(chǎn)積極性和余糧率，另一方面也給官僚和地方豪紳掠奪農(nóng)民土地提供了方便。中國(guó)真正的土地自由交易在上層政治結(jié)構(gòu)的影響下會(huì)受到限制，變得有利于官紳階層。官紳對(duì)金融資本的控制，也使土地自由買(mǎi)賣(mài)有利于官紳階層。

另外，戰(zhàn)亂中的“投獻(xiàn)”行為對(duì)自耕農(nóng)的經(jīng)濟(jì)打擊常常比地主經(jīng)濟(jì)更重。中國(guó)近代的一些重要農(nóng)區(qū)，土地占有的集中度并不高。這種情況可能與中國(guó)農(nóng)村的多子繼承有關(guān)。富裕人家子嗣多，經(jīng)過(guò)幾代以后，土地分割會(huì)導(dǎo)致后代的土地占有細(xì)碎化。失去土地的農(nóng)戶則流散各處。因此，土地占有比較平均的狀況，尚難以說(shuō)明土地關(guān)系的和諧性，甚至用基尼系數(shù)反映土地關(guān)系也有局限性，除非把出生率和流民因素加入分析架構(gòu)。

提高效率是社會(huì)發(fā)展公正性的內(nèi)生需求，也是傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)型的內(nèi)生需求。中國(guó)改革開(kāi)放的實(shí)踐也證明，每一個(gè)社會(huì)階層都愿意提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率，但上層結(jié)構(gòu)改革不深入、法治不完善可能扭曲市場(chǎng)，最終影響收入分配的公正性，也影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效率提升的速率。

兩大結(jié)構(gòu)性因素抑制了鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)效率。一是由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)效率相對(duì)低下，農(nóng)民人口占總?cè)丝诘谋戎嘏c農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)出占國(guó)民收入總產(chǎn)出的比重不匹配；二是中國(guó)農(nóng)民為了提高工作效率，創(chuàng)造了人類歷史上空前的“打工”經(jīng)濟(jì)，形成了最有活力的農(nóng)村從業(yè)者長(zhǎng)期背井離鄉(xiāng)的謀生景觀，由于農(nóng)民的“戀土情結(jié)”，導(dǎo)致土地集中流轉(zhuǎn)、規(guī)?；?jīng)營(yíng)困難，影響農(nóng)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

2.公平構(gòu)建壓力

大范圍、大批量的“窮人村莊”是一個(gè)結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，也是一個(gè)傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)轉(zhuǎn)型問(wèn)題。

（1）農(nóng)業(yè)是“正常的產(chǎn)業(yè)”

發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的農(nóng)業(yè)從業(yè)者及其家庭的收入，一般在社會(huì)平均水平之上。一個(gè)現(xiàn)代國(guó)家不能允許某個(gè)產(chǎn)業(yè)的從業(yè)者長(zhǎng)期是社會(huì)上收入最低的從業(yè)者，尤其不能允許農(nóng)業(yè)的從業(yè)者是社會(huì)上收入最低的從業(yè)者。農(nóng)業(yè)是“正常的產(chǎn)業(yè)”，不能再把農(nóng)業(yè)與貧窮聯(lián)系在一起；農(nóng)村是農(nóng)業(yè)及部分農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈從業(yè)者家庭工作生活的場(chǎng)所；在農(nóng)業(yè)區(qū)域?qū)I(yè)化趨勢(shì)之下，“小農(nóng)”的精耕細(xì)作生產(chǎn)和自給自足生活已經(jīng)得不到現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的支持。

（2）非公正的貧富懸殊

如前所述，如果因?yàn)閮r(jià)值判斷而降低投入，招致收入差異，應(yīng)該不違反公正原則。中國(guó)農(nóng)村的貧困不應(yīng)該屬于這種情形。確實(shí)可以看到一些貧困人口在生產(chǎn)活動(dòng)中投入不足的情形，但這種情形很難歸結(jié)為他們有特殊的價(jià)值判斷，盡管有調(diào)研者發(fā)現(xiàn)他們表達(dá)了對(duì)富裕生活的淡漠態(tài)度。根據(jù)Dean等的研究，貧困人口勞動(dòng)資源利用水平與其認(rèn)知能力和體能狀況有密切關(guān)系，認(rèn)知能力與體能狀況又與營(yíng)養(yǎng)、生存環(huán)境有關(guān)，最終與社會(huì)的流動(dòng)性、市場(chǎng)體系健全程度、交易成本有關(guān)。進(jìn)一步分析，農(nóng)村的貧困人口大體可以分為四個(gè)類別。一是通過(guò)市場(chǎng)條件改善，卷入現(xiàn)代社會(huì)分工系統(tǒng)的可以穩(wěn)定脫貧的農(nóng)戶。其中一部分貧困人口直接被城市化進(jìn)程裹挾，就近進(jìn)入城市分工體系，另外一些則轉(zhuǎn)變?yōu)閷I(yè)農(nóng)戶或農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)聯(lián)商戶。二是土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模程度低、生產(chǎn)成本難以下降、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力弱的貧困小農(nóng)。雖然能夠通過(guò)兼業(yè)增加收入，但由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)手段落后，貧困小農(nóng)可以兼業(yè)的農(nóng)閑時(shí)間較短，收入有限。三是由于環(huán)境、交通等因素，很難接觸市場(chǎng)、進(jìn)入現(xiàn)代分工系統(tǒng)的貧困人口。四是農(nóng)村失能、半失能人口。目前，大部分農(nóng)村的失能、半失能人口與所在家庭平均計(jì)算收入，容易通過(guò)統(tǒng)計(jì)核算實(shí)現(xiàn)“脫貧”，屬于被“隱藏”的貧困人口。

（3）建立城鄉(xiāng)一體的濟(jì)貧制度

以上四類農(nóng)村貧困人口中，第一類最成功地享受了國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定脫貧；第三類在政府的扶貧政策下，短期內(nèi)可以通過(guò)移民或者基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)告別赤貧生活；第四類貧困人口需要通過(guò)農(nóng)村社會(huì)保障政策和家庭合作來(lái)擺脫絕對(duì)貧困，但最終還是要靠城市化來(lái)實(shí)現(xiàn)命運(yùn)的根本轉(zhuǎn)變。有問(wèn)題的是第二類貧困人口。實(shí)際上，第三類貧困人口在移民之后也可能部分地轉(zhuǎn)變成第二類貧困人口，因?yàn)樗麄冊(cè)谶w移后通常只獲得小塊土地。在目前的政策下，第二類貧困人口要穩(wěn)定地過(guò)上小康生活，需要類似“扶貧車(chē)間”“定向采購(gòu)”“掛鉤扶持”等高代價(jià)的政策持續(xù)發(fā)力，要使這類貧困人口收入水平達(dá)到城鄉(xiāng)居民平均收入，則還有很長(zhǎng)的一段路要走。小規(guī)模生產(chǎn)耗費(fèi)的工時(shí)多，產(chǎn)品沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力，貧困小農(nóng)最終還是要轉(zhuǎn)變?yōu)橛幸欢ń?jīng)營(yíng)規(guī)模的家庭農(nóng)場(chǎng)才能夠提高競(jìng)爭(zhēng)力，但成功轉(zhuǎn)型的只能是其中的一小部分。中國(guó)大部分貧困地區(qū)是有條件產(chǎn)生家庭農(nóng)場(chǎng)的。從地形條件看，正在改良中的草原，有利于發(fā)展家庭牧場(chǎng)；西北地區(qū)大量緩坡地有條件承載水果專業(yè)化生產(chǎn)農(nóng)戶；山區(qū)小流域下游的小型沖積平原作為眾多農(nóng)戶細(xì)碎分割的承包地可能被撂荒，但若集中流轉(zhuǎn)到專業(yè)農(nóng)戶手中，便會(huì)成為很好的家庭農(nóng)場(chǎng)用地。這些條件只有在加快貧困地區(qū)城市化建設(shè)前提下才能實(shí)現(xiàn)。

建立有效運(yùn)行的城鄉(xiāng)統(tǒng)一的濟(jì)貧制度，需要解放思想：農(nóng)業(yè)農(nóng)村要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，其主體應(yīng)當(dāng)是擁有專業(yè)技能的從業(yè)者；城市為吸納農(nóng)村貧困人口創(chuàng)造空間，使其在城市獲得更加全面、成本更低的服務(wù)和社會(huì)福利；政府在城市也可以通過(guò)較低的財(cái)政成本、義務(wù)教育等，打破在農(nóng)村難以消解的“貧困代際繼承”，而且這些具有現(xiàn)代性的濟(jì)貧制度，在城市推行的效果比在農(nóng)村推行的效果好。

3.社會(huì)穩(wěn)定壓力

宗教的影響。中國(guó)傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)的宗教特點(diǎn)，包含了潛在的不穩(wěn)定性。一旦條件具備，異教就會(huì)成為人們與既定社會(huì)抗?fàn)幍奈淦?，如中?guó)歷史上許多農(nóng)民起義打的便是異教旗幟。但是，這種形式的農(nóng)民起義在達(dá)到頂峰以后往往很快轉(zhuǎn)為頹勢(shì)，不堪一擊。農(nóng)村社會(huì)的某些異教在產(chǎn)生之初，具有滿足農(nóng)民實(shí)際需要的功能，隨著異教力量的擴(kuò)大，異教領(lǐng)袖常常會(huì)把異教組織引向與官方對(duì)抗的道路。

禮儀的影響。中國(guó)是禮儀之邦，這些禮儀對(duì)傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)無(wú)疑是有好處的，一方面，它使百姓對(duì)統(tǒng)治者的畏懼制度化、形式化，另一方面，也使統(tǒng)治者的行為固定化、程式化。中國(guó)傳統(tǒng)農(nóng)村社會(huì)的婚姻程序、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等都有其固定禮儀，具有確認(rèn)財(cái)產(chǎn)權(quán)利、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的作用。

道德的影響。鄉(xiāng)村道德對(duì)社會(huì)穩(wěn)定的影響，是通過(guò)實(shí)際權(quán)力關(guān)系實(shí)現(xiàn)的，關(guān)系的核心，是基層官紳，例如“中人”、族長(zhǎng)、候補(bǔ)官員等。在傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)中，道德不只是思想認(rèn)識(shí)規(guī)范，它對(duì)社會(huì)生活發(fā)揮著實(shí)實(shí)在在的調(diào)節(jié)作用。如“面子”是鄉(xiāng)村名人的潛在標(biāo)志，“面子”與“榮譽(yù)和羞辱”相關(guān)，鄉(xiāng)村名人通常也是鄉(xiāng)村的保護(hù)人，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)揮“中人”的作用，是農(nóng)民依賴的對(duì)象，他們的“面子”是鄉(xiāng)村社會(huì)權(quán)威結(jié)構(gòu)的核心，而這種權(quán)威結(jié)構(gòu)是鄉(xiāng)村社會(huì)習(xí)慣法的基礎(chǔ)。中人與鄉(xiāng)村中的“官人”不同，前者主要靠道德威望，后者則主要靠權(quán)力。中人作為道德化身，完全是社會(huì)交易活動(dòng)的需要，而不是人類理想的化身。在傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)中，中人作為道德化身是有條件的。第一，中人通常是富有的農(nóng)民，因擁有較多的物質(zhì)財(cái)富，其效用函數(shù)與貧困農(nóng)民相比，已經(jīng)發(fā)生變化，他們更愿意犧牲較多財(cái)富來(lái)?yè)Q取一定聲望。而且既是一種偏好，也是一種投資。第二，社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)狀況穩(wěn)定的情況下，道德才具有較強(qiáng)的調(diào)節(jié)作用。第三，在官府對(duì)鄉(xiāng)村的統(tǒng)治力量比較弱或者官員比較清廉的情況下，富有的農(nóng)民充當(dāng)鄉(xiāng)村的保護(hù)人和履行契約的監(jiān)督人，才能維持交易的公正性，保證契約的履行。第四，商品關(guān)系對(duì)農(nóng)村的沖擊較弱的情境下，富有的鄉(xiāng)紳才能無(wú)償、有效地充當(dāng)?shù)赖禄?。由此可?jiàn)，形成以道德作為習(xí)慣法的鄉(xiāng)村權(quán)威結(jié)構(gòu)，需要一定的社會(huì)結(jié)構(gòu)來(lái)支持，離開(kāi)這一社會(huì)結(jié)構(gòu)，道德可以存在，但不會(huì)成為鄉(xiāng)村權(quán)威結(jié)構(gòu)的核心。這一社會(huì)結(jié)構(gòu)的基本特征可以歸結(jié)為交易內(nèi)容簡(jiǎn)單，交易范圍狹窄；信息較充分，機(jī)會(huì)主義行為容易識(shí)別；官府力量和外部社會(huì)商品化程度導(dǎo)致的不確定性較低；宗族暴力是國(guó)家暴力的替代者。中國(guó)傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)周期性地發(fā)生政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)，周期性地產(chǎn)生社會(huì)不穩(wěn)定，因此也周期性地產(chǎn)生道德危機(jī)。在社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，傳統(tǒng)道德在維持社會(huì)穩(wěn)定方面會(huì)顯得力不從心，而新行為規(guī)則的建立通常有一個(gè)時(shí)間差，這是因?yàn)樾乱?guī)則的建立不僅要付出直接成本，而且人們適應(yīng)新的規(guī)則還需要一個(gè)長(zhǎng)時(shí)間的學(xué)習(xí)過(guò)程，也就是說(shuō)，反復(fù)的違規(guī)行為會(huì)造成反復(fù)的利益損失，才能教會(huì)人們遵守新的規(guī)則。在現(xiàn)代化進(jìn)程中的社會(huì)，上述條件會(huì)被破壞，道德具有的穩(wěn)定社會(huì)的作用也會(huì)下降。填補(bǔ)道德調(diào)節(jié)作用空白的是法律。道德與法律都具有公正性，都具有降低社會(huì)交易成本的作用，二者的區(qū)別不在于基本價(jià)值觀，也不在于功能。現(xiàn)代社會(huì)中，法律成為調(diào)整人們社會(huì)行為的主要規(guī)則，道德則發(fā)揮補(bǔ)充作用。

儒家經(jīng)典文化的影響。儒家經(jīng)典雖然對(duì)傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)的穩(wěn)定有好處，但在傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)型中，還要考慮滿足效率、平等、專業(yè)化、法制化、獨(dú)立、服務(wù)人民的要求。

以上關(guān)于穩(wěn)定的歷史分析，與近期Yu Hao等學(xué)者的研究形成一個(gè)映照。他們發(fā)現(xiàn)，中國(guó)廢除科舉制度前，大多數(shù)地方下層士紳可以通過(guò)鄉(xiāng)試獲得舉人功名，在進(jìn)入更高層次的群體以前，他們受到上層官吏的監(jiān)督，如果“為非作歹、魚(yú)肉鄉(xiāng)里”，會(huì)有巨大的機(jī)會(huì)成本。但是，廢除科舉制度打亂了這一晉升機(jī)制，仍留在農(nóng)村地區(qū)的士紳不再受當(dāng)?shù)卣賳T的監(jiān)督，產(chǎn)生了貪污動(dòng)機(jī)。此項(xiàng)研究為我們深入理解傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)穩(wěn)定機(jī)制提供了重要信息。高度集權(quán)的傳統(tǒng)社會(huì)常常將基層精英“一網(wǎng)打盡”，社會(huì)治理人才悉數(shù)被各級(jí)政府掌控。中國(guó)的大一統(tǒng)局面導(dǎo)致對(duì)技術(shù)需求的壟斷，特別是對(duì)技術(shù)人才的壟斷。這種情形下，地方自治邊界主要決定于地理環(huán)境等技術(shù)性因素的影響，上層結(jié)構(gòu)傾向于對(duì)社會(huì)進(jìn)行全面控制。如果在上層結(jié)構(gòu)變化的同時(shí)，基層社會(huì)引入了市場(chǎng)機(jī)會(huì)，也可能產(chǎn)生基層社會(huì)發(fā)展的契機(jī)。這一延伸分析表明，類似產(chǎn)權(quán)關(guān)系這樣的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，因?yàn)榕c民間利益關(guān)聯(lián)，民間智慧會(huì)形成好的處置辦法。類似“中人”就是產(chǎn)權(quán)形式的創(chuàng)造者和維護(hù)者。但是，這種基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的破壞者可能來(lái)自上層結(jié)構(gòu)。在典型的傳統(tǒng)社會(huì)，上層結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定會(huì)導(dǎo)致基層社會(huì)不穩(wěn)定。在社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)增加，市場(chǎng)空間增大，基層社會(huì)有可能發(fā)揮創(chuàng)造力，建立有活力的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)。上層結(jié)構(gòu)要放棄掌控一切基層資源的治理方式，將基層資源置于市場(chǎng)，同時(shí)保護(hù)市場(chǎng)。

4.轉(zhuǎn)型壓力之中西比較

中西差異在細(xì)枝末節(jié)上數(shù)不盡，但看到二者之間基本架構(gòu)的差異才有意義。我們把農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式及與之相關(guān)的產(chǎn)權(quán)制度和市場(chǎng)開(kāi)放度看作社會(huì)的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，把政治的橫向和縱向的分權(quán)關(guān)系看作社會(huì)的上層結(jié)構(gòu)，從這兩個(gè)維度比較中西差異。

秦末以降，中國(guó)雖然廣泛實(shí)行土地私有制，輔之以屯田、族田、廟田等，但缺少使私有產(chǎn)權(quán)平等自由運(yùn)行的上層結(jié)構(gòu)。不能因?yàn)橥恋厮接兄频拈L(zhǎng)期存在，就認(rèn)為中國(guó)從秦朝開(kāi)始就建立了亞當(dāng)·斯密描述的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度。歐洲歷史上長(zhǎng)期實(shí)行土地分封制度，土地自由交易受到根本性限制，但歐洲歷史上的區(qū)域自治程度很高，人民幾乎不供養(yǎng)常備軍，稅負(fù)輕，形成了比較契合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的上層結(jié)構(gòu)，缺失的是土地、勞動(dòng)力自由交易的底層制度。

可以概括地說(shuō)，在效率與穩(wěn)定之間，歐洲在近代社會(huì)之前是穩(wěn)定替代效率，中國(guó)則是效率替代穩(wěn)定。這種替代當(dāng)然是發(fā)生在一個(gè)閾值中，而不是完全的“替換”。歐洲歷史上戰(zhàn)爭(zhēng)頻發(fā)，但戰(zhàn)爭(zhēng)主要發(fā)生在民族之間，民族內(nèi)部沖突比較少。中國(guó)底層社會(huì)有一定的活力，甚至有適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，但如前文所說(shuō)，中國(guó)的上層結(jié)構(gòu)并不穩(wěn)定，也使市場(chǎng)關(guān)系常常受社會(huì)動(dòng)蕩之苦。前述Yu Hao等人的研究結(jié)論，看起來(lái)是基層鄉(xiāng)紳的晉升機(jī)會(huì)替代了他們?cè)诨鶎拥母瘮?，但如果他們晉升后得不到更大的利益，他們能作出暫時(shí)的“犧牲”嗎？此研究揭示了中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)高層制度性腐敗與基層違規(guī)腐敗之間的替代關(guān)系。在金字塔官僚體系下，未被晉升的總是大多數(shù)，這個(gè)群體很難認(rèn)同制度的公正性，一旦晉升希望破滅，就成為結(jié)構(gòu)崩壞的力量；他們或者因魚(yú)肉百姓激起民變，或者做了民變的領(lǐng)袖。中國(guó)歷史上農(nóng)民起義的領(lǐng)導(dǎo)人多是這種角色。

未完成的中國(guó)鄉(xiāng)村社會(huì)轉(zhuǎn)型，其實(shí)是要找到穩(wěn)定與效率兼得的路徑，但實(shí)現(xiàn)這個(gè)路徑必須準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)中國(guó)歷史的遺產(chǎn)——底層結(jié)構(gòu)的活力較高，它曾經(jīng)在歷史上長(zhǎng)期發(fā)揮了繁榮經(jīng)濟(jì)的作用，但中國(guó)的高層結(jié)構(gòu)在近代之前幾無(wú)變化?！暗蹏?guó)主義的炮艦”啟動(dòng)了中國(guó)近代社會(huì)轉(zhuǎn)型，20世紀(jì)70年代末開(kāi)始的改革開(kāi)放，再啟社會(huì)結(jié)構(gòu)的深刻轉(zhuǎn)變，僅幾十年光景，已經(jīng)成績(jī)斐然，但中國(guó)改革的道路還很長(zhǎng)。

三、中國(guó)鄉(xiāng)村社會(huì)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)與路徑

前文分析實(shí)際上已經(jīng)暗含了中國(guó)鄉(xiāng)村社會(huì)轉(zhuǎn)型的路徑。成功的關(guān)鍵，是穩(wěn)定與效率兼得。為此，要利用好中國(guó)真正的歷史遺產(chǎn)，建立以明晰產(chǎn)權(quán)為核心的底層結(jié)構(gòu)；按漸進(jìn)改革的思路，建立適應(yīng)底層結(jié)構(gòu)運(yùn)行要求的上層結(jié)構(gòu)。應(yīng)該說(shuō)，我們?cè)谶@個(gè)路徑上已經(jīng)取得了重大成就。

1.發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)型成功后的結(jié)構(gòu)特征

從聯(lián)合國(guó)最新發(fā)布的人類發(fā)展指數(shù)可以歸納已經(jīng)完成鄉(xiāng)村社會(huì)轉(zhuǎn)型國(guó)家的主要結(jié)構(gòu)性特征：一是，勞動(dòng)市場(chǎng)參與率低，勞動(dòng)時(shí)間短，這意味著發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體每一個(gè)小時(shí)創(chuàng)造的GDP，與欠發(fā)達(dá)國(guó)家相比，差異更大；二是，消費(fèi)結(jié)構(gòu)中食品支出的比率低，恩格爾系數(shù)一般在15%左右（日本例外），這種情形有助于國(guó)家推進(jìn)營(yíng)養(yǎng)計(jì)劃，提高人力資本水平；三是，服務(wù)部門(mén)產(chǎn)值在GDP中的占比高，教育部門(mén)的貢獻(xiàn)突出，勞動(dòng)生產(chǎn)率顯著提高，成人接受教育時(shí)間長(zhǎng)，成為勞動(dòng)市場(chǎng)參與率低的主要原因；四是，人力資本水平高，相應(yīng)地，維持高人力資本水平的消費(fèi)力也高，而資本形成率低。這是“以人為本”經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的結(jié)構(gòu)性基礎(chǔ)；五是，住房與出行開(kāi)支比重高。與此有關(guān)的國(guó)民居住形態(tài)，發(fā)達(dá)國(guó)家與欠發(fā)達(dá)國(guó)家也有極大不同，前者居住質(zhì)量高，獨(dú)棟房屋家庭占家庭總數(shù)的比重一般在60%以上。這種居住形態(tài)帶來(lái)的社會(huì)穩(wěn)定效應(yīng)又給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)益處。

發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特征代表了較高的國(guó)民生活質(zhì)量，國(guó)民生活滿意度也比較高。這種結(jié)構(gòu)有深刻的歷史意義。在工業(yè)革命之前，人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)基本沒(méi)有資本積累。工業(yè)革命早期和中期，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中積累的主體是資本家。第二次世界大戰(zhàn)以后，人力資本成為重要的積累形式，普通民眾也成了積累主體。不能誤以為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的民眾儲(chǔ)蓄率低，就不是積累主體。他們不僅積累人力資本，而且也以參與社會(huì)保障計(jì)劃成為金融資本的積累主體。此外，從人類發(fā)展指數(shù)的部分解釋性指標(biāo)可以看出，通過(guò)發(fā)展教育提高人力資本水平，也是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體成功的核心要素之一。

以上這些因素使發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)變?yōu)楦＠麌?guó)家，也使經(jīng)濟(jì)增速放緩。這是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體社會(huì)轉(zhuǎn)型成功的標(biāo)志性歷史事件，也是社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型成功的內(nèi)生性結(jié)果。人的生命周期決定學(xué)習(xí)周期，學(xué)習(xí)時(shí)間終歸會(huì)收斂到一個(gè)常量。在學(xué)習(xí)能力作為外生變量，受技術(shù)進(jìn)步周期影響的條件下，在同一個(gè)技術(shù)周期內(nèi)人力資本水平提高的速度也會(huì)降低，發(fā)生收斂。后發(fā)國(guó)家會(huì)借助技術(shù)擴(kuò)散和教育條件的改善，使人力資本水平較快提升。2018年中國(guó)人力資本指數(shù)世界排名第46位，達(dá)到0.67，接近發(fā)達(dá)國(guó)家集團(tuán)；同期美國(guó)排名第24位，指數(shù)值為0.76。中國(guó)的城市化過(guò)程同時(shí)是教育水平提升的過(guò)程，也是人力資本水平加速提升的過(guò)程。中國(guó)城市教育水平顯著高于農(nóng)村，學(xué)者們大多對(duì)農(nóng)村教育的落后提出批評(píng)，主張改善農(nóng)村教育狀況，但從學(xué)校教育規(guī)律看，城市學(xué)校教育勝于農(nóng)村是一個(gè)不可逆的過(guò)程。中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型也要仰賴這一過(guò)程，可將這一過(guò)程的順利通過(guò)看作社會(huì)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)。

2.傳統(tǒng)社會(huì)轉(zhuǎn)型開(kāi)辟更大經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)空間

后發(fā)國(guó)家通過(guò)兩種機(jī)制有可能加快追趕經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的步伐。一是對(duì)外開(kāi)放，建立學(xué)習(xí)路徑，因?yàn)閷W(xué)習(xí)成熟的技術(shù)知識(shí)比技術(shù)知識(shí)開(kāi)發(fā)的速度更快；二是通過(guò)產(chǎn)權(quán)制度和市場(chǎng)化改革，形成學(xué)習(xí)的動(dòng)力。諾斯把這種機(jī)制的特征概括為私人邊際收益與社會(huì)邊際收益之間漸趨相等的機(jī)制。支撐自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)制度的邊際效益在發(fā)達(dá)國(guó)家早已下降，成為接近零的變量。仍在發(fā)生的技術(shù)進(jìn)步在較短時(shí)期內(nèi)可以看作由“外生變量”決定，例如人的學(xué)習(xí)能力和技術(shù)進(jìn)步周期就是決定技術(shù)進(jìn)步速度的外生性因素。不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體通過(guò)有償學(xué)習(xí)（并非偷竊）的辦法獲取發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)，技術(shù)轉(zhuǎn)化的速度會(huì)更快。

后發(fā)國(guó)家要追趕發(fā)達(dá)國(guó)家，可以利用后者的制度邊際效益接近零的“劣勢(shì)”，而不應(yīng)否定其自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的意義。相反，后發(fā)經(jīng)濟(jì)體應(yīng)該建立具有更強(qiáng)大激勵(lì)作用的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。一方面，中國(guó)的市場(chǎng)化改革遠(yuǎn)沒(méi)有完成，改革的邊際效用遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到接近零的程度。另一方面，市場(chǎng)化改革不是不要政府發(fā)揮作用。前述結(jié)構(gòu)性問(wèn)題如果借助政府的作用，調(diào)整的速度可能更快?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)、金融穩(wěn)定、基礎(chǔ)衛(wèi)生事業(yè)、教育事業(yè)、基礎(chǔ)科學(xué)研究、國(guó)民營(yíng)養(yǎng)計(jì)劃、基礎(chǔ)社會(huì)保障、失能半失能人口護(hù)理、基礎(chǔ)住房保障制度等等，都要發(fā)揮政府的作用。中國(guó)今后應(yīng)更加緊緊圍繞提高人民生活質(zhì)量這個(gè)核心，提升人力資本水平，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，克服短板，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)繼續(xù)高效增長(zhǎng)。

3.深化社會(huì)轉(zhuǎn)型中的底層結(jié)構(gòu)變革

中國(guó)的教育普及程度較高，社會(huì)底層結(jié)構(gòu)變化中的制度創(chuàng)新固然相對(duì)容易，但仍需要通過(guò)政府放權(quán)改革，改善底層結(jié)構(gòu)創(chuàng)新的社會(huì)條件。

第一，通過(guò)深化土地產(chǎn)權(quán)制度改革，改善家庭農(nóng)場(chǎng)的培育條件，降低土地流轉(zhuǎn)成本，提高農(nóng)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的相對(duì)下降，將恩格爾系數(shù)降低到20%以下。這有助于抑制通貨膨脹，提高國(guó)民實(shí)際工資水平和實(shí)際GDP增長(zhǎng)率。改革的重點(diǎn)是通過(guò)精心設(shè)計(jì)放開(kāi)土地承包權(quán)的流轉(zhuǎn)交易，突破農(nóng)地流轉(zhuǎn)只限于經(jīng)營(yíng)權(quán)交易的現(xiàn)行制度約束。第二，啟動(dòng)土地規(guī)劃管理制度改革，大幅增加住宅建設(shè)用地供應(yīng)，提高城市住宅區(qū)用地占總建設(shè)用地的比重，最終使國(guó)民居住形態(tài)接近發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體現(xiàn)有水平。這將使國(guó)民獲得真正的不動(dòng)產(chǎn)財(cái)富，增加社會(huì)穩(wěn)定力，還將大幅提高消費(fèi)需求和投資需求，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有巨大的拉動(dòng)作用。第三，將教育事業(yè)作為國(guó)家核心戰(zhàn)略，大幅提高教育投資水平，鼓勵(lì)全民辦教育，降低勞動(dòng)市場(chǎng)參與率，提高人力資本水平。將學(xué)前教育納入基礎(chǔ)教育范疇，將各類職業(yè)高中和普通高中納入義務(wù)教育范疇。在此基礎(chǔ)上，提高各類高等教育的入學(xué)率。

4.推動(dòng)上層結(jié)構(gòu)改革

（1）行政區(qū)劃改革

需要建立更有利于協(xié)調(diào)中央與地方關(guān)系的行政區(qū)劃制度，并為大比例“吃飯財(cái)政”真正轉(zhuǎn)變?yōu)楣藏?cái)政創(chuàng)造條件。中國(guó)需要研究更合理的城鄉(xiāng)區(qū)劃辦法，需要對(duì)農(nóng)民作出更合理的定義。按發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，以居民點(diǎn)的人口規(guī)模為標(biāo)準(zhǔn)劃分城鄉(xiāng)更合理。做好這項(xiàng)工作，涉及城鄉(xiāng)建設(shè)、人口管理、國(guó)土資源等多個(gè)部門(mén)?？梢钥紤]補(bǔ)充建立“縣轄市”制度，即將設(shè)區(qū)的市與不設(shè)區(qū)的小市分開(kāi)，前者歸中央或省級(jí)行政區(qū)直轄，后者由縣級(jí)行政區(qū)管轄。目前中國(guó)縣級(jí)行政區(qū)平均規(guī)模過(guò)小，行政成本過(guò)高，可以考慮合并縣級(jí)行政區(qū)，并將其直接歸省級(jí)行政區(qū)直轄，與一般設(shè)區(qū)市并列，不再實(shí)行“市轄縣”制度。

（2）多部門(mén)的適應(yīng)性改革

中國(guó)農(nóng)業(yè)農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理（簡(jiǎn)稱“農(nóng)政”）涉及多家非農(nóng)政機(jī)構(gòu)，需要部門(mén)之間通力合作才能解決某些重大基礎(chǔ)性問(wèn)題。由于多種原因，跨部門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制并未很好實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，農(nóng)政領(lǐng)域存在“三不管”問(wèn)題，原因是行政、地政與財(cái)政不適應(yīng)農(nóng)政有效運(yùn)行的需要。

行政、地政方面的改革前文已經(jīng)涉及。財(cái)政方面，從單位農(nóng)地面積的財(cái)政支農(nóng)水平看，中國(guó)財(cái)政支農(nóng)的力度不比美國(guó)小，但效果仍有待改善。第一，農(nóng)政需要按產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律支農(nóng)，財(cái)政是按各級(jí)行政區(qū)切塊下?lián)苜Y金。農(nóng)村社會(huì)發(fā)展的財(cái)政支持需要切塊，但它屬于改善社會(huì)平等狀況的一般性公共財(cái)政，不應(yīng)該帶上支農(nóng)的“帽子”。產(chǎn)業(yè)扶持資金雖然也有垂直的項(xiàng)目，但實(shí)際運(yùn)作時(shí)大多還是按塊塊撥付。第二，財(cái)政支農(nóng)的名目太多。以全要素成本計(jì)算，將支農(nóng)成本包括在內(nèi)，中國(guó)種植業(yè)實(shí)際上處于全行業(yè)虧損狀態(tài)。第三，農(nóng)業(yè)科技投入存在體制性問(wèn)題。農(nóng)業(yè)大學(xué)實(shí)際使用的經(jīng)費(fèi)，遠(yuǎn)超各級(jí)農(nóng)政部門(mén)的農(nóng)業(yè)科技推廣支出。

農(nóng)政運(yùn)行的核心目標(biāo)是提高農(nóng)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，增加農(nóng)業(yè)從業(yè)家庭的收入。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，一是要讓適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的家庭農(nóng)場(chǎng)成為農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體，二是要讓現(xiàn)代農(nóng)民合作社實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)經(jīng)營(yíng)，把合作社做大、做強(qiáng)。目前一個(gè)行政村可能擁有幾個(gè)合作社，嚴(yán)重浪費(fèi)合作社扶持資金。家庭農(nóng)場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)要按銷(xiāo)售額來(lái)衡量，不能以土地規(guī)模為標(biāo)準(zhǔn)。財(cái)政支農(nóng)要瞄準(zhǔn)這部分農(nóng)業(yè)從業(yè)者，而不是低效率的小農(nóng)戶。小農(nóng)戶的轉(zhuǎn)型應(yīng)與財(cái)政的非農(nóng)就業(yè)支持結(jié)合，與財(cái)政支農(nóng)政策逐步脫鉤。為支持巨型農(nóng)民合作社發(fā)展，要改變按行政區(qū)劃扶持合作社的辦法，以合作社實(shí)際營(yíng)銷(xiāo)額作為財(cái)政支持的依據(jù)。農(nóng)業(yè)大學(xué)應(yīng)與政府的科技推廣系統(tǒng)統(tǒng)一，歸口農(nóng)政部門(mén)協(xié)調(diào)管理。這些變革均涉及財(cái)政運(yùn)行機(jī)制的調(diào)整，單靠農(nóng)政部門(mén)無(wú)法操作。

（3）實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)社會(huì)治理一體化

適應(yīng)城鄉(xiāng)人口布局大調(diào)整，要建立新的鄉(xiāng)村治理體制機(jī)制，并逐步實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)社會(huì)治理方式一體化。在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的山區(qū)農(nóng)村，應(yīng)通過(guò)提高農(nóng)村經(jīng)濟(jì)專業(yè)化水平的辦法，減弱農(nóng)民對(duì)宗法共同體在經(jīng)濟(jì)上的依賴，為宗法關(guān)系發(fā)揮穩(wěn)定農(nóng)村社會(huì)的積極作用創(chuàng)造條件。在經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的地區(qū)，改革城鄉(xiāng)社區(qū)管理制度，探索城鄉(xiāng)社區(qū)管理一體化和城鄉(xiāng)社會(huì)治理模式的統(tǒng)一，不再區(qū)分“村民委員會(huì)”與“居民委員會(huì)”?？梢钥紤]將現(xiàn)有大部分建制鎮(zhèn)和少量有一定規(guī)模的村鎮(zhèn)設(shè)置為“縣轄市”，隨著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的推進(jìn)，將現(xiàn)有自然村逐步轉(zhuǎn)變?yōu)樾⌒蛯I(yè)農(nóng)戶居民點(diǎn)，并直接歸屬“縣轄市”統(tǒng)轄，使農(nóng)戶成為不分城鄉(xiāng)的居民，在此基礎(chǔ)上建立以民主自治為核心的城鄉(xiāng)統(tǒng)一的社會(huì)治理架構(gòu)。在專業(yè)化水平高的農(nóng)業(yè)保護(hù)區(qū)，使農(nóng)戶直接接受小城市或城市街道的公共服務(wù)，不再設(shè)立村民委員會(huì)。

（參考文獻(xiàn)略）

中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》2020年第1期

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