——基于“深度中國(guó)調(diào)查”材料的認(rèn)識(shí)

內(nèi)容提要

家戶(hù)是中國(guó)社會(huì)的細(xì)胞，國(guó)家治理的基石。中國(guó)社會(huì)具有家戶(hù)底色，家戶(hù)的底色決定和影響著國(guó)家治理。具有家戶(hù)底色的中國(guó)與個(gè)人主義的歐美很不相同，家戶(hù)承擔(dān)了很多本應(yīng)由國(guó)家承擔(dān)的社會(huì)功能。國(guó)家與家戶(hù)在社會(huì)功能上有分工，也有合作。家戶(hù)承擔(dān)著最“私域部分”的社會(huì)功能，國(guó)家承擔(dān)著最“公域部分”的社會(huì)功能，家戶(hù)無(wú)法解決的社會(huì)功能就由國(guó)家承擔(dān)。在國(guó)家不在場(chǎng)的情況下，家戶(hù)的社會(huì)功能主要取決于家戶(hù)的規(guī)模和家戶(hù)的治理能力，即在其他因素不變的情況下，家戶(hù)的社會(huì)功能與家戶(hù)規(guī)模、家戶(hù)治理能力呈正向關(guān)系。在國(guó)家在場(chǎng)的情況下，家戶(hù)的社會(huì)功能則取決于國(guó)家治理能力和家戶(hù)治理能力，即在其他因素不變的情況下，家戶(hù)的社會(huì)功能與家戶(hù)的治理能力呈正向關(guān)系，與國(guó)家治理能力呈反向關(guān)系。因此，國(guó)家要根據(jù)工業(yè)化、城市化的進(jìn)程以及家戶(hù)的治理能力，及時(shí)調(diào)整家戶(hù)和國(guó)家承擔(dān)功能的份額和負(fù)擔(dān)比重，合理處理家戶(hù)的社會(huì)功能和國(guó)家的家戶(hù)功能的關(guān)系。

關(guān)鍵詞:家戶(hù)功能? 家戶(hù)的社會(huì)功能? 國(guó)家的家戶(hù)功能? 家戶(hù)底色

正文

傳統(tǒng)中國(guó)只用很少的官員就能統(tǒng)治幾億人口，是如何做到的？傳統(tǒng)時(shí)期“皇權(quán)不下縣”，也不提供公共產(chǎn)品，人們是怎么解決這些需求的？長(zhǎng)期以來(lái)中國(guó)“無(wú)為而治天下安”依靠的是什么？要解開(kāi)這些謎團(tuán)，就得撥開(kāi)重重迷霧，揭示國(guó)家治理的中國(guó)農(nóng)村底色。筆者認(rèn)為，中國(guó)能夠長(zhǎng)期維持一個(gè)超大型的帝國(guó)，能夠以很少的官員統(tǒng)治龐大的疆域，能夠無(wú)為而治，得益于中國(guó)特有的社會(huì)組織——“家戶(hù)”。中國(guó)的家戶(hù)不僅具有西方社會(huì)共有的生育、生產(chǎn)和生活功能，而且還具有獨(dú)特的社會(huì)功能，具有社會(huì)功能的中國(guó)家戶(hù)是國(guó)家治理的基石。顯然，家戶(hù)是認(rèn)識(shí)中國(guó)底色的一把鑰匙，也是解開(kāi)上述謎團(tuán)的關(guān)鍵，更是治理現(xiàn)實(shí)中國(guó)的基石。那么，中國(guó)的家戶(hù)究竟有些什么樣的社會(huì)功能？這些社會(huì)功能又如何變化？家戶(hù)的國(guó)家治理功能體現(xiàn)在哪里？對(duì)于這些問(wèn)題我們并不完全清楚。因此本文擬通過(guò)對(duì)中國(guó)家戶(hù)的深度調(diào)查和研究來(lái)考察其社會(huì)功能、演變以及對(duì)國(guó)家治理的影響和價(jià)值。

一、文獻(xiàn)梳理和理論預(yù)設(shè)

（一）家戶(hù)的概念與界定

很多學(xué)者都對(duì)家戶(hù)有過(guò)定義。費(fèi)孝通先生認(rèn)為，家是農(nóng)村中的基本社會(huì)群體，“這個(gè)群體的成員占有共同的財(cái)產(chǎn)，有共同的收支預(yù)算，他們通過(guò)勞動(dòng)的分工過(guò)著共同的生活”[1]。林耀華則認(rèn)為，家庭是指共同生活，共同經(jīng)濟(jì)，而合飲于一灶的父系親屬。家是經(jīng)濟(jì)單位，戶(hù)是指同一住戶(hù)之內(nèi)的若干家。家以灶計(jì)，戶(hù)以屋算。前者是一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位，后者是一個(gè)政治社交單位。[2]

王躍生在討論家庭概念的基礎(chǔ)上對(duì)家戶(hù)進(jìn)行定義，“家戶(hù)是政府和社會(huì)組織對(duì)家庭及其成員實(shí)施管理的產(chǎn)物，以民眾相對(duì)獨(dú)立的居住和生活單位為基礎(chǔ)而形成”[3]。徐勇教授沒(méi)有對(duì)家戶(hù)進(jìn)行定義，但他最早提出了“家戶(hù)制”。他認(rèn)為，中國(guó)農(nóng)村的基本制度有別于歐洲的莊園制度，也有別于印度和俄羅斯的村社制度以及亞非的部落制，中國(guó)農(nóng)村的基本制度是“家戶(hù)制”。[4]

筆者認(rèn)為，家戶(hù)是一個(gè)組合性的概念，由家和戶(hù)共同構(gòu)成。所謂“家”，就是“共居”“共財(cái)”“共灶”的經(jīng)濟(jì)單元；所謂“戶(hù)”，是傳統(tǒng)中國(guó)為了方便人口統(tǒng)計(jì)和征收賦稅而設(shè)置的一個(gè)行政單元?！皯?hù)”主要以屋來(lái)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，原則上一屋或者一個(gè)院子為一戶(hù)。如果同一院子或者一屋的人提出分戶(hù)，也可以分成多戶(hù)。但是分戶(hù)就得承擔(dān)以戶(hù)為單元的徭役、兵役、費(fèi)用攤派等國(guó)家義務(wù)。[5]

概言之，家戶(hù)是由家和戶(hù)的共性所構(gòu)成的單元，主要有四個(gè)特點(diǎn)：“共居”“共財(cái)”“共灶”，共同承擔(dān)國(guó)家和社會(huì)義務(wù)。家戶(hù)可以是一個(gè)人，也可以是一個(gè)生物性家庭，還可能是幾個(gè)具有血緣關(guān)系的生物家庭組合，但不是以共同祖先為紐帶的家族、宗族和氏族組織。根據(jù)這個(gè)定義，一家是一個(gè)家戶(hù)，幾兄弟共住一屋是一個(gè)家戶(hù)，但以共同祖先為紐帶的宗族、家族不是家戶(hù)。家戶(hù)是一個(gè)對(duì)內(nèi)有權(quán)利、對(duì)外有義務(wù)的責(zé)任性組織；對(duì)內(nèi)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)單元，對(duì)外是一個(gè)責(zé)任單元。本文就在這個(gè)意義上討論家戶(hù)的功能及演化。

(二）家戶(hù)功能的文獻(xiàn)研究

家戶(hù)是一個(gè)永恒研究的課題，家戶(hù)功能也是一個(gè)重要的研究領(lǐng)域，產(chǎn)生了浩如煙海的成果。從研究路徑來(lái)看，家戶(hù)功能的研究可以分為兩個(gè)進(jìn)路：

1.以個(gè)人主義為基礎(chǔ)的家庭功能研究

米特羅爾和西德?tīng)枌⑽鞣缴鐣?huì)的家庭歸納為七種職能:宗教職能、司法職能、保護(hù)性職能、經(jīng)濟(jì)職能、社會(huì)化職能、生育職能和文化職能。[6]羅吉斯和伯德格則將家庭的功能分為四類(lèi)：生育、指點(diǎn)生活方向、在不同性別之間進(jìn)行勞動(dòng)分工、確立子女的社會(huì)地位。但是這些功能正在消失，如警察可以提供保護(hù)，公立學(xué)?？梢蕴峁┙逃?，教堂可以進(jìn)行禱告等，而且家庭的生產(chǎn)功能大大減弱。[7]根據(jù)學(xué)者們的研究，家庭的功能不斷向外轉(zhuǎn)移，數(shù)量在不斷減少。

首先是向社會(huì)轉(zhuǎn)移?！凹彝プ鳛榛旧鐣?huì)機(jī)構(gòu)的職能正在喪失，人們開(kāi)始強(qiáng)調(diào)人際關(guān)系中個(gè)人的需要?！盵8]而且韋伯早就預(yù)料到，“對(duì)于個(gè)人來(lái)說(shuō)，越來(lái)越?jīng)]有理由要屈從一個(gè)共產(chǎn)制度式的大家庭?！盵9]羅吉斯和伯德格說(shuō)得更直接，“過(guò)去家庭的主要職能有生產(chǎn)、保護(hù)、教育、娛樂(lè)以及信仰，現(xiàn)在這些職能大多已轉(zhuǎn)移到其他制度和組織中”，“個(gè)人主義正在取代家庭主義”。[10]米特羅爾和西德?tīng)栒J(rèn)定，“家庭將其職能交給超常的社會(huì)體制的長(zhǎng)期過(guò)程是不可逆轉(zhuǎn)的。”[11]

其次是向市場(chǎng)轉(zhuǎn)移。在這個(gè)方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝克爾做出了杰出的貢獻(xiàn)?！皞€(gè)人主義之所以取代了家庭主義，是因?yàn)閭鹘y(tǒng)社會(huì)中許多家庭功能已被現(xiàn)代社會(huì)中市場(chǎng)和其他組織所取代了，而且效率更高。例如，傳統(tǒng)社會(huì)的市場(chǎng)保險(xiǎn)、家庭供給和家庭訓(xùn)練的資格證書(shū)已遠(yuǎn)不如現(xiàn)代社會(huì)的市場(chǎng)保險(xiǎn)和市場(chǎng)訓(xùn)練更有效率?！盵12]貝克爾的結(jié)論是，傳統(tǒng)家庭無(wú)法保護(hù)現(xiàn)代社會(huì)中的個(gè)人，需要借助市場(chǎng)和外部組織?？梢?jiàn)，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，家庭大部分的社會(huì)性功能已經(jīng)轉(zhuǎn)移到市場(chǎng)，目前只有生育、生活等簡(jiǎn)單的功能。

2.以家庭主義為基礎(chǔ)的家戶(hù)功能研究[13]

如果說(shuō)西方是個(gè)人主義取向的家庭制度，那么中國(guó)恰好相反，長(zhǎng)期以來(lái)則是一種非個(gè)人主義取向的家戶(hù)制度。當(dāng)然這種非個(gè)人主義家戶(hù)制隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展也發(fā)生了許多變化，但是“物以類(lèi)聚，人以群分”，以“小群體”為核心的家戶(hù)始終是中國(guó)社會(huì)的底色。

韋伯對(duì)此有著深刻的認(rèn)識(shí)，“氏族，在西方的中世紀(jì)時(shí)實(shí)際上已銷(xiāo)聲匿跡了，在中國(guó)則完整地被保存于地方行政的最小單位，以及經(jīng)濟(jì)團(tuán)體的運(yùn)作中。并且，氏族發(fā)展的程度是世界其他各地，甚至是印度，所不能及的?！盵14]錢(qián)穆將中國(guó)稱(chēng)為“平鋪社會(huì)”[15]，劉創(chuàng)楚、楊慶堃稱(chēng)之為“小人群社會(huì)”[16]。這些都表明，歐美很早就已從氏族、家族共同體中解放出來(lái)，演變成個(gè)體社會(huì)，而中國(guó)卻依然有著深厚的家庭主義氛圍，正是這種中西差異鑄就了中國(guó)社會(huì)的獨(dú)特底色。學(xué)者對(duì)中國(guó)以家庭主義為基礎(chǔ)的家戶(hù)功能從以下幾方面進(jìn)行了充分研究：

第一，學(xué)者對(duì)于家戶(hù)底色進(jìn)行了研究。對(duì)于中國(guó)的家戶(hù)底色，很多學(xué)者有著卓越的研究。費(fèi)正清認(rèn)為，“中國(guó)家庭是自成一體的小天地，是個(gè)微型的邦國(guó)。從前，社會(huì)單元是家庭而不是個(gè)人，家庭才是當(dāng)?shù)卣紊钪胸?fù)責(zé)的成分。”“中國(guó)歷史悠久的家庭制度力量牢固，已經(jīng)使這種制度成為現(xiàn)代革命的對(duì)象?！盵17]韋伯不僅強(qiáng)調(diào)中國(guó)氏族、家庭底色對(duì)于社會(huì)的重要性，而且將整個(gè)國(guó)家稱(chēng)為“家產(chǎn)制政府”“家產(chǎn)制統(tǒng)治”[18]。葛學(xué)溥將這種底色稱(chēng)為“家族主義”，“家族主義有著自身的防御機(jī)制，對(duì)于那些來(lái)自外部世界的偉大的社會(huì)制度有著頑強(qiáng)的抵抗力。”[19]費(fèi)正清認(rèn)為，“中國(guó)是家庭制度的堅(jiān)強(qiáng)堡壘，并由此汲取了力量和染上了惰性。”[20]魏特夫更是將中國(guó)的家戶(hù)底色稱(chēng)為“氏族家庭主義”，而且認(rèn)為這一現(xiàn)象令人費(fèi)解。[21]可見(jiàn)學(xué)者均認(rèn)為，家庭主義根深蒂固，是中國(guó)社會(huì)的重要底色。

第二，學(xué)者對(duì)家庭的功能進(jìn)行了研究。鄧偉志、徐榕認(rèn)為，家庭有生物功能、心理功能、經(jīng)濟(jì)功能、政治功能、教育功能、娛樂(lè)功能和文化功能。[22]唐紹洪也將家庭功能分為七類(lèi)：生產(chǎn)功能、 生育功能、性生活功能、情感交往功能、撫養(yǎng)贍養(yǎng)功能、教育功能、娛樂(lè)功能。兩種分類(lèi)大同小異，其研究均是對(duì)中外家庭的綜合分類(lèi)，但是后者比較了中西家庭之間的區(qū)別。[23]沉石、米有錄則認(rèn)為，國(guó)外家庭有的功能在中國(guó)家庭都有，而且“這些功能幾乎全由家庭承擔(dān)”[24]。也就是說(shuō)，在工業(yè)化、城市化發(fā)展之前，國(guó)內(nèi)外家戶(hù)的功能大體差不多，區(qū)別在于發(fā)展之后。

第三，學(xué)者對(duì)家戶(hù)社會(huì)功能的研究。雖然社會(huì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)中外家庭的功能大體差不多，但是專(zhuān)門(mén)致力于中國(guó)研究的專(zhuān)家卻發(fā)現(xiàn)了兩者在社會(huì)功能方面的一些細(xì)微的、本質(zhì)的差異。首先是教化功能。費(fèi)正清認(rèn)為，中國(guó)“在家庭生活中灌輸?shù)男⒌篮晚槒?，是培養(yǎng)一個(gè)人以后忠于統(tǒng)治者并順從國(guó)家現(xiàn)政權(quán)的訓(xùn)練基地。”[25]費(fèi)孝通也認(rèn)為，中國(guó)鄉(xiāng)土社會(huì)通行“連坐”，兒子做了壞事情，父親得受罰，所以“子不教”成了“父之過(guò)”，[26]因?yàn)榧议L(zhǎng)沒(méi)有承擔(dān)起教化孩子的功能。其次是保護(hù)功能。費(fèi)正清認(rèn)為，在家庭中，“他有一種安全感，因?yàn)樗?，如果他履行了指定給他的那部分職責(zé)，他可指望這個(gè)體系內(nèi)的其他成員反過(guò)來(lái)也對(duì)他履行應(yīng)盡的職責(zé)”[27]。另外，中國(guó)家戶(hù)也有保險(xiǎn)功能，“家族制度是一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)安全保險(xiǎn)的制度。社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活沒(méi)有了家庭，這在中國(guó)社會(huì)是不可想象的”[28]?？梢?jiàn)，中國(guó)家戶(hù)有著西方所沒(méi)有的特殊社會(huì)功能。用費(fèi)孝通先生的話說(shuō)，在西方“政治、經(jīng)濟(jì)、宗教等功能有其他團(tuán)體來(lái)?yè)?dān)負(fù)，不在家庭的分內(nèi)”[29]。

第四，學(xué)者對(duì)家戶(hù)政治功能的研究。中國(guó)很早就有“修身、齊家、治國(guó)、平天下”之說(shuō)，“齊家”是“治國(guó)”的前提和基礎(chǔ)，兩者同等重要。許多學(xué)者也探討過(guò)家戶(hù)的政治功能。孟德斯鳩認(rèn)為，“與其說(shuō)這是一個(gè)管理公民事務(wù)的政府，毋寧說(shuō)這是一個(gè)管理家政的政府”[30]。劉創(chuàng)楚、楊慶堃認(rèn)為，“在政治上，社會(huì)若沒(méi)有了家庭的紀(jì)律，不會(huì)有以往傳統(tǒng)的政治秩序。……沒(méi)有家庭，中國(guó)的政治系統(tǒng)沒(méi)法維持”[31]。我們黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人深刻地認(rèn)識(shí)到家戶(hù)與國(guó)家治理的關(guān)系。鄧小平認(rèn)為，“家庭是個(gè)好東西?！盵32]習(xí)近平表示，“家和萬(wàn)事興”，家也是國(guó)家治理的“基點(diǎn)”。[33]可見(jiàn)，中國(guó)的學(xué)者和政治家都充分地認(rèn)識(shí)到，家與國(guó)緊密相連，要將治家作為治國(guó)的前提和基礎(chǔ)。

雖然家戶(hù)是中國(guó)社會(huì)的“堅(jiān)強(qiáng)堡壘”，但是也并非一成不變。在20世紀(jì)80年代，王滬寧通過(guò)田野調(diào)查發(fā)現(xiàn)，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，現(xiàn)代社會(huì)體制逐漸取代家庭的社會(huì)功能。但是中國(guó)家庭所處的社會(huì)環(huán)境不同于西方，家庭依然在履行自己的基本功能，雖然與舊時(shí)相比這些功能在削弱，甚至許多功能已被社會(huì)體制代替，但要最終取消家庭的社會(huì)功能可能還需要相當(dāng)長(zhǎng)的歷史時(shí)間。[34]沉石、米有錄則認(rèn)為，中外家庭功能轉(zhuǎn)移的結(jié)果不同，“中國(guó)文化的道路是由家族生活而演進(jìn)為倫理生活的，而西方文化的道路是由集團(tuán)生活而演進(jìn)為個(gè)體生活的”[35]。

綜上所述，通過(guò)文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)：一是家戶(hù)是中國(guó)社會(huì)的底色，它的性質(zhì)和結(jié)構(gòu)決定著國(guó)家的性質(zhì)和結(jié)構(gòu)；二是中國(guó)家戶(hù)從古至今都是社會(huì)治理和國(guó)家治理的重要基礎(chǔ)，而且在未來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)期仍會(huì)存在；三是中西方的家庭有著共同的特點(diǎn)，但是中國(guó)家戶(hù)有著西方社會(huì)所不具有的社會(huì)職能。雖然上述研究和結(jié)論對(duì)我們理解和認(rèn)識(shí)中國(guó)家戶(hù)制度有很大啟迪和幫助，但是我們也必須看到上述研究的不足：第一，中國(guó)家戶(hù)的社會(huì)功能是什么？這些特殊功能對(duì)中國(guó)社會(huì)、中國(guó)底色有何意義？第二，家戶(hù)的社會(huì)功能由哪些因素決定？第三，家戶(hù)的社會(huì)功能與國(guó)家治理的聯(lián)結(jié)機(jī)制是什么？上述這些問(wèn)題都沒(méi)有得到有效的回答，需要學(xué)者從歷史與學(xué)術(shù)層面做出科學(xué)的研究。

(三）理論預(yù)設(shè)

通過(guò)上述文獻(xiàn)研究可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)于“中國(guó)家戶(hù)是國(guó)家治理的基石”這一觀點(diǎn)，學(xué)界還缺乏充分認(rèn)知，尤其是從國(guó)家治理角度做出的研究還處于空白階段；“家國(guó)同構(gòu)”“家國(guó)一體”等概念缺乏實(shí)地材料的支撐。所以，本文將展開(kāi)三個(gè)方面的研究：

1.家戶(hù)的社會(huì)功能及決定因素。中國(guó)的家戶(hù)具有多種社會(huì)功能，這些社會(huì)功能雖然隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展有一定的變化，但是始終都穩(wěn)定存在。家戶(hù)的社會(huì)功能決定了家戶(hù)的性質(zhì)，家戶(hù)的性質(zhì)決定中國(guó)社會(huì)的底色。在傳統(tǒng)社會(huì)，家戶(hù)的社會(huì)功能由家戶(hù)的規(guī)模和家戶(hù)治理能力(土地、財(cái)富）共同決定。在現(xiàn)代社會(huì)，家戶(hù)的社會(huì)功能由國(guó)家治理能力和家戶(hù)治理能力共同決定。

2.家戶(hù)的社會(huì)功能具有外部效應(yīng)。家戶(hù)的社會(huì)功能，如教化、贍養(yǎng)、救助等，如果得到有效實(shí)施，將有正的外部效應(yīng)，促進(jìn)社會(huì)和諧，提升國(guó)家和社會(huì)的治理成效；如果實(shí)施不當(dāng)，將會(huì)有負(fù)的外部效應(yīng)，直接影響社會(huì)建設(shè)，降低國(guó)家和社會(huì)的治理成效。因此，確保家戶(hù)有效履行社會(huì)功能可以促進(jìn)社會(huì)治理和國(guó)家治理。

3.家戶(hù)的社會(huì)功能與國(guó)家治理緊密相關(guān)。家戶(hù)的社會(huì)功能與國(guó)家治理能力緊密相關(guān)，兩者呈正相關(guān)。在國(guó)家不在場(chǎng)時(shí)，家戶(hù)承擔(dān)所有應(yīng)由國(guó)家和社會(huì)承擔(dān)的社會(huì)功能；當(dāng)國(guó)家治理能力比較弱時(shí)，家戶(hù)承擔(dān)較多的社會(huì)功能；當(dāng)國(guó)家治理能力比較強(qiáng)時(shí)，家戶(hù)的社會(huì)功能會(huì)減少，但是不會(huì)像西方社會(huì)一樣完全由國(guó)家、社會(huì)替代，家戶(hù)的社會(huì)功能由國(guó)家和家戶(hù)共同分擔(dān)。

二、國(guó)家不在場(chǎng)：家戶(hù)的社會(huì)功能及類(lèi)型

傳統(tǒng)時(shí)期，“皇權(quán)不下縣”，國(guó)家如何解決收稅、教化、治安問(wèn)題，家戶(hù)如何解決教育、養(yǎng)老、救濟(jì)、撫恤等問(wèn)題呢？筆者擬根據(jù)華中師范大學(xué)中國(guó)農(nóng)村研究院對(duì)全國(guó)農(nóng)村的深度歷史調(diào)查回答這一系列問(wèn)題。本次調(diào)查涉及到全國(guó)21個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)）168個(gè)家戶(hù)，這些家戶(hù)涵蓋了不同規(guī)模人口、土地的家戶(hù)（見(jiàn)表1、表2)。本文先從168個(gè)家戶(hù)中選擇一些樣本進(jìn)行類(lèi)型化的個(gè)案分析，然后再對(duì)所有樣本進(jìn)行總體分析。

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(一）大家戶(hù)的社會(huì)功能

大家戶(hù)的人口多，土地和財(cái)產(chǎn)多，規(guī)模大，力量較雄厚。因此大家戶(hù)所承擔(dān)的社會(huì)功能更豐富，社會(huì)功能的成效也更好，是考察家戶(hù)社會(huì)功能的“理想類(lèi)型”。

河北定縣龐家，24口人，家中無(wú)自有土地，靠租佃40畝地和賣(mài)菜維持生計(jì)。家中孩子的教育由家戶(hù)整體負(fù)擔(dān)，家長(zhǎng)出錢(qián)供家中所有男孩在村莊的學(xué)堂上學(xué)。孩子們的日常規(guī)矩和德行，由父母和當(dāng)家人教育，在孩子犯錯(cuò)時(shí)，家中所有長(zhǎng)輩都可批評(píng)教育。兒媳“坐月子”由丈夫和婆婆照顧，有時(shí)妯娌之間也會(huì)相互照應(yīng)。天災(zāi)人禍面前，全家人一起度過(guò)，外出逃荒時(shí)，老人看家，年輕人逃荒，路上相互照應(yīng)。分家時(shí)所有家產(chǎn)平分給四個(gè)兒子，由四個(gè)兒子輪班養(yǎng)老。

河南鄧州丁家，20口人，200畝地。丁家自辦私塾教導(dǎo)子孫。丁家孩子的禮節(jié)、舉止、品德由各自父母教導(dǎo)，行為辦事準(zhǔn)則由當(dāng)家人教導(dǎo)。丁家小孩子犯事，由當(dāng)家人出面解決，同時(shí)當(dāng)家人會(huì)要求小孩的父母嚴(yán)管孩子不再犯錯(cuò)。分家前，老人由全家供養(yǎng)，分家后老人帶著養(yǎng)老地與自己喜歡的兒子一起生活。婦女只負(fù)責(zé)家中的家務(wù)活，不下地干活，生育孩子后休息幾天，吃點(diǎn)營(yíng)養(yǎng)的食物，家務(wù)暫由其他妯娌負(fù)責(zé)。為防土匪，丁家加高了圍墻。在一次土匪威脅交出錢(qián)財(cái)時(shí)，全家人共同籌錢(qián)應(yīng)對(duì)土匪。納糧時(shí)由當(dāng)家人用車(chē)送至縣糧房。家人去世后葬在祖墳中。

山東滕縣龍家，18口人，1個(gè)姨奶奶當(dāng)保姆，1位長(zhǎng)工，家里有60畝地，還有幾間藥鋪。二兒子外出讀書(shū)后當(dāng)律師，混得不好，回家后要求分家。經(jīng)協(xié)商，三兄弟每人分一個(gè)藥鋪，其中一個(gè)藥鋪是為了分家，從全家的收人中拿出一部分置辦的。分家只分藥鋪沒(méi)有分地，地依然由長(zhǎng)工耕種，供老人養(yǎng)老和各家生活。在龍家，婦女不下地干活，生育孩子后會(huì)有幾天休息，并吃得好點(diǎn)，小孩子與母親一起吃，婦幼總體沒(méi)有男勞力、老人吃得好，老人吃得最好。龍家有林地，家人去世后，可以安葬在此。小孩子們?cè)阪?zhèn)上讀書(shū)，家里沒(méi)有自辦私塾。納糧時(shí)，由家主安排長(zhǎng)工送到縣糧房。[37]

從三個(gè)家戶(hù)案例來(lái)看，傳統(tǒng)中國(guó)家戶(hù)承擔(dān)了三大類(lèi)功能，一是國(guó)家統(tǒng)治方面的功能，即家戶(hù)協(xié)助國(guó)家進(jìn)行統(tǒng)治，主要包括家人的教化、家戶(hù)防衛(wèi)及錢(qián)糧的征納功能。二是社會(huì)建設(shè)方面的功能，即家戶(hù)承擔(dān)著應(yīng)該由國(guó)家或者社會(huì)承擔(dān)的功能，主要包括教育、養(yǎng)老、扶弱、醫(yī)療、婦幼保護(hù)功能。三是社會(huì)治理方面的功能，包括家戶(hù)內(nèi)部及家戶(hù)之間糾紛的自我調(diào)解、相互抱團(tuán)應(yīng)對(duì)困難和災(zāi)難的功能（簡(jiǎn)稱(chēng)應(yīng)災(zāi)功能）。綜合起來(lái)，家戶(hù)的社會(huì)功能分為三大類(lèi)十小類(lèi)。

(二）中等家戶(hù)的社會(huì)功能

大家戶(hù)是一種理想類(lèi)型，但是數(shù)量有限，實(shí)際調(diào)查時(shí)中等家戶(hù)的數(shù)量可觀。所謂中等家戶(hù)是指人口在8～12人左右的家庭。這一類(lèi)家庭也有較多的社會(huì)功能。

四川巴州何家，12口人，家中僅有2.2畝土地和4間破架子房。何家人均沒(méi)有受過(guò)教育，勞動(dòng)技能由父母?jìng)魇冢⒆臃稿e(cuò)父母擔(dān)責(zé)，正所謂“養(yǎng)不教，父之過(guò)”。婦女只做旱地活，孕期的婦女在飲食上會(huì)有適當(dāng)?shù)恼疹?，活兒也相?duì)輕松。何家沒(méi)有祖墳地，家人去世后在自家土地上選擇墓地。分家后老人由兒子們供養(yǎng)。當(dāng)?shù)靥鞛?zāi)人禍很多，遇到災(zāi)禍，全家人守望相助，大人盡力護(hù)著孩子。[38]

廣東南雄陳家，家里11口人，早年租種別人的土地，1949年以前購(gòu)買(mǎi)了6畝田。分家后，父母由兩個(gè)兒子分別贍養(yǎng)，不分家則共同贍養(yǎng)。當(dāng)家的父親一般不會(huì)管教孩子，由母親和奶奶訓(xùn)斥做了壞事的孩子。若兒子犯錯(cuò)情節(jié)較為嚴(yán)重，家族族長(zhǎng)會(huì)訓(xùn)罵家長(zhǎng)，令其痛打兒子以記住教訓(xùn)；若是損毀財(cái)物，由家長(zhǎng)負(fù)責(zé)賠償。陳家孩子在私塾上學(xué)。在當(dāng)?shù)?，一般由家中有小孩的幾個(gè)家庭共同出錢(qián)請(qǐng)教書(shū)先生到村中授課，場(chǎng)地由發(fā)起者解決。女人懷孕、分娩與平常一樣，沒(méi)有特別對(duì)待。分娩三天后喝一碗驅(qū)風(fēng)藥后就要下廚洗衣服，一個(gè)月后要干農(nóng)活。家人們?nèi)ナ篮笤嵩诖迩f的山上。租地向地主交租，納糧則由當(dāng)家的送到鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府。[39]

陜西伍家堡史家，9口人，30畝地，分家時(shí)由當(dāng)家人將所有土地平均分給兒子。父母年長(zhǎng)后由子女商量去家里條件最好的子女處居住，子女輪番照顧。家人生病時(shí)吃的會(huì)好點(diǎn)，除了臥床不起的重病都得干活。史家沒(méi)有祖墳，家人去世就葬在自家田地里。納糧時(shí)，主要由當(dāng)家的負(fù)責(zé)交給村里。婦女在懷孕時(shí)也得干家務(wù)活，沒(méi)有特別的照顧，只有坐月子時(shí)可以休息一個(gè)月，吃得比較好。子女在村里讀書(shū)。土匪將史家的財(cái)物洗劫一空后，家里人齊心協(xié)力共渡難關(guān)。[40]

從以上案例可見(jiàn)，中等家戶(hù)具有類(lèi)似大家戶(hù)的三大類(lèi)功能，只是因?yàn)閷?shí)力有限，導(dǎo)致對(duì)婦女、小孩子的保護(hù)功能較弱。在養(yǎng)老方面既有養(yǎng)老田養(yǎng)老，也有兄弟輪流養(yǎng)老，后者更為普遍。大家戶(hù)一般都有祖墳，中等家戶(hù)大部分有祖墳，但是也有少數(shù)沒(méi)有祖墳，只能安葬在村莊公有墓地。

(三）小家戶(hù)的社會(huì)功能

小家戶(hù)是中國(guó)農(nóng)村的主體。根據(jù)有關(guān)研究，清宣統(tǒng)年間中國(guó)家庭平均人口為5.11人。[41]因此通過(guò)小家戶(hù)的窗口，能夠窺見(jiàn)中國(guó)多數(shù)家戶(hù)社會(huì)功能的基本情況。

河南鄧縣張家，兩間土坯房，家中7口人:母親、三個(gè)兒子、一個(gè)兒媳、一個(gè)孫子和一個(gè)同族養(yǎng)子。張家原本有2畝地，同時(shí)租佃遠(yuǎn)親土地，1948年養(yǎng)子帶過(guò)來(lái)10畝地。兩個(gè)孩子在鎮(zhèn)上念書(shū)，在家無(wú)人教育。三個(gè)兒子共同贍養(yǎng)老人。兒媳去世時(shí)，埋進(jìn)兩里地外的張家祖墳，待丈夫去世再行合葬。民國(guó)32年（1943年）大災(zāi)荒，家里僅有一些紅薯干，先讓孫子吃，因?yàn)槌赡耆松眢w稍強(qiáng)，挨餓能力強(qiáng)。納糧要去縣里，借同村農(nóng)戶(hù)的牛車(chē)送往鄧縣“美國(guó)醫(yī)院”糧庫(kù)；租金交給地主。[42]

浙江嵊州孫家，家中5口人，有3畝田。家中父親當(dāng)家，負(fù)責(zé)管教孩子，孩子闖禍了由家長(zhǎng)帶著孩子上門(mén)賠禮道歉。孫家的孩子在私塾讀書(shū)，孫家人去世后葬在自家祖墳。女性懷孕沒(méi)有特殊照顧，必須干活，飲食也沒(méi)有特殊照顧。女性分娩后會(huì)坐月子，有些家庭坐月子的時(shí)間還比較長(zhǎng)。父母由諸子平均贍養(yǎng)。自有土地的錢(qián)糧自家運(yùn)到縣糧房。

江蘇新壩顧家，家里5 口人：父親、母親和三個(gè)兒子。家里雖有祖?zhèn)鞯钠甙水€地，但都是堿灘地不長(zhǎng)莊稼，家里主要靠草編和織蒲包換點(diǎn)錢(qián)糧。小孩子還要幫地主家放牛、割草換些糧食，荒年沒(méi)有吃的就只能挨餓。家里平時(shí)父親和母親都會(huì)管教孩子，孩子稍大些就送去私塾讀一兩年書(shū)。女性懷孕時(shí)期沒(méi)有特殊照顧，除去分娩前后，依舊要干活。家人去世后都葬在村子里的墳地里。納糧要自己肩挑背扛，送往海州城交納。[43]

從以上案例可見(jiàn)，小家戶(hù)與大、中等家戶(hù)一樣，仍然承擔(dān)了多種社會(huì)功能，可以說(shuō)“麻雀雖小，功能俱全”。只是與前兩類(lèi)家戶(hù)相比，小家戶(hù)承擔(dān)社會(huì)功能的能力更弱，保障程度更低：如婦女懷孕分娩的照顧更少；養(yǎng)老只能是“養(yǎng)兒防老”；基本沒(méi)有祖墳，但是可以葬到家族老家的祖墳。

(四）非完整家戶(hù)

非完整家戶(hù)是指父母雙亡或者某方不健在，且家里沒(méi)有土地或只有少量土地，以乞討為生的家戶(hù)。這些家戶(hù)一般沒(méi)有后代，所以中國(guó)農(nóng)村研究院無(wú)法對(duì)這類(lèi)家戶(hù)開(kāi)展調(diào)查。在此以日本滿(mǎn)鐵調(diào)查的家戶(hù)予以說(shuō)明。

河北順義縣沙井村有一戶(hù)乞丐，帶2個(gè)孫子，家里無(wú)地，乞討為生。[44]河北欒城縣寺北柴村，有20人乞討，其中一家6人均為乞丐。[45]山東歷城縣冷水溝莊，有4戶(hù)要飯：其中一家3口人，包括妻子和兒子，家里二三畝地賣(mài)了，無(wú)以為生，春天和冬天外出乞討，夏秋做短工；有一家因?yàn)槲f片，家產(chǎn)沒(méi)了，身體也垮了，與兒子一起要飯；再有一人只有一畝地，無(wú)法生活所以乞討；還有一外鄉(xiāng)女人，住在地窖里，以乞討為生。[46]

河北昌黎縣侯家營(yíng)村，1942年侯家營(yíng)有12人要飯，在當(dāng)年因?yàn)榘l(fā)生了災(zāi)害，又有3人開(kāi)始要飯，全村總共有15人要飯，其中只有一位男人，其他都是女人。因?yàn)槟腥丝梢钥富睿藷o(wú)法勞動(dòng)只能乞討。主要是如下幾類(lèi)人：一是沒(méi)有兒女的老人；二是人多、地少的家庭；三是家里原來(lái)是普通人家，因?yàn)閱试釋⑼恋刭u(mài)了，變成了無(wú)地家庭。對(duì)于乞討者，村民們會(huì)給一碗、半碗的施舍，不會(huì)每次都給，也不會(huì)一次都不給。[47]

從以上案例可見(jiàn)，非完整家戶(hù)基本沒(méi)有社會(huì)功能，加上國(guó)家不在場(chǎng)，缺乏社會(huì)組織和救助，只能以乞討為生。雖然這類(lèi)非完整的家戶(hù)數(shù)量不多，但它也是傳統(tǒng)時(shí)期家戶(hù)體系的一個(gè)組成部分。

綜上所述，筆者通過(guò)對(duì)1949年以前21省168個(gè)家戶(hù)的實(shí)地調(diào)查與統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，幾乎所有的家戶(hù)都具有10個(gè)社會(huì)功能。結(jié)合樣本家戶(hù)的個(gè)案描述，可以發(fā)現(xiàn)如下的規(guī)律：一是完整的家戶(hù)基本都有社會(huì)功能（概括起來(lái)大約為三大類(lèi)十小類(lèi)），否則家戶(hù)難以生存和延續(xù)。因?yàn)閲?guó)家不在場(chǎng)，社會(huì)組織不發(fā)達(dá)，因此完全依靠家戶(hù)自身的力量解決社會(huì)需求和社會(huì)功能。二是家戶(hù)社會(huì)功能的實(shí)際效應(yīng)由家戶(hù)的規(guī)模和能力所決定，家戶(hù)的土地和財(cái)產(chǎn)越多、規(guī)模越大，家戶(hù)承擔(dān)社會(huì)功能的能力就越強(qiáng)，家戶(hù)社會(huì)功能就履行得越好。如果家戶(hù)沒(méi)有財(cái)產(chǎn)，就沒(méi)有承擔(dān)和履行社會(huì)功能的能力，可見(jiàn)土地和財(cái)產(chǎn)是家戶(hù)社會(huì)功能的基礎(chǔ)。三是雖然家戶(hù)承擔(dān)了方方面面的社會(huì)功能，但是不同規(guī)模的家戶(hù)、不同區(qū)域的家戶(hù)在社會(huì)功能方面會(huì)有所選擇，如在婦女、兒童的保護(hù)功能上，長(zhǎng)江流域普遍要強(qiáng)于北方和南方；而在教育方面，東南沿海又優(yōu)于中西部地區(qū)。

三、國(guó)家建構(gòu)下的家戶(hù)社會(huì)功能演變

在傳統(tǒng)時(shí)期，國(guó)家對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)和家戶(hù)實(shí)施“無(wú)為而治”，家戶(hù)必須承擔(dān)生產(chǎn)、生活所需要的社會(huì)功能。在民族國(guó)家的建構(gòu)時(shí)期，工業(yè)化、城市化的發(fā)展對(duì)“自成一體”的家戶(hù)及社會(huì)功能產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響?？傮w來(lái)看，家戶(hù)社會(huì)功能的變遷可分為四個(gè)階段：國(guó)家建構(gòu)初期、國(guó)家深度建構(gòu)期、國(guó)家建構(gòu)調(diào)整期及國(guó)家再建構(gòu)期。

(一）國(guó)家建構(gòu)初期：國(guó)家開(kāi)始承擔(dān)社會(huì)功能

通過(guò)日本滿(mǎn)鐵在華北的慣行調(diào)查，可以清楚地看到民國(guó)政府對(duì)鄉(xiāng)村和家戶(hù)的建構(gòu)過(guò)程。首先，在縣設(shè)立警察局，重要的鄉(xiāng)鎮(zhèn)和集市設(shè)立警察分局或分所，國(guó)家逐漸承擔(dān)由村莊和家戶(hù)承擔(dān)的防衛(wèi)功能及治安保障功能。[48]這樣，家戶(hù)就從防衛(wèi)、治安功能中解脫出來(lái)了。其次，政府要求各地大興新學(xué)，設(shè)立縣辦學(xué)校，有條件的村莊單獨(dú)或與鄰村合辦學(xué)校，如順義縣的沙井村就與周邊四村合辦沙井村小學(xué)。在國(guó)家興辦新學(xué)之前，教育幾乎全由家戶(hù)或者若干家戶(hù)聯(lián)合舉辦，如請(qǐng)家庭教師、聯(lián)合辦私塾等，[49]隨著國(guó)家建設(shè)的推進(jìn)，鄉(xiāng)村學(xué)校體系逐步建立，由家戶(hù)承擔(dān)的教育功能轉(zhuǎn)由國(guó)家承擔(dān)。再次，國(guó)家指導(dǎo)地方成立合作組織，如新民會(huì)等，政府期望將農(nóng)民組織起來(lái)，以互相幫助渡過(guò)難關(guān)，但是參與的家戶(hù)數(shù)量少，合作社的實(shí)力弱，基本沒(méi)有起到幫扶作用。[50]最后，國(guó)家以行政方式建立保甲組織，以保甲行政替代家戶(hù)的糾紛調(diào)解、稅糧征納等功能，[51]但是因?yàn)槿藗儾恍湃伪ｉL(zhǎng)、甲長(zhǎng)，因此保甲制度也無(wú)法深度介人、替代家戶(hù)的社會(huì)功能。民國(guó)政府經(jīng)過(guò)三十多年的國(guó)家建構(gòu)，在防衛(wèi)、教育、稅收征納等幾個(gè)方面有所作為，一定程度上替代了家戶(hù)的社會(huì)功能，但是在教化功能及社會(huì)建設(shè)、社會(huì)治理等諸多方面，國(guó)家沒(méi)有能力替代或者分擔(dān)，如缺乏慈善類(lèi)的組織，農(nóng)民遇到水旱災(zāi)害仍是以家戶(hù)為單元自我救濟(jì)、自我解決，以滿(mǎn)足各類(lèi)社會(huì)性需求。

(二）國(guó)家深度建構(gòu)期：人民公社承擔(dān)所有社會(huì)功能

1949年新中國(guó)成立以后，國(guó)家?guī)缀踔貥?gòu)了鄉(xiāng)村和家戶(hù)。土地改革結(jié)朿后國(guó)家實(shí)施合作化政策，“在初級(jí)社轉(zhuǎn)為高級(jí)社的時(shí)候，社員的土地轉(zhuǎn)為合作社公有，取消土地報(bào)酬”，“社會(huì)私有的耕畜和大農(nóng)具等生產(chǎn)資料應(yīng)合理作價(jià)，歸社公有，價(jià)款由合作社付給本人”[52]。1958年的《關(guān)于人民公社若干問(wèn)題的決議》規(guī)定：公社“實(shí)施工資制和供給制相結(jié)合的分配制度”；要辦好公共食堂、托兒所、幼兒園、敬老園；要辦好小學(xué)、中學(xué)和成人教育；婦女在月經(jīng)期“不干重活、不下冷水、 不熬夜”等；還要建設(shè)“新型的居民點(diǎn)”；廢除家長(zhǎng)制，建立民主團(tuán)結(jié)的家庭生活，房屋適合家庭男女老幼團(tuán)聚。國(guó)家試圖通過(guò)公社制度使農(nóng)民得到“最重要、最可靠的社會(huì)保險(xiǎn)”。[53]這一政策使年來(lái)由家戶(hù)承擔(dān)的生產(chǎn)、生活及社會(huì)功能全部轉(zhuǎn)交給了農(nóng)村人民公社。

1961年的《農(nóng)村人民公社工作條例（修正草案）》規(guī)定“在生產(chǎn)隊(duì)辦不辦食堂，完全由社員討論決定”[54]。這樣辦了三年多的農(nóng)村人民公社食堂根據(jù)群眾的意愿取消了，恢復(fù)了家戶(hù)的生活功能。1962年以后，農(nóng)村人民公社的制度大體穩(wěn)定下來(lái)，在改革開(kāi)放前，家戶(hù)有了生活、生育功能，但是其他的生產(chǎn)、婦幼保護(hù)、教化、養(yǎng)老、醫(yī)療、教育、弱者扶持、應(yīng)災(zāi)、糾紛調(diào)解等功能全部由生產(chǎn)隊(duì)或者生產(chǎn)大隊(duì)所承擔(dān)（見(jiàn)表3)。[55]農(nóng)村人民公社時(shí)期是中國(guó)歷史上家戶(hù)功能最弱的時(shí)期，社會(huì)功能幾乎全部由國(guó)家主導(dǎo)的公社、生產(chǎn)大隊(duì)和生產(chǎn)隊(duì)所承擔(dān)，國(guó)家期望通過(guò)“政社合一”的農(nóng)村人民公社體制，解決鄉(xiāng)村的發(fā)展問(wèn)題和家戶(hù)所承擔(dān)的社會(huì)功能。

(三）國(guó)家建構(gòu)調(diào)整期：國(guó)家退出部分社會(huì)功能

1977年底，各地開(kāi)始嘗試包產(chǎn)到組、包產(chǎn)到戶(hù)。經(jīng)過(guò)幾年的實(shí)踐，包產(chǎn)到戶(hù)逐漸顯示出制度優(yōu)勢(shì)。1983年中共中央“一號(hào)文件”明確提出“聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”[56]，恢復(fù)了家戶(hù)的生產(chǎn)功能，加上之前恢復(fù)的生活、生育功能，家戶(hù)的基礎(chǔ)功能得到恢復(fù)。生產(chǎn)功能的恢復(fù)使家戶(hù)開(kāi)始自覺(jué)地承擔(dān)起教育、養(yǎng)老、醫(yī)療、婦幼保護(hù)等社會(huì)功能。1984年《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)行政社分開(kāi)建立鄉(xiāng)政府的通知》明確規(guī)定“政社分開(kāi)，建立鄉(xiāng)人民政府”，鄉(xiāng)政府“行使職權(quán)，領(lǐng)導(dǎo)本鄉(xiāng)的經(jīng)濟(jì)、文化和各項(xiàng)社會(huì)建設(shè)，做好公安、民政、司法、文教衛(wèi)生、計(jì)劃生育等工作”，村民委員會(huì)“要積極辦理本村的公共事務(wù)和公益事業(yè)”。[57]這樣農(nóng)村人民公社制度正式廢除。雖然文件規(guī)定鄉(xiāng)、村負(fù)責(zé)民政和公共事務(wù)、公益事業(yè)，但是由于鄉(xiāng)村能力有限，家戶(hù)依然承擔(dān)了教育、教化、養(yǎng)老、醫(yī)療、婦幼保護(hù)、應(yīng)災(zāi)、弱者扶持等八項(xiàng)社會(huì)功能。不過(guò)教育、教化、應(yīng)災(zāi)、弱者扶持（如五保戶(hù)）、稅賦征納由國(guó)家與家戶(hù)共同分擔(dān)。從中可以發(fā)現(xiàn)，家戶(hù)的社會(huì)功能與家戶(hù)的生產(chǎn)功能緊緊結(jié)合在一起，后者是前者的前提和基礎(chǔ)，家戶(hù)只要有了生產(chǎn)功能，就會(huì)自動(dòng)行使社會(huì)功能，不需要指揮，也不需要命令。家戶(hù)有一種內(nèi)生的、自動(dòng)實(shí)施社會(huì)功能的機(jī)制和動(dòng)力。

(四）國(guó)家再建構(gòu)時(shí)期：國(guó)家全面分擔(dān)社會(huì)功能

隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，特別是農(nóng)村勞動(dòng)力大量進(jìn)人城市、進(jìn)人企業(yè)，傳統(tǒng)家戶(hù)的一些社會(huì)功能已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)新的變化，無(wú)法滿(mǎn)足個(gè)人和家戶(hù)的需求。2005年國(guó)家實(shí)施了一系列社會(huì)建設(shè)、社會(huì)治理的政策，重新開(kāi)始以公共服務(wù)的角色進(jìn)人家戶(hù)，分擔(dān)家戶(hù)的社會(huì)功能。一是國(guó)家取消農(nóng)業(yè)稅，兩千多年以來(lái)由家戶(hù)承擔(dān)稅賦征納的功能全面取消。[58]二是國(guó)家開(kāi)始實(shí)施“新型農(nóng)村合作醫(yī)療”（簡(jiǎn)稱(chēng)“新農(nóng)合”)，推進(jìn)農(nóng)民的醫(yī)療保險(xiǎn)，費(fèi)用由國(guó)家、社會(huì)和家戶(hù)共同承擔(dān)。[59]三是國(guó)家開(kāi)始實(shí)施新型農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)（簡(jiǎn)稱(chēng)“新農(nóng)?！?，60歲以上的老人可直接享受，60歲以下的人先繳納后享受，這樣國(guó)家與家戶(hù)共擔(dān)養(yǎng)老功能。[60]四是國(guó)家持續(xù)擴(kuò)大低保政策、殘疾人的救助政策及“五保戶(hù)”全面供養(yǎng)功能。[61]五是危房改造政策，對(duì)于貧窮家庭、受災(zāi)家庭，國(guó)家實(shí)施危 房改造政策，采取全部資助或者部分資助方式，解決貧窮家庭和受災(zāi)家庭的居住難題。[62]

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通過(guò)對(duì)家戶(hù)社會(huì)功能的歷史分析，我們可以發(fā)現(xiàn)幾個(gè)規(guī)律性的現(xiàn)象：一是家戶(hù)的社會(huì)功能逐漸減少，國(guó)家承擔(dān)的社會(huì)功能逐漸增多。二是國(guó)家替代家戶(hù)社會(huì)功能經(jīng)歷了三個(gè)階段：民國(guó)時(shí)期解決統(tǒng)治方面的家戶(hù)社會(huì)功能，如防衛(wèi)、稅賦征納、教育等；改革開(kāi)放后國(guó)家開(kāi)始承擔(dān)社會(huì)治理方面的家戶(hù)社會(huì)功能；新世紀(jì)以來(lái)國(guó)家全面分擔(dān)家戶(hù)的社會(huì)功能。三是國(guó)家開(kāi)始全面介人家戶(hù)的社會(huì)功能，防衛(wèi)、稅賦征納功能由國(guó)家全部承擔(dān)，其他的社會(huì)功能由國(guó)家與家戶(hù)共同承擔(dān)。如果將某一項(xiàng)功能再細(xì)分為若干子功能可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)家主要承擔(dān)“基礎(chǔ)性”“引導(dǎo)性”的子功能，家戶(hù)承擔(dān)“補(bǔ)充性”“質(zhì)量性”“提升性”子功能，兩者分工合作、協(xié)調(diào)治理。

四、結(jié)論與進(jìn)一步的討論

(一）家戶(hù)功能的基本屬性與基本效應(yīng)

從家戶(hù)功能的類(lèi)型及歷史變遷我們可以清晰地發(fā)現(xiàn)，家戶(hù)有三大類(lèi)屬性。一是生物性屬性，即家戶(hù)作為人的再生產(chǎn)功能，即生育功能，此功能一直是家戶(hù)的核心功能，即使在“大躍進(jìn)”時(shí)期，在拆房、砸鍋、分類(lèi)居住條件下，家戶(hù)的生育功能均存在。二是經(jīng)濟(jì)屬性，即生產(chǎn)和生活的功能，除了“大躍進(jìn)”時(shí)期的公共食堂和分類(lèi)居住外，這些功能一直存在于家戶(hù)。隨著工業(yè)化和城市化的推進(jìn)，生產(chǎn)和生活兩大功能中的某些部分逐漸向市場(chǎng)轉(zhuǎn)移，這些功能以市場(chǎng)和市場(chǎng)性社會(huì) 組織的方式進(jìn)人家戶(hù)。經(jīng)濟(jì)功能不是本文研究的重點(diǎn)，在此不深人討論。三是社會(huì)屬性，即家戶(hù)作為一個(gè)“私人空間”、私人團(tuán)體所承擔(dān)的本應(yīng)由社會(huì)或者國(guó)家承擔(dān)的功能。

國(guó)家不在場(chǎng)時(shí)期，家戶(hù)的社會(huì)功能最齊全，包括三大類(lèi)十小類(lèi)：—是與國(guó)家統(tǒng)治相關(guān)的社會(huì)功能，主要是稅賦征納、教化、防衛(wèi)與保護(hù)功能；二是與社會(huì)建設(shè)相關(guān)的功能，包括教育、養(yǎng)老、醫(yī)療、婦幼保護(hù)、弱者扶持功能；三是與社會(huì)治理相關(guān)的功能，包括糾紛的自我調(diào)解、應(yīng)災(zāi)救濟(jì)功能等。家戶(hù)的社會(huì)功能有雙重效應(yīng)：第一，供給效應(yīng)，即家戶(hù)承擔(dān)的社會(huì)功能解決了家戶(hù)生產(chǎn)生活的需要；第二，外部效應(yīng)，即家戶(hù)的社會(huì)功能具有外部性，分為正外部性和負(fù)外部性。正外部性表現(xiàn)在家戶(hù)有效履行社會(huì)功能，提升了社會(huì)治理、國(guó)家治理的水平。如傳統(tǒng)時(shí)期，“國(guó)家無(wú)為而治天下安”，就是家戶(hù)社會(huì)功能外部性的結(jié)果。負(fù)外部性表現(xiàn)在家戶(hù)承擔(dān)的社會(huì)功能超載，影響生產(chǎn)、生活功能，進(jìn)一步影響社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步，如當(dāng)前的留守兒童、留守婦女、留守老人等社會(huì)問(wèn)題，就是家戶(hù)社會(huì)功能超載導(dǎo)致的負(fù)外部性的結(jié)果。

(二）家戶(hù)的社會(huì)功能變化與中國(guó)底色

根據(jù)韋伯及西方學(xué)者的判斷，從家戶(hù)“共產(chǎn)制”走向個(gè)人制是人類(lèi)歷史的發(fā)展趨勢(shì)，西方發(fā)展也證實(shí)了這一趨勢(shì)。從中國(guó)來(lái)看，家戶(hù)的社會(huì)功能在逐步減少，但是這種減少，不意味著取消家戶(hù)的社會(huì)功能，而是由國(guó)家和家戶(hù)分工合作，共同承擔(dān)。在西方，很多社會(huì)功能已被社會(huì)和國(guó)家完全替代，但是在中國(guó)如婦幼保護(hù)、弱者扶持、養(yǎng)老等社會(huì)功能，很大程度上仍由家戶(hù)承擔(dān)?？傊?，家戶(hù)承擔(dān)“最私域”的部分，即質(zhì)量性的、提升性的部分，國(guó)家承擔(dān)“公域”部分，即基礎(chǔ)性、引導(dǎo)性的部分，國(guó)家和社會(huì)共同承擔(dān)家戶(hù)的社會(huì)功能?？梢灶A(yù)見(jiàn)，隨著國(guó)家治理能力增強(qiáng)，國(guó)家提供的公共服務(wù)會(huì)逐漸增多，家戶(hù)承擔(dān)的社會(huì)功能還會(huì)進(jìn)一步減少，但是家戶(hù)的社會(huì)功能并不會(huì)完全消失（見(jiàn)圖1)，家戶(hù)還會(huì)在“最私域”部分承擔(dān)一些社會(huì)功能。這一點(diǎn)正是中國(guó)社會(huì)與西方社會(huì)最大的不同之處。因?yàn)橹袊?guó)是一個(gè)以家庭為核心的“家戶(hù)主義”社會(huì)，正如劉創(chuàng)楚、楊慶堃先生所說(shuō)的，中國(guó)是一個(gè)“小人群”社會(huì)，也如梁漱溟先生所說(shuō)的“倫理本位”的社會(huì)。只要中國(guó)以家庭為核心的“家戶(hù)主義”不消失，家戶(hù)的社會(huì)功能就不會(huì)消失。可見(jiàn)，家戶(hù)、家戶(hù)主義是中國(guó)社會(huì)的底色，它決定和影響著中國(guó)的國(guó)家治理、社會(huì)治理及家戶(hù)轉(zhuǎn)型。

(三）家戶(hù)社會(huì)功能與國(guó)家治理的關(guān)系

從個(gè)案研究和歷史分析可以清楚地看到，家戶(hù)的社會(huì)功能與國(guó)家治理之間有著緊密的關(guān)聯(lián)。在國(guó)家治理能力較弱時(shí)，如在傳統(tǒng)時(shí)期，家戶(hù)承擔(dān)了幾乎所有社會(huì)功能，國(guó)家僅僅負(fù)責(zé)收稅和維持社會(huì)基本秩序；隨著國(guó)家治理能力的增強(qiáng)，特別是國(guó)家建設(shè)的推進(jìn)，國(guó)家開(kāi)始接管了由家戶(hù)承擔(dān)的防衛(wèi)、稅收征納和教化功能；隨著國(guó)家治理功能的進(jìn)一步加強(qiáng)，國(guó)家進(jìn)一步與家戶(hù)分工合作，分擔(dān)了養(yǎng)老、醫(yī)療、低保、社會(huì)救助等社會(huì)功能。從圖1可以發(fā)現(xiàn)，家戶(hù)的社會(huì)功能與國(guó)家治理能力負(fù)相關(guān)，即隨著國(guó)家治理能力增強(qiáng)，國(guó)家會(huì)替代更多的家戶(hù)社會(huì)功能，但是家戶(hù)的社會(huì)功能不會(huì)消失，只要家戶(hù)、“家戶(hù)主義”性質(zhì)不改變，家戶(hù)的社會(huì)功能就始終存在，在圖1上表示，就是曲線永遠(yuǎn)不會(huì)與橫軸相交；相反，國(guó)家的家戶(hù)功能（所謂國(guó)家的家戶(hù)功能，即國(guó)家承擔(dān)家戶(hù)原本承擔(dān)的功能）與國(guó)家治理能力正相關(guān)，隨著國(guó)家治理能力的增強(qiáng)，國(guó)家的家戶(hù)功能逐漸增多，但在快速增長(zhǎng)后會(huì)逐步平穩(wěn)，緩慢增長(zhǎng)。

(四）家戶(hù)社會(huì)功能的決定因素及組合模式

家戶(hù)社會(huì)功能的決定因素可以分為國(guó)家在場(chǎng)和國(guó)家不在場(chǎng)兩種情況。在國(guó)家不在場(chǎng)下，家戶(hù)的社會(huì)功能主要取決于家戶(hù)的規(guī)模和家戶(hù)的治理能力（主要體現(xiàn)在家戶(hù)的財(cái)富生產(chǎn)功能）。在其他因素不變的情況下，家戶(hù)的社會(huì)功能與家庭的規(guī)模成正比，家戶(hù)的規(guī)模越大，家戶(hù)的社會(huì)功能越多，供給得也越好；家戶(hù)的社會(huì)功能與家戶(hù)的治理能力成正比，家戶(hù)的治理能力越強(qiáng)，家戶(hù)的社會(huì)功能就越多，家戶(hù)社會(huì)功能提供得就越好。在家戶(hù)規(guī)模和家戶(hù)治理能力方面，家戶(hù)治理能力起決定作用。

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在國(guó)家在場(chǎng)或者國(guó)家建設(shè)條件下，家戶(hù)的社會(huì)功能則取決于國(guó)家治理能力和家戶(hù)治理能力。家戶(hù)的社會(huì)功能則取決于國(guó)家治理能力和家戶(hù)治理能力。在其他因素不變的情況下，家戶(hù)的社會(huì)功能與家戶(hù)的治理能力呈正向關(guān)系，與國(guó)家治理能力呈反向關(guān)系。從歷史來(lái)看，家戶(hù)的社會(huì)功能與家戶(hù)的治理能力、國(guó)家治理能力之間有不同的組合（見(jiàn)圖2)，如在C處，國(guó)家治理能力弱，家戶(hù)治理能力也弱；在A處，家戶(hù)治理能力強(qiáng)（相對(duì)），國(guó)家治理能力弱，如傳統(tǒng)帝制時(shí)期；在D處，國(guó)家治理能力強(qiáng)，但是家戶(hù)治理能力弱，如西方社會(huì)；在B處，則是國(guó)家治理能力和家戶(hù)治理能力均比較強(qiáng)，當(dāng)前的中國(guó)就是如此。

(五）家戶(hù)社會(huì)功能對(duì)國(guó)家治理的政策價(jià)值

家戶(hù)是中國(guó)社會(huì)的底色，家戶(hù)的社會(huì)功能是中國(guó)社會(huì)底色的結(jié)果。兩千多年以來(lái)，國(guó)家以極少的資源便能治理好廣闊的疆域，關(guān)鍵在于順勢(shì)而為，利用好家戶(hù)底色及底色所決定的家戶(hù)社會(huì)功能。西方社會(huì)全面?zhèn)€體化后導(dǎo)致“福利病”的慘訓(xùn)值得我們警惕。鑒于此，我國(guó)要善用家戶(hù)及家戶(hù)的社會(huì)功能。一是順應(yīng)家戶(hù)底色、家戶(hù)傳統(tǒng)，充分利用家戶(hù)的社會(huì)功能，使家戶(hù)成為國(guó)家治理的重要主體，以此降低國(guó)家、社會(huì)治理成本，避免陷人或者過(guò)早地陷人“福利國(guó)家”的泥沼。二是明確家戶(hù)和國(guó)家在社會(huì)功能方面的分工和合作：一方面要發(fā)揮家戶(hù)社會(huì)功能的正外部性，避免家戶(hù)社會(huì)功能超載，讓家戶(hù)承擔(dān)“最私域”的社會(huì)功能，如家戶(hù)養(yǎng)老、家戶(hù)保障、家戶(hù)扶持等功能；另一方面讓國(guó)家承擔(dān)質(zhì)量性、提升性功能。三是家戶(hù)與國(guó)家的分工合作必須明確國(guó)家的主體地位，家戶(hù)只是承擔(dān)力所能及的協(xié)作功能。國(guó)家要根據(jù)工業(yè)化、城市化的進(jìn)程，及時(shí)調(diào)整兩者之間的功能承擔(dān)份額和負(fù)擔(dān)比重。另外，對(duì)于沒(méi)有能力分擔(dān)社會(huì)功能的不完整家戶(hù)，國(guó)家必須責(zé)無(wú)旁貸地承擔(dān)起社會(huì)功能。只有這樣，中國(guó)才有可能走出一條具有中國(guó)特色的“家國(guó)共擔(dān)”社會(huì)功能的發(fā)展之路。

作者：鄧大才，華中師范大學(xué)政治科學(xué)高等研究院、中國(guó)農(nóng)村研究院

中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《政治學(xué)研究》2018年第4期

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