【摘　要】利益與規(guī)則是村民自治的行動(dòng)基礎(chǔ)，對(duì)自治基本單元的選擇有著重要影響。探索村民自治的基本單元要考慮“利益相關(guān)度”與“規(guī)則內(nèi)生性”兩個(gè)變量。利益相關(guān)度越高，規(guī)則內(nèi)生性越強(qiáng)，越有利于自治的達(dá)成，越有利于形成有效的自治基本單元。

【關(guān)鍵詞】利益相關(guān)；規(guī)則內(nèi)生；基本單元；村民自治

村民自治被譽(yù)為20世紀(jì)中國(guó)農(nóng)民的偉大創(chuàng)造，經(jīng)過(guò)30多年的實(shí)踐與發(fā)展，這一“土生土長(zhǎng)”的制度在一些地方“落地生根”，煥發(fā)生機(jī)活力，而在另一些地方卻“水土不服”，甚至出現(xiàn)自治“空轉(zhuǎn)”，難以實(shí)施。2017年中央一號(hào)文件明確提出要“開展以村民小組、自然村為基本單元的村民自治試點(diǎn)工作”，這說(shuō)明需要進(jìn)一步探索村民自治的基本單元。村民自治是農(nóng)民以自治的方式解決公共事務(wù)的過(guò)程，其實(shí)質(zhì)是農(nóng)民的集體行動(dòng)，達(dá)成這一集體行動(dòng)既需要利益的驅(qū)動(dòng)，也需要規(guī)則的約束，利益與規(guī)則構(gòu)成了探索村民自治基本單元的行動(dòng)基礎(chǔ)。那么，利益、規(guī)則與村民自治基本單元有何關(guān)聯(lián)，如何以二者探索村民自治的基本單元？

一、利益、規(guī)則與村民自治基本單元的關(guān)聯(lián)性

村民自治作為一種村民共同參與的治理行動(dòng)，其有效性取決于一定的利益因素與規(guī)則約束，利益、規(guī)則與村民自治緊密相關(guān)。

（一）利益、規(guī)則與村民自治緊密相關(guān)

1.利益與村民自治緊密相關(guān)

利益是個(gè)人行為產(chǎn)生的根本動(dòng)因，馬克思認(rèn)為，“人們奮斗所爭(zhēng)取的一切，都同他們的利益有關(guān)”。自治是人們以自愿、合作的方式解決公共事務(wù)的集體行為，個(gè)體參與自治的根本原因在于獲利，利益與自治緊密相關(guān)。柏拉圖指出，“之所以建立一個(gè)城邦，是因?yàn)槲覀兠恳粋€(gè)人不能靠自己達(dá)到自足，我們需要許多東西”。亞里士多德認(rèn)為，隨著人們的利益需求的不斷擴(kuò)大，家庭聯(lián)合組成的初級(jí)形式——村坊產(chǎn)生，“等到由村坊組合而為城邦……人類的生活可以獲得完全的自給自足”?；舨妓拐J(rèn)為，人是自私自利的，“得其一思其二”，為了保全自己，人們放棄權(quán)力，訂立契約。斯賓諾莎認(rèn)為，趨利避害是人類的本性，“人人是兩利相權(quán)取其大，兩害相權(quán)取其輕”句，建立國(guó)家對(duì)于個(gè)體而言，利大于弊。村民自治是自治的一種實(shí)踐形式，是村民自我解決村莊公共事務(wù)的集體行動(dòng)，在這一行動(dòng)中，利益起到關(guān)鍵性的作用。徐勇認(rèn)為，利益是村民自治的動(dòng)力基礎(chǔ)，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制實(shí)施之后，農(nóng)民正成為利益主體，“利益沖突是支配村民積極參與選舉的原始動(dòng)力”。鄧大才認(rèn)為，基于利益相關(guān)性的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)村民自治起到?jīng)Q定性作用，“農(nóng)村村民自治的發(fā)生、發(fā)展是以產(chǎn)權(quán)關(guān)系為基礎(chǔ)的利益關(guān)聯(lián)程度演變的結(jié)果”。賀雪峰則認(rèn)為，利益調(diào)動(dòng)了村民的認(rèn)同，進(jìn)而促進(jìn)村民自治的有效實(shí)施。因此，利益與村民自治息息相關(guān)，利益是驅(qū)動(dòng)自治行動(dòng)的根本動(dòng)因，是村民自治的行動(dòng)基礎(chǔ)。

2.規(guī)則與村民自治緊密相關(guān)

任何組織或集體的維系都離不開規(guī)則，“規(guī)則是村民自治的制度基礎(chǔ)，維系著自治單元的穩(wěn)定”。柏拉圖、亞里士多德認(rèn)為法律規(guī)則在城邦自治中起到重要作用。孟德斯鳩認(rèn)為，人是有感知的生物，受到無(wú)數(shù)沖動(dòng)的激情控制，“因此立法者用政治和民事法律敦促他們要盡自己的義務(wù)”。埃莉諾奧斯特羅姆從成功解決公共池塘資源使用困境的案例中發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)期積累延續(xù)下來(lái)的習(xí)俗、慣例等規(guī)則對(duì)自主治理至關(guān)重要。我國(guó)傳統(tǒng)時(shí)期的鄉(xiāng)村自治也表明，規(guī)則與自治緊密相關(guān)。費(fèi)孝通指出，鄉(xiāng)土社會(huì)的自治無(wú)需外力維持，而是靠“禮”，“禮是社會(huì)公認(rèn)合式的行為規(guī)范”。秦暉則提出了“國(guó)權(quán)不下縣，縣下唯宗族，宗族皆自治，自治靠倫理，倫理造鄉(xiāng)紳”的著名論斷，強(qiáng)調(diào)倫理規(guī)則對(duì)自治的重要作用。因此，規(guī)則與村民自治緊密相關(guān)，規(guī)則是自治行動(dòng)的制度保障，是村民自治的行動(dòng)基礎(chǔ)。

（二）利益相關(guān)、規(guī)則內(nèi)生與村民自治基本單元的關(guān)聯(lián)性

既然利益、規(guī)則與村民自治緊密相關(guān)，那么，二者與自治基本單元有何關(guān)聯(lián)？可以從利益相關(guān)度與規(guī)則內(nèi)生性這兩個(gè)變量來(lái)分析。

1.利益相關(guān)度影響村民自治基本單元的形成

利益相關(guān)度是指?jìng)€(gè)體利益之間的關(guān)聯(lián)程度。個(gè)體利益之間既存在一致性，又存在差異性，個(gè)體利益的一致性越強(qiáng)，利益相關(guān)度越高。首先，利益相關(guān)是驅(qū)動(dòng)集體行動(dòng)的根本動(dòng)因，人們之間的利益一致性越強(qiáng)，自治的驅(qū)動(dòng)力越足。其次，利益相關(guān)度決定人們之間的緊密程度。在利益相關(guān)度高的地方，人們結(jié)成緊密的利益共同體，以共同體的形式開展自治，自治單元的行動(dòng)能力強(qiáng)。正如鄧大才所言，“利益相關(guān)度決定利益共同體的緊密程度，以利益相關(guān)度為核心的利益共同體決定成員的自治程度”。最后，利益相關(guān)度決定集體行動(dòng)的一致性。利益相關(guān)度越高，越容易產(chǎn)生行動(dòng)一致的自治，自治的效果越好。因此，在利益相關(guān)度高的地方，農(nóng)民更容易圍繞共同利益自發(fā)地組織起來(lái)，進(jìn)而形成自治的基本單元。

2.規(guī)則內(nèi)生性影響村民自治基本單元的形成

在村莊場(chǎng)域中，有多種不同的規(guī)則，大致可分為兩類：一類是內(nèi)生規(guī)則，包括家法、族規(guī)、村規(guī)民約以及各種習(xí)俗、慣例等是人們?cè)陂L(zhǎng)期社會(huì)交往中形成的，其產(chǎn)生的基礎(chǔ)是人們的利益一致性，是經(jīng)人們相互協(xié)商、相互妥協(xié)而達(dá)成的一種利益均衡；另一類是外生規(guī)則，包括中央及各級(jí)地方政府制定的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章等，兩類規(guī)則對(duì)農(nóng)民的行為均具有約束力。村民自治是自治的運(yùn)轉(zhuǎn)主要依靠村民的行動(dòng)自覺，因此，對(duì)于村民自治而言，內(nèi)生規(guī)則是第一性的。埃莉諾·奧斯特羅姆指出，集體行動(dòng)者的自我組織主要依靠成員自我達(dá)成的內(nèi)在規(guī)范，那些外部強(qiáng)加的規(guī)則，監(jiān)督和實(shí)施成本極高。

規(guī)則內(nèi)生性體現(xiàn)為內(nèi)生規(guī)則產(chǎn)生的難易程度，規(guī)則內(nèi)生性高的地方，容易產(chǎn)生內(nèi)生規(guī)則。村民自治是農(nóng)民自愿聯(lián)合的集體行動(dòng)，行動(dòng)收益具有公共性，存在“搭便車”問(wèn)題。在集體行動(dòng)中，內(nèi)生規(guī)則能夠較好地約束個(gè)體行為，解決“搭便車”問(wèn)題，使自治走出集體行動(dòng)困境。曼瑟爾·奧爾森認(rèn)為，熟人之間的社會(huì)激勵(lì)、社會(huì)監(jiān)督等內(nèi)生規(guī)則可以解決“搭便車”問(wèn)題。道格拉斯·諾思認(rèn)為，通過(guò)“道德習(xí)俗規(guī)范”可以影響人們的意識(shí)形態(tài)，使人們不再按照收益成本計(jì)算行事。埃莉諾·奧斯特羅姆也認(rèn)為，集體中的習(xí)俗、慣例等社會(huì)資本是解決“搭便車”問(wèn)題的關(guān)鍵因素，這些實(shí)用中的規(guī)則不僅解決了制度供給問(wèn)題，而且為承諾提供制度保障。故而，在規(guī)則內(nèi)生性強(qiáng)的地方，更容易產(chǎn)生內(nèi)生規(guī)則，農(nóng)民更容易圍繞公共事務(wù)組織起集體行動(dòng)，進(jìn)而形成自治的基本單元。

從以上兩個(gè)變量的分析來(lái)看，在利益相關(guān)度越高、規(guī)則內(nèi)生性越強(qiáng)的地方，村民越容易圍繞共同利益自發(fā)組織起來(lái)，共同參與公共事務(wù)治理，進(jìn)而形成有效的自治基本單元（見圖1）。

3.利益相關(guān)、規(guī)則內(nèi)生與自治單元類型

利益相關(guān)、規(guī)則內(nèi)生決定村民自治基本單元存在四種類型，即協(xié)作型自治單元、制度型自治單元、強(qiáng)制型自治單元和松散型自治單元。協(xié)作型自治單元具有利益相關(guān)度高、規(guī)則內(nèi)生性強(qiáng)的特點(diǎn)，這種自治單元具有共同體的特征，人們緊密地結(jié)合在一起，容易產(chǎn)生自治。制度型自治單元具有利益相關(guān)度高、規(guī)則內(nèi)生性弱的特點(diǎn)，在這種自治單元內(nèi)，人們因共同利益聚在一起，但由于缺乏內(nèi)生規(guī)則的約束，人們各行其是，自治單元的維系主要依靠外在的制度安排。強(qiáng)制型自治單元具有利益相關(guān)度低、規(guī)則內(nèi)生性強(qiáng)的特點(diǎn)，這類自治單元在實(shí)際生活中不存在，因?yàn)椋嬉恢率莾?nèi)生規(guī)則產(chǎn)生的前提，利益相關(guān)度低的地方，很難產(chǎn)生內(nèi)生規(guī)則。松散型自治單元具有利益相關(guān)度低、規(guī)則內(nèi)生性弱的特點(diǎn)，在這種自治單元內(nèi)，人們參與自治的意愿不強(qiáng)，內(nèi)生規(guī)則缺乏，“搭便車”普遍存在。

二、利益相關(guān)、規(guī)則內(nèi)生與村民自治基本單元的歷史演變

我國(guó)農(nóng)村地區(qū)有著悠久的自治傳統(tǒng)，傳統(tǒng)時(shí)期的鄉(xiāng)土社會(huì)便是“無(wú)官員的自治地區(qū)”，新中國(guó)成立之后，國(guó)家根據(jù)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展形勢(shì)，對(duì)自治單元進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整。從時(shí)間來(lái)看，自治基本單元的演變大致經(jīng)歷了四個(gè)時(shí)期。

（一）以自然村落為自治基本單元的傳統(tǒng)時(shí)期

傳統(tǒng)中國(guó)，鄉(xiāng)土社會(huì)處于政治的邊緣，皇權(quán)“在人民實(shí)際生活上看，是松弛和微弱的，是掛名的，是無(wú)為的”。由國(guó)家政權(quán)建立的鄉(xiāng)里或保甲制度雖已深入鄉(xiāng)土社會(huì)，但主要負(fù)責(zé)賦稅、徭役以及防衛(wèi)事務(wù)等，村莊其他公共事務(wù)主要依靠自治。傳統(tǒng)時(shí)期的自然村落主要基于血緣、地緣形成，村民很少流動(dòng)，人們“生于斯、死于斯”。在那些單姓為主的宗族型村落內(nèi)，“村子通常由一群家庭和家族單位（各個(gè)世系）組成，他們世代相傳，永久居住在那里，靠耕種某些祖?zhèn)魍恋貫樯?，血緣關(guān)系將村民凝聚在一起。此外，由于戰(zhàn)爭(zhēng)、遷徙、租佃等原因，在一些地方形成了雜姓村落，村民長(zhǎng)期居住在一起，形成穩(wěn)定的地緣關(guān)系，地緣關(guān)系將村民凝聚在一起。

在傳統(tǒng)的自然村落內(nèi)，修路建橋、安全防衛(wèi)、社會(huì)救濟(jì)等公共需求使村民們形成一個(gè)緊密的利益共同體。傳統(tǒng)時(shí)期，自然村落在提供公共物品時(shí)，主要依靠公產(chǎn)。在宗族型村落，公產(chǎn)即族產(chǎn)，公產(chǎn)由祖先購(gòu)置，族人共有，主要包括族田、族山、祠堂等，這些財(cái)產(chǎn)由族長(zhǎng)等人負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)，用于族內(nèi)公共事業(yè)。而在雜姓村落，公產(chǎn)最早由紳士捐款或村民共同出資購(gòu)置，為村民共有，主要包括橋會(huì)田、廟田、寺田、社田等，這些公產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)所得主要用于村莊公共事業(yè)。普遍存在的宗族或村落公產(chǎn)為利益共同體的維系及運(yùn)轉(zhuǎn)提供了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。傳統(tǒng)時(shí)期，自然村落的公共事務(wù)由宗族長(zhǎng)老或紳士出面組織，他們依據(jù)家法、族規(guī)、倫理、慣習(xí)等內(nèi)生規(guī)則管理“眾人之事”。傳統(tǒng)時(shí)期的自然村落是一個(gè)“無(wú)訟”社會(huì)，內(nèi)生規(guī)則對(duì)人們行為的約束力強(qiáng)，“打官司也成了可羞之事，表示教化不夠”。內(nèi)生規(guī)則在傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)具有天然的合法性，在長(zhǎng)期的生活實(shí)踐中，這些規(guī)則早已內(nèi)化為人們的思想觀念，指導(dǎo)人們的行為。

傳統(tǒng)時(shí)期，自然村落具有協(xié)作型自治單元的特點(diǎn)，具體表現(xiàn)為：一是自治建立在以血緣、地緣為紐帶的社會(huì)之上，村民之間關(guān)系緊密；二是村民之間的利益相關(guān)度高，宗族或自然村落的公產(chǎn)普遍存在，這些公產(chǎn)為族人或村民共有，公產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)所得用于宗族或村落公共事務(wù)，這些公產(chǎn)增進(jìn)了村民之間的利益相關(guān)度；三是規(guī)則內(nèi)生性強(qiáng)，家法、族規(guī)、倫理、慣習(xí)等對(duì)村民的約束力較強(qiáng)，規(guī)則內(nèi)化為村民的思想觀念，即便是“目不識(shí)丁”的村民也熟知這些規(guī)則；四是村民之間相互熟知，人人參與規(guī)則的監(jiān)督，“搭便車”的成本較高；五是對(duì)于“違規(guī)者”由宗族長(zhǎng)老、紳士等社會(huì)權(quán)威出面懲罰，無(wú)需國(guó)家權(quán)力介入。

（二）以生產(chǎn)小隊(duì)為自治基本單元的人民公社時(shí)期

新中國(guó)成立以后，國(guó)家權(quán)力全面深入鄉(xiāng)土社會(huì)，20世紀(jì)50年代后期，人民公社化運(yùn)動(dòng)拉開序幕。在人民公社時(shí)期，生產(chǎn)小隊(duì)是農(nóng)民生產(chǎn)生活的基本單元，也是自治的基本單元，主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：首先是所有制，1960年11月，《關(guān)于農(nóng)村人民公社當(dāng)前政策問(wèn)題的緊急指示信》指出“三級(jí)所有，隊(duì)為基礎(chǔ)，是現(xiàn)階段人民公社的根本制度”，這里所說(shuō)的“隊(duì)”是指生產(chǎn)小隊(duì)而非生產(chǎn)大隊(duì)；其次是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，人民公社實(shí)行統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一勞動(dòng)和統(tǒng)一分配的體制，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)在生產(chǎn)小隊(duì)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)計(jì)劃的制定、生產(chǎn)活動(dòng)的組織開展以及勞動(dòng)成果的分配均是在生產(chǎn)小隊(duì)內(nèi)進(jìn)行；最后是基本核算單位，1962年發(fā)布的《中共中央關(guān)于改變農(nóng)村人民公社基本核算單位問(wèn)題的指示》中指出，“生產(chǎn)隊(duì)獨(dú)立核算，自負(fù)盈虧”，同年召開的中共八屆十中全會(huì)又把生產(chǎn)隊(duì)為基本核算單位載入《農(nóng)村人民公社工作條例（修正草案）》，實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)單位和基本核算單位的統(tǒng)一。

人民公社實(shí)行政社合一體制，社員的利益被“捆綁”在一起，生產(chǎn)資料為集體所有，勞動(dòng)成果歸集體所有，社員之間的利益高度相關(guān)。人民公社時(shí)期，集體高于個(gè)人，個(gè)人利益絕對(duì)地服從集體利益，社員個(gè)體利益高度一致，這一時(shí)期，生產(chǎn)小隊(duì)的集體行動(dòng)能力極強(qiáng)。生產(chǎn)小隊(duì)的治理主要體現(xiàn)為國(guó)家政策的執(zhí)行與落實(shí)，彭真指出，“建國(guó)以后，我們有了全國(guó)性的政權(quán)……要從依靠政策辦事，逐步過(guò)渡到不僅靠政策，還要建立、健全法制，依法辦事”。在國(guó)家政策的執(zhí)行與落實(shí)中，鄉(xiāng)村社會(huì)的內(nèi)生規(guī)則依然發(fā)揮著主導(dǎo)作用，生產(chǎn)隊(duì)干部以及社員的行為依然受禮俗的約束，生產(chǎn)小隊(duì)依然是一個(gè)“熟人社會(huì)”，“傳統(tǒng)的東西往往形改而神不改，看重人情往來(lái)依然是農(nóng)村潛在的行事邏輯”。因此，在生產(chǎn)隊(duì)的治理中，傳統(tǒng)時(shí)期遺留下來(lái)的慣習(xí)以及“熟人社會(huì)”中的“面子”“關(guān)系”等內(nèi)生規(guī)則依然有效。

人民公社時(shí)期，生產(chǎn)小隊(duì)具有協(xié)作型自治單元的特點(diǎn)：一是社員之間的利益相關(guān)度高，生產(chǎn)資料集體所有，生產(chǎn)與分配均在生產(chǎn)小隊(duì)內(nèi)進(jìn)行，集體利益與社員息息相關(guān)；二是規(guī)則內(nèi)生性強(qiáng)，自治單元貼近社員的生活交往單元，傳統(tǒng)時(shí)期的家規(guī)、族規(guī)、鄉(xiāng)規(guī)民約等雖然被毀，但內(nèi)生于“熟人社會(huì)”的各種隱性規(guī)則，依然在發(fā)揮作用；三是生產(chǎn)小隊(duì)的治理主要體現(xiàn)為國(guó)家政策的執(zhí)行與落實(shí)，在政策的落實(shí)中，生產(chǎn)隊(duì)干部以及社員的行為依然受到內(nèi)生規(guī)則的約束。

（三）以行政村為自治基本單元的建制村時(shí)期

20世紀(jì)80年代，我國(guó)農(nóng)村社會(huì)經(jīng)歷了一系列變革，人民公社制度逐漸瓦倌，“鄉(xiāng)政村治”的治理格局逐漸形成。1982年憲法第111條規(guī)定“村民委員會(huì)是基層群眾自治性組織”，村民自治制度在我國(guó)絕大多數(shù)的農(nóng)村地區(qū)開始施行。1988年實(shí)施的《中華人民共和國(guó)村民委員會(huì)組織法》正式確立了村委會(huì)的法律地位。根據(jù)《村組法》規(guī)定，“村民委員會(huì)根據(jù)村民居住狀況、人口多少，按照便于群眾自治，有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)管理的原則設(shè)立”，《村組法》的頒布實(shí)施進(jìn)一步明確了村委會(huì)的法律地位，行政村成為自治的基本單元。

土地承包到戶之后，千千萬(wàn)萬(wàn)的農(nóng)戶成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的主體，農(nóng)民在經(jīng)濟(jì)上更加獨(dú)立，農(nóng)民個(gè)體之間的利益連接變得松散。此外，在土地承包到戶之后，村莊公共財(cái)產(chǎn)大多被私人承包，隨后逐漸淪為私人財(cái)產(chǎn)，行政村逐漸失去共有財(cái)產(chǎn)的基礎(chǔ)，原本由村莊公產(chǎn)維系的共同利益也隨之消失。2000年前后，我國(guó)村級(jí)行政區(qū)劃又經(jīng)歷了一次大變革——“合村并組”，行政村下轄的自然村數(shù)急劇增多，同一行政村內(nèi)的自然村之間也存在較大的利益差異，難以組織起有效的集體行動(dòng)。內(nèi)生規(guī)則產(chǎn)生于人們之間的社會(huì)交往，而隨著行政村規(guī)模的不斷擴(kuò)張，自治單元規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于農(nóng)民的社會(huì)交往范圍，有些村民甚至一年也見不上幾次村干部。此外，內(nèi)生規(guī)則只有在特定的社會(huì)條件下才能起到約束個(gè)體行為的作用，由于行政村的規(guī)模不斷擴(kuò)張，鄉(xiāng)村社會(huì)所具有的“熟人社會(huì)”特性逐漸弱化，內(nèi)生規(guī)則的作用難以發(fā)揮。正如徐勇所言，“村組規(guī)模擴(kuò)大，導(dǎo)致直接參與性的自治更難”。

建制村時(shí)期，行政村具有松散型自治單元的特點(diǎn)，具體表現(xiàn)為：一是村民之間的利益相關(guān)度低，土地所有權(quán)大多在村民小組，行政村的共有產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)薄弱，與農(nóng)民切身利益相關(guān)的公共事務(wù)主要發(fā)生在自然村或村民小組層面，農(nóng)民與行政村缺乏利益連接；二是行政村下轄的各自然村之間的利益相關(guān)度低，各自然村的利益需求不同，存在較大差異，行政村難以有效整合，村民“同村不同心”；三是規(guī)則內(nèi)生性弱，行政村范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于農(nóng)民社會(huì)交往的范圍，在行政村層面，難以產(chǎn)生內(nèi)生規(guī)則，村民參與公共事務(wù)的積極性不高，“搭便車”普遍存在。

（四）以村民小組或自然村為自治基本單元的探索時(shí)期

近幾年，在自治單元規(guī)模不斷擴(kuò)大，自治有效性難以實(shí)現(xiàn)的背景下，廣東佛岡、廣西河池等地結(jié)合自身實(shí)際，開始將自治單元下移到村民小組或自然村，讓村民自治制度重新煥發(fā)出生機(jī)與活力。隨著地方改革步伐的不斷加快，近幾年的中央一號(hào)文件也明確提出要引導(dǎo)、鼓勵(lì)廣大農(nóng)民在實(shí)踐中探索村民自治的有效實(shí)現(xiàn)形式。

廣東省佛岡縣面臨村委會(huì)組織主體錯(cuò)位、自治單元過(guò)大、利益紐帶缺失等問(wèn)題。為了重塑村民自治體系，佛岡縣將鄉(xiāng)鎮(zhèn)劃分為若干片區(qū)，在每個(gè)片區(qū)建立黨政公共服務(wù)站，其主要職能是承辦上級(jí)交辦的各項(xiàng)行政事務(wù)，片區(qū)之下的自然村（或村民小組）則是開展村民自治的基本單位，自然村（或村民小組）設(shè)有村民理事會(huì)、黨支部和農(nóng)民合作組織，其中，村民理事會(huì)負(fù)責(zé)日常自治事務(wù)。佛岡縣的改革是將自治的重心下移到自然村，進(jìn)一步挖掘自然村這一傳統(tǒng)資源，建立起村民之間的橫向聯(lián)系。

廣西河池市面臨行政村人口過(guò)多協(xié)調(diào)困難以及地勢(shì)阻隔交往不便等問(wèn)題，村民參與渠道不暢，主體能動(dòng)性難以發(fā)揮。在改革實(shí)踐中，河池市探索出了一條“黨領(lǐng)民辦、群眾自治”工作模式，具體做法是通過(guò)在村屯建設(shè)“一組三會(huì)”既駐屯聯(lián)合黨小組、屯黨群理事會(huì)、戶主大會(huì)、產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)現(xiàn)村民參與和村莊管理的有機(jī)統(tǒng)一，其實(shí)質(zhì)是以自然屯為治理單元，把治理權(quán)歸還給群眾。

探索時(shí)期，村民小組、自然屯或自然村等具有協(xié)作型自治單元的特點(diǎn)，自治單元下沉對(duì)村民自治產(chǎn)生了許多積極影響，主要表現(xiàn)為：一是村民之間的利益相關(guān)度提高了，自治單元回歸到村民小組、自然屯或自然村等共有產(chǎn)權(quán)單元，村民在公共事務(wù)中與自治單元的聯(lián)系更為緊密；二是規(guī)則內(nèi)生性提高了，村民小組、自然屯或自然村一直是農(nóng)民生活和交往的單元，在自治單元內(nèi)，內(nèi)生規(guī)則容易產(chǎn)生；三是自治的傳統(tǒng)得以發(fā)揮，村民小組、自然屯或自然村有著良好的自治傳統(tǒng)，這些傳統(tǒng)有些傳承至今，對(duì)村民的行為依然具有較強(qiáng)的影響力。

三、結(jié)論與討論

自治基本單元的有效性決定了村民自治的有效實(shí)現(xiàn)。以利益與規(guī)則為切入點(diǎn)探索村民自治基本單元，具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)操作性。

（一）利益相關(guān)度高、規(guī)則內(nèi)生性強(qiáng)的單元即是有效的自治基本單元

從我國(guó)農(nóng)村治理的歷史實(shí)踐來(lái)看，利益相關(guān)、規(guī)則內(nèi)生與村民自治基本單元密切相關(guān)。在利益相關(guān)度高、規(guī)則內(nèi)生性強(qiáng)的地方有利于形成自治，也更容易形成較為有效的自治基本單元。在“皇權(quán)不下縣”的情況下，傳統(tǒng)時(shí)期的自然村落依靠自治實(shí)現(xiàn)了村落社會(huì)秩序的穩(wěn)定以及公共物品的有效供給，自治的有效性較高。人民公社時(shí)期，國(guó)家通過(guò)政策影響鄉(xiāng)村治理，生產(chǎn)小隊(duì)在政策落地中依靠?jī)?nèi)生規(guī)則較好地解決了“搭便車”問(wèn)題，集體行動(dòng)能力強(qiáng)，自治的有效性高。建制村時(shí)期，行政村的規(guī)?？涨皵U(kuò)大，村民之間、自然村之間的利益相關(guān)度降低，村民參與自治的意愿降低，此外，在行政村層面難以形成內(nèi)生規(guī)則，“搭便車”普遍存在，自治難以有效運(yùn)轉(zhuǎn)。探索時(shí)期，在廣東、廣西等地的實(shí)踐中，將自治單元下沉至村民小組或自然村，自治的有效性較高。

因此，“利益相關(guān)度”和“規(guī)則內(nèi)生性”是探索自治基本單位的兩個(gè)關(guān)鍵變量，在利益相關(guān)度高、規(guī)則內(nèi)生性強(qiáng)的地方，容易形成自治行動(dòng)，即為有效的自治單元。

（二）以利益相關(guān)、規(guī)則內(nèi)生為依歸探索村民自治的基本單元

以利益相關(guān)、規(guī)則內(nèi)生為基礎(chǔ)，探索村民自治的基本單元具有較強(qiáng)的操作性，但在具體實(shí)踐中，要考慮現(xiàn)實(shí)因素，要因地探索、因地制宜。首先，要考慮農(nóng)民利益的多元化，以與村民高度關(guān)聯(lián)的共同利益探索村民自治的基本單元。在實(shí)際生活中，農(nóng)民的利益是多元的、分散的，有些利益在鄉(xiāng)鎮(zhèn)、有些利益在行政村、有些利益則在自然村或村民小組，利益繁多，關(guān)聯(lián)度各不相同。因此，在實(shí)踐探索中，既要考慮共同利益，又要考慮利益的關(guān)聯(lián)度。其次，讓村民自治基本單元更加貼近農(nóng)民的生活，可以考慮農(nóng)民經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期共同生活而形成的“屯”“寨”“莊”等生活單元，但也要根據(jù)社會(huì)現(xiàn)實(shí)，尊重歷史傳統(tǒng)，不能“一刀切”。最后，在對(duì)傳統(tǒng)內(nèi)生規(guī)則的挖掘中，要因時(shí)而異，注重規(guī)則產(chǎn)生的社會(huì)基礎(chǔ)以及實(shí)際效用，構(gòu)建具有當(dāng)代特色的村規(guī)民約。

參考文獻(xiàn)和注釋:略

作者簡(jiǎn)介：晏俊杰，華中師范大學(xué)中國(guó)農(nóng)村研究院（政治科學(xué)高等研究院·籌）博士研究生

中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《東南學(xué)術(shù)》2017年第6期 

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