編者語：

上海交通大學安泰經(jīng)濟與管理學院教授史清華憑借專著《中國農(nóng)家行為研究》獲得第六屆“張培剛發(fā)展經(jīng)濟學優(yōu)秀成果獎”。該書以制度變遷到農(nóng)戶行為變化再到農(nóng)村經(jīng)濟社會變革的三者關(guān)聯(lián)性研究為主線，是一部從微觀農(nóng)戶研究入手來解讀中國“三農(nóng)”宏觀變革的獨特著作。本文為史清華教授為其著作撰寫的前言，介紹了本書構(gòu)思的過程、研究內(nèi)容和研究方法。敬請閱讀。

當《中國農(nóng)戶行為研究》書稿的核心部分基本完工之時，我開始著手本書的前言構(gòu)思。到底該寫些什么，心中一直沒底。好在有著作出版的經(jīng)歷，故將舊書翻出，重新閱讀才找到了一些思路。這里，主要介紹的有IDEA的形成、編輯的初衷以及書稿內(nèi)容之簡介。

一.Idea的形成

在一次和朋友談話的過程中，無意中談到我在中國農(nóng)經(jīng)學科中的地位或影響問題。說實在話，這個主題太大，很難給出答案。但卻引發(fā)了我對自己研究工作經(jīng)歷的思考。曲指算來，從感知農(nóng)經(jīng)到農(nóng)經(jīng)知識的學習，從農(nóng)經(jīng)問題研究到思想傳授，已有三十年（1979-2009）。這么長的時間，我到底對這門學科貢獻了什么？有什么樣的好作品可以展示給世人？對這一問題的思考在我腦子中存留了很長一陣子。直到今年年初，在和我的學生談論研究主題時，心中萌發(fā)出一個想法，何不將自己在《經(jīng)濟研究》、《管理世界》、《中國農(nóng)村經(jīng)濟》、《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題》等國內(nèi)核心刊物上發(fā)表的論文編成一個集子，以供讀者品評。遂于當天晚上，把自己發(fā)表的所有論文主題全部列出，并精心篩選，列出將要形成集子的幾個主題。與此同時，我也將行動計劃與中國農(nóng)業(yè)出版社編輯姚紅女士進行了溝通，她對書稿的計劃完善提出了建設(shè)性的建議。原計劃一個月工作，可在付諸行動時，三個月還未徹底完成。編輯與修訂工作看似簡單，實則不然。因為形勢變化，多數(shù)章節(jié)內(nèi)容需要結(jié)合新形勢進行重寫。好在到今天，核心部分已全部整理出?，F(xiàn)擺在讀者面前就是這樣一部既保留著歷史原貌，又有當下新內(nèi)容的書稿。

二.編輯的初衷

2009年于國家、于自己都是一個非常有紀念意義的年份。于國家有一個“369”的紀念，即改革開放30周年紀念、共和國誕生60周年紀念以及“五四”運動90周年紀念。于自己有一個“123”的紀念，即博士畢業(yè)10周年紀念、參加工作20周年紀念以及通過數(shù)學競賽免試升入高中30周年紀念。在這樣一個年份中，作為一名學者，自覺需要做點有價值的東西來滿足讀者需求才對得起這個年份。本書的整理與出版初衷即基于此。

2009年對中國來說是一個意義非凡的年度。引發(fā)中國社會思想變革的“五四”運動發(fā)生在距今90年前的1919年；在這一思想推動下，一大批有識之士在經(jīng)歷三十年的不懈努力，運用城市包圍農(nóng)村模式，通過人們最不愿使用的方式——戰(zhàn)爭——實現(xiàn)整個中華民族的脫胎換骨，并于60年前的1949年創(chuàng)立了人民共和國；雖然新生人民共和國在內(nèi)憂外困的環(huán)境下的發(fā)展并不盡如人意，有大躍進政策的不當帶給民眾的“自然災害”（1959-1961）的痛苦，更有文化大革命的錯誤發(fā)動帶給社會的十年浩劫（1966-1976）的記憶，但自力更生、自強不息的中國人民經(jīng)過三十年的艱苦奮斗，在1970年代末迎來了一個嶄新的改革開放時代。

在1978年歲末中國共產(chǎn)黨召開了第十一屆三中全會，并形成了《中共中央關(guān)于加快農(nóng)業(yè)發(fā)展若干問題的決定》。在《決定》思想的指引下，30年前的1979年中國正式進入了一個改革開放時代。眾所周知，改革的起點在農(nóng)村，但終點卻不在農(nóng)村，而是整個中華民族的崛起。這次改革與60年前的情形似乎有一點相似，同樣運用的是農(nóng)村包圍城市模式，但所選擇的方式則不同，改革運用的是一種民眾行動逐漸被認可的和平演變方式。從農(nóng)村經(jīng)營制度變革入手，實現(xiàn)了民眾夢想的生活改善；以市場經(jīng)濟引入為著力點，實現(xiàn)了民眾內(nèi)在活力的激發(fā)；以民生問題的關(guān)注為轉(zhuǎn)折點，加速了中國經(jīng)濟崛起的步伐。盡管在三十年的改革開放過程中，中國經(jīng)歷了1980年代末期的政治風波，遇到了1990年代末期的亞洲金融危機和當下的全球金融危機，但中華民族的強國夢正在一步步地走向現(xiàn)實。

2009年對我個人來說也是一個意義非凡的年度。30年前的一次中學生數(shù)學競賽不僅改變了我的人生，更把我的成長與改革緊緊地拉在了一起。1979年通過參加全縣中學生數(shù)學競賽，我獲得了免試進入（襄垣）縣一中的機會。由此開始了10年面壁修行（三年中學、四年大學、三年研究生）的生活。在這10年中，書本知識是學到了不少，但真正對我人生有較大觸動的則是各個階段的勞動實踐，特別是大學期間的田野調(diào)查。通過這些活動不僅使我真正體會到圣人所言“學而時習之，不亦樂乎？”之真諦，更使我真正體會到民眾力量之偉大。中國農(nóng)民不僅擁有強壯的體質(zhì)，更擁有天賦的智慧。他們不僅是農(nóng)業(yè)、農(nóng)村與農(nóng)民問題的制造者，也是解決者，由此拜農(nóng)民為師，向農(nóng)民請教才是尋找“三農(nóng)”問題解決的突破口。國家的大政看似高深莫測，實則源于民眾生活。事實上，脫離了民眾生活的大政策能得到很好執(zhí)行的則少之又少。正是這些來自學校書本和社會實踐的知識積累，使我認識到要想把自己的農(nóng)經(jīng)研究事業(yè)做好，必須時時刻刻想到農(nóng)民，并把“問政于農(nóng)”作為自己的工作基點。

1989年是我走出校門、進入農(nóng)門的一個標志，也是我個人有工齡記錄的開始。在山西省農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)業(yè)資源綜合考察研究所工作10年期間，我通過參與或主持項目的方式先后對農(nóng)村土地問題、農(nóng)業(yè)投資問題、農(nóng)民收入問題以及糧食安全問題等一系列問題進行了研究，并在此基礎(chǔ)上完成了我的人生里程碑樹立工作，即博士論文《農(nóng)戶經(jīng)濟增長與發(fā)展研究》寫作工作。所有這些努力使我對“農(nóng)民行為是理性的”判斷有了一個充分認識，由此從深層次上提出了推動農(nóng)村面貌改變的政策應當來自農(nóng)民；實現(xiàn)農(nóng)民生活改善的原動力只能是農(nóng)民本身；政府在其間所能做的最大工作就是順應民心，給農(nóng)民以寬松的勞動與決策自由。

1999年的博士學業(yè)完成，不僅標志著我的人生認識境界更上一層樓，還標志著我服務于中國農(nóng)民的方式將有一個全新的轉(zhuǎn)變。新世紀的江南之行，使我從一個單純地問政于農(nóng)的學者走向既問政于農(nóng)又為人師表的學者的身份轉(zhuǎn)變。由此，我對農(nóng)民問題的探索不再是一種單個人行為，而是由一幫學子與我協(xié)作共同組成的一個團隊行為。隨著團隊力量的不斷壯大，我們對中國農(nóng)民問題研究的視角有了明顯拓寬，層次有了顯著提高?，F(xiàn)擺在讀者面前的這部專著就是我江南10年為人師表的結(jié)果。

三.總體設(shè)計與內(nèi)容簡介

書稿原計劃從農(nóng)民收入增長的不平衡性、農(nóng)戶家庭生產(chǎn)要素配置方向與準則、農(nóng)家勞動力轉(zhuǎn)移動因與障礙、農(nóng)家融資行為、農(nóng)民負擔與新農(nóng)政效應、農(nóng)民對農(nóng)村法律規(guī)定認知以及農(nóng)家風險與保障等七個方面進行組織，在實際執(zhí)行中，作了一個微調(diào)，新增中國農(nóng)家行為三十年，作為第一部分，而將計劃中的第一與第二部分合并為一個部分。最后正文定稿仍舊保持七個部分。

第一章．本章從制度變遷入手，結(jié)合農(nóng)戶收入增長以及結(jié)構(gòu)變遷以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境變遷，運用國家農(nóng)調(diào)隊的資料與國家農(nóng)村固定觀察點的資料對1978~2007年的中國農(nóng)家經(jīng)濟行為變遷進行了綜合分析。發(fā)現(xiàn)：在整個三十年的農(nóng)村變革中，制度變革是農(nóng)戶收入增長的一種重要推動力量。制度變革的動力最初來自農(nóng)民，但新世紀后政府的引導成為農(nóng)村變革的主要動力。無論是由農(nóng)民主力推動的農(nóng)村改革，還是由政府主力引導的農(nóng)村改革，農(nóng)民的行為都是經(jīng)濟理性的。在農(nóng)民家庭收入增長與結(jié)構(gòu)變遷中，很少有低效率的行為發(fā)生。農(nóng)村經(jīng)濟環(huán)境的市場化演進，特別是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的供給與農(nóng)產(chǎn)品的出售渠道的民營化演進，是推動整個農(nóng)村經(jīng)濟變革的重要基礎(chǔ)。農(nóng)村改革的實踐證明：要想使農(nóng)村得到更好的發(fā)展，必須給予農(nóng)民以更好的自主決策權(quán)，在“多予少取放活”的六字方針中，政府應當對“放活”二字予以高度重視，并在政策制度的制定與實踐中將其置于首位。家庭經(jīng)營模式的確是農(nóng)村制度變遷的關(guān)鍵，但隨著時代的變遷，這種模式有改革的必要。由此，在新一輪的制度設(shè)計中應順應民心，予以適當考慮。

第二章。本章運用22年農(nóng)戶行為的跟蹤觀察資料，以沿海浙江與內(nèi)地山西為案例，從家庭經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變遷、家庭生產(chǎn)要素流轉(zhuǎn)以及經(jīng)濟發(fā)展不平衡性等三個視角，在結(jié)果進行充分解釋的基礎(chǔ)上對形成根源做出探索。發(fā)現(xiàn)：農(nóng)戶家庭經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變遷完全符合理性經(jīng)濟人假設(shè)，農(nóng)戶家庭生產(chǎn)要素流轉(zhuǎn)也完全服從經(jīng)濟學的效率優(yōu)先準則。在家庭生命同期規(guī)律與理性經(jīng)濟行為準則支配下，農(nóng)戶經(jīng)濟發(fā)展不平衡性呈加劇化趨勢，而導致這一趨勢形成的根源有經(jīng)濟學的，也有管理學的，有社會學的，還有政治學的，等等。

第三章，本章圍繞農(nóng)戶家庭的儲蓄與借貸行為主題，以典型田野調(diào)查為主，結(jié)合國家觀察點資料，運用一般分析與模型分析技術(shù)，對農(nóng)戶的儲蓄與借貸行為從典型統(tǒng)計分析到計量分析進行描述。發(fā)現(xiàn)：農(nóng)家的儲蓄行為是一種預防性行為，農(nóng)家的借貸行為則是一種以“兩情”（親情和友情）為基礎(chǔ)的熟人圈融資行為。農(nóng)家的民間借貸活動逐漸頻繁，并由生存性消費借貸向發(fā)展性生產(chǎn)借貸轉(zhuǎn)化；農(nóng)村傳統(tǒng)的“道義金融”正向市場“契約金融”轉(zhuǎn)變。在運用模型技術(shù)對中國農(nóng)家儲蓄問題進行研究中，發(fā)現(xiàn)：流動性約束、預防性儲蓄動機以及工業(yè)化等對儲蓄率的上升貢獻相當大，且為正值；文化是解釋區(qū)域間儲蓄率差異形成的一個相當重要的因素；家庭生命周期的倒“U”型分布假說被拒絕，相反“U”型分布被發(fā)現(xiàn)；當家庭財富與儲蓄率的相關(guān)關(guān)系表現(xiàn)為負值時， 持久收入假說也被拒絕。

第四章，改革開放的一個重要內(nèi)容就是解放勞動，給農(nóng)民以勞動自由。本章以典型的田野調(diào)查為主，從農(nóng)民進鎮(zhèn)的意愿與動因、外出就業(yè)的歧視與遭遇、職業(yè)選擇與外出活動、勞動力轉(zhuǎn)移的動因與障礙等四個方面對中國農(nóng)民的就業(yè)行為進行實證。發(fā)現(xiàn)：無論是上世紀的 “民工潮”形成，還是本世紀的“民工荒”出現(xiàn)，都是農(nóng)民爭取勞動自由的一個重要表現(xiàn)。在整個長達20年（1984-2003）外出就業(yè)過程中，龐大的農(nóng)民工隊伍不僅有力地支持了國家的城市化與工業(yè)化發(fā)展，同時也飽嘗了外出就業(yè)的艱難與辛酸。面對外出就業(yè)的風險與歧視，他們依然初衷不改。一個重要原因就是農(nóng)村的勞動環(huán)境改善還不到位。特別是改革中決策層對農(nóng)民承諾的不當認識，使農(nóng)村滋生出多種苛捐雜稅，正是這些稅賦硬把農(nóng)民從農(nóng)村逼了出來。進入新世紀后，隨著農(nóng)村稅費制度改革的開啟，中央政府出臺了包括農(nóng)村稅費合并、農(nóng)業(yè)稅減免、農(nóng)業(yè)稅取消、糧食直接補貼、良種購買補貼、種植用生產(chǎn)資料購買補貼、大型農(nóng)機具購置補貼等在內(nèi)的一系列農(nóng)業(yè)新政策，農(nóng)村就業(yè)環(huán)境得到明顯改善，由此在中國城市持續(xù)了近20年的“民工潮”在農(nóng)村環(huán)境改善后演變?yōu)橐环N誰都不期望發(fā)生的“民工荒”。中國農(nóng)民就業(yè)行為的這種轉(zhuǎn)換完全合乎理性經(jīng)濟人假說。制度變遷在這一過程中扮演著重要角色。

第五章，本章以“新農(nóng)政效應”為主題，運用田野調(diào)查資料，從農(nóng)村試行“費改稅”開始，對新世紀整個中國農(nóng)村改革過程與農(nóng)民的反應從點到面，從一次調(diào)查到數(shù)次綜合，從簡單統(tǒng)計分析到計量模型進行綜合展示。發(fā)現(xiàn)：無論是簡單的費改稅試點，還是綜合的新農(nóng)村建設(shè)，農(nóng)民給予的反應都非常強烈。盡管在這一過程中，政策對農(nóng)民增收的直接貢獻是非常有限的，僅相當于一副“藥引子”作用，但離開了這副價值不太高的“藥引子”，即使農(nóng)民付出雙倍努力，也難以取得目前的效果。由此，在“多予少取放活”的新農(nóng)政中，政府不僅要關(guān)注“多予”與“少取”，更應關(guān)注“放活”。要知道，“放活”才是整個中國農(nóng)村改革開放的靈魂所在。離開了“放活”，即使政府再“多予”，再“少取”，也很難能實現(xiàn)農(nóng)民增收與國家糧食安全這兩大目標。

第六章，本章以田野調(diào)查為基礎(chǔ)，首先對法制化進程中中國農(nóng)民的法律意識進行了分析，發(fā)現(xiàn)：農(nóng)民行為不僅受農(nóng)村政策法規(guī)左右，而且受傳統(tǒng)習慣支配。在正式制度和非正式制度并行的農(nóng)村社會中，農(nóng)民更偏好非正式制度處理有關(guān)矛盾和問題。其次，以農(nóng)村土地權(quán)屬為例，對農(nóng)民的認知與法律的規(guī)定進行了比對。發(fā)現(xiàn)：農(nóng)村土地權(quán)屬問題看似一個顯問題，實質(zhì)不然。調(diào)查顯示，樣本農(nóng)民對農(nóng)村土地權(quán)屬的認同以“國家所有”為主。進一步分析發(fā)現(xiàn)：樣本農(nóng)民對國家相關(guān)法律法規(guī)高度關(guān)注。他們的“明知故犯”式的矛盾選擇是有其特定原因的，也是符合理性行為準則的。農(nóng)村土地權(quán)屬法律界定的模糊化與實踐操作的國家意志化是導致樣本農(nóng)民做出這一“明知故犯”結(jié)果的根本動因。在整個改革開放進程中，盡管我國的法制化進程有了不小進步，但在實踐中，農(nóng)村土地農(nóng)民集體所有并沒有真正兌現(xiàn)過，土地所有者從未在農(nóng)地非農(nóng)化過程中獲得過任何收益，國土資源管理機構(gòu)或政府才是農(nóng)村集體土地真正的代言人，這不僅是農(nóng)民這一土地主人的悲哀，更是中國政府推進法制化進程的悲哀。由此可見，在對待農(nóng)民問題上，國家的法律規(guī)定固然重要，實踐操作更重要。最后，以博弈論為指導，以農(nóng)村征地制度為對象，對征地制度的保障作用進行了理論探討，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：現(xiàn)有征地制度存在重大缺陷，根本不會對農(nóng)民利益給予保障。由此建議：在條件成熟時從《憲法》層次對土地制度進行改革和完善，結(jié)束單一國家征地制度，政府放棄對一級土地市場的壟斷地位，退出土地交易過程，恢復其市場性這一本來面目，政府以稅收等經(jīng)濟手段為主進行管理。

第七章，本章首先運用田野調(diào)查，對農(nóng)家風險與保障問題進行了分析，發(fā)現(xiàn)：保險作為一種風險分攤的社會保障模式已引起農(nóng)民的高度重視，特別是在傳統(tǒng)的風險分攤模式受到嚴峻挑戰(zhàn)下，農(nóng)民非常重視并選擇保險來化解家庭風險，但實際行動明顯滯后于認識。其次運用國家觀察點資料，對農(nóng)民保障方式進行分析，發(fā)現(xiàn)：在傳統(tǒng)保障模式受到嚴峻挑戰(zhàn)，出現(xiàn)“養(yǎng)子難防老”、“鄰里難借貸”、“親情疏遠化”等情況下，農(nóng)民保障走向商業(yè)保險是一個無奈的選擇。當然，政府的系列惠農(nóng)支持政策，對農(nóng)民保障模式商業(yè)化轉(zhuǎn)變起到了重要推動作用。因而，農(nóng)民購買商業(yè)保險的主觀條件和客觀條件基本具備，從而促進了農(nóng)民生活保障方式的嬗變，從傳統(tǒng)保障向商業(yè)保險轉(zhuǎn)移，農(nóng)民的保險費支出增加，保險面也逐步提高。最后，從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)角度，對農(nóng)家農(nóng)業(yè)保險與本土化問題進行了分析，提出了：政策性農(nóng)業(yè)保險是解決農(nóng)業(yè)保險市場缺失的一種重要途徑，而實施政策性農(nóng)業(yè)保險必須有明確的政策目標，且農(nóng)業(yè)保險的保障品種需要分層。

最后是本書的附錄，包括作者的處女作、論著名錄以及我的三十年等三個部分，意在紀念作者的“123”。當然，也是對國家的“369”的一個賀禮。（完）

（作者：上海交通大學安泰經(jīng)濟與管理學院教授）

中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：新浪博客“史清華老師”2014年2月14日

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