——以傳統(tǒng)漢族地區(qū)家戶社會(huì)為基點(diǎn)

摘要：將作為社會(huì)基本單元的“家”與作為國家基本單元的“戶”合為一體的家戶制度是傳統(tǒng)中國最有特色的基礎(chǔ)性制度。漢族地區(qū)，由于生產(chǎn)力的發(fā)展，率先從原始公社、宗法宗族社會(huì)走了出來，形成家戶合體的制度。家戶作為社會(huì)和國家的基本單元，產(chǎn)生出個(gè)體依附家戶整體、家(戶)長制、縱向支配的權(quán)威關(guān)系、“孝道”為核心的家戶規(guī)則和將家戶作為命運(yùn)共同體的家戶主義。這種基于血緣與地域關(guān)系雙重疊加的家戶制政治形態(tài)產(chǎn)生的是社會(huì)與國家的相互滲透和包容，使其構(gòu)成傳統(tǒng)國家政治的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：關(guān)系疊加； 家戶制；政治形態(tài)

中國是一個(gè)地域遼闊、人口眾多、歷史悠久的國家。從時(shí)間和空間看，中國的國家政治表現(xiàn)出相當(dāng)?shù)呢S富性和復(fù)雜性。只有從微觀政治形態(tài)的角度才能更好地認(rèn)識(shí)和理解中國的國家政治。

微觀政治形態(tài)是由人類社會(huì)的基本單元構(gòu)成的具有穩(wěn)定性的政治單位，是國家政治的重要構(gòu)成。中國古代圣賢早已說過，“天下之本在國，國之本在家”(《孟子·離婁上》)，只是未及加以學(xué)術(shù)表達(dá)。在不同的社會(huì)關(guān)系組合的支配下，微觀政治形態(tài)表現(xiàn)出不同的樣式。在傳統(tǒng)中國內(nèi)地，一家一戶結(jié)合而成的家戶制是社會(huì)的基本單元，并構(gòu)成家戶制的政治形態(tài)，成為國家政治的重要基礎(chǔ)。本文試圖從關(guān)系疊加的視角對于中國的家戶制政治形態(tài)作一探討。

一、微觀政治形態(tài)與國家

任何一門學(xué)科都有特定的研究對象。過往的政治學(xué)主要是以國家為研究對象的，注重的是宏觀敘事。但是，隨著研究的深入，將國家作為一個(gè)同質(zhì)化的整體研究已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。而經(jīng)濟(jì)學(xué)在這方面已走在前列。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)也是以整體國家為對象的。進(jìn)入20世紀(jì)，以基本經(jīng)濟(jì)單位為對象的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方興未艾。政治學(xué)也需要加強(qiáng)以人類社會(huì)基本單元為基礎(chǔ)的微觀政治形態(tài)的研究。

政治形態(tài)是基于公共權(quán)力結(jié)成的政治關(guān)系所表現(xiàn)出來的政治樣式。不同的關(guān)系決定了一種政治形態(tài)區(qū)別于另一種政治形態(tài)的質(zhì)的規(guī)定性。從組織規(guī)模的角度，可以將政治形態(tài)分為兩個(gè)層面：一是由具有自主性的社會(huì)基本單元構(gòu)成的微觀政治，一是由眾多社會(huì)單元集合而成為國家及其國家聯(lián)合的宏觀政治。在現(xiàn)代政治學(xué)，前者以“政治社區(qū)”加以概括。但從人類歷史進(jìn)程看，“政治社區(qū)”的概念難以準(zhǔn)確描述歷史上豐富的政治形態(tài)。

得到馬克思和恩格斯高度評價(jià)的摩爾根對政治形態(tài)和政治單位的研究有重大價(jià)值。摩爾根從人類社會(huì)的演化研究政治。在他看來，“政治的萌芽必須從蒙昧社會(huì)狀態(tài)中的氏族組織尋找；然后，順著政治制度的各種演進(jìn)形態(tài)，下推到政治社會(huì)的建立?！薄耙磺姓涡螒B(tài)都可歸納為兩種基本方式……先出現(xiàn)的第一種方式以人身、以純?nèi)松黻P(guān)系為基礎(chǔ)，我們可以名之為社會(huì)。這種組織的基本單位是氏族；在古代，構(gòu)成民族（populus）的有氏族、胞族、部落以及部落聯(lián)盟，它們是順序相承的幾個(gè)階段……第二種方式以地域和財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)，我們可以名之為國家。這種組織的基礎(chǔ)或基本單位是用界碑劃定范圍的鄉(xiāng)或區(qū)及其所轄之財(cái)產(chǎn)，政治社會(huì)即由此而產(chǎn)生。政治社會(huì)是按地域組織起來的，它通過地域關(guān)系來處理財(cái)產(chǎn)和處理個(gè)人的問題。其順序相承的階段如下：首先是鄉(xiāng)區(qū)或市區(qū)，這是這種組織的基本單位；然后是縣或省，這是鄉(xiāng)區(qū)或市區(qū)的集合體；最后是全國領(lǐng)土，這是縣或省的集合體。”

摩爾根的觀點(diǎn)對于政治學(xué)研究具有以下啟示：一是要從人類社會(huì)演化的歷史進(jìn)程研究政治的產(chǎn)生；二是政治形態(tài)的構(gòu)成有兩種基本方式；三是決定政治形態(tài)的是不同的關(guān)系；四是作為組織的社會(huì)和國家各有基本單位。社會(huì)和國家的基本單位便構(gòu)成微觀政治形態(tài)。

通過微觀政治形態(tài)的研究，可以更好地理解國家政治。

（一）國家在不同的階段和空間中表現(xiàn)的形式不一樣

從時(shí)間階段看，傳統(tǒng)國家的權(quán)力大量散落在社會(huì)之中，到了現(xiàn)代國家，權(quán)力才高度集聚并向社會(huì)深度滲透。從空間上看，在國家的核心區(qū)域和邊遠(yuǎn)地區(qū)，公共權(quán)力的構(gòu)成和表現(xiàn)形式都不一樣，有些地方的公共權(quán)力微乎其微，大量的事務(wù)由當(dāng)?shù)匾勒樟?xí)俗自我處理。正如恩格斯所說的：“在階級對立還沒有發(fā)展起來的社會(huì)和偏遠(yuǎn)的地區(qū)，這種公共權(quán)力可能極其微小，幾乎是若有若無的。”中國地域遼闊，各地發(fā)展嚴(yán)重不平衡，既有文明高度發(fā)達(dá)的核心區(qū)域，也有文明相對落后的偏遠(yuǎn)地區(qū)，其政治形態(tài)都不一樣。只有從微觀政治形態(tài)的角度，才能更好地理解國家政治的豐富性和復(fù)雜性。

（二）從國家進(jìn)程及其特性看，可以分為前國家、初級國家、次級國家和高級國家

前國家指沒有國家的社會(huì)，即摩爾根所說的以人身、以純?nèi)松黻P(guān)系為基礎(chǔ)的社會(huì)；初級國家有了特殊的公共權(quán)力及強(qiáng)制性，但并沒有完備的國家機(jī)器和國家形式，以人身、以純?nèi)松黻P(guān)系為基礎(chǔ)的社會(huì)尚有較大影響。次級國家，有國家機(jī)器和國家形式，但很不健全，還不能完全控馭社會(huì)，大量的公共事務(wù)由社會(huì)自我解決。高級國家，有健全的國家機(jī)器和國家形式，并能全面控馭社會(huì)，社會(huì)趨于國家化。這種不同的國家形式可能同時(shí)存在于一定國家空間中，并通過不同地方的微觀政治形態(tài)表現(xiàn)出來。直至中華人民共和國成立前，云南一些民族地方尚處于不知國家為何物的原始階段，因此被稱之為“一夜跨千年的直過民族”；一些邊陲地方則處于初級國家形態(tài)，但發(fā)達(dá)的內(nèi)地已經(jīng)進(jìn)入次級國家了。通過不同類型微觀政治形態(tài)可以更好認(rèn)識(shí)國家進(jìn)程及其特性。

（三）國家是一個(gè)活動(dòng)著的有機(jī)體，其性質(zhì)是由基本單元的性質(zhì)決定的

正如資本社會(huì)的細(xì)胞是商品一樣，從商品這個(gè)細(xì)胞入手，可以認(rèn)識(shí)整個(gè)資本社會(huì)的特性和運(yùn)動(dòng)。摩爾根非常強(qiáng)調(diào)基本單元對于整個(gè)社會(huì)和政治整體的意義。他認(rèn)為：“基本單元的性質(zhì)決定了它所組成的上層體系的性質(zhì)，只有通過基本單元的性質(zhì)，才能闡明整個(gè)的社會(huì)體系?！瘪R克思和恩格斯將村社這一基本單元作為認(rèn)識(shí)印度和俄國國家特性的一把鑰匙。中國的國家制度具有單一性，但國家的基本單元具有多樣性，并直接表現(xiàn)為政治形式的多樣性。中國少數(shù)民族地區(qū)在單一制基礎(chǔ)上實(shí)行區(qū)域自治。這是中國社會(huì)主義政治制度的重要特色。而在少數(shù)民族區(qū)域?qū)嵭凶灾斡峙c這些地方有漫長的自治歷史相關(guān)，其自治的組織載體便是社會(huì)的基本單元。只有從以社會(huì)的基本單元為基礎(chǔ)的微觀政治形態(tài)的角度，才能更好理解國家政治的單一性和多樣性的并存，深刻認(rèn)識(shí)中國政治制度的特色。

（四）人是國家的基本構(gòu)成要素

人生活在國家之中，更生活在基本的社會(huì)單元之中。政治社會(huì)的基本單元是日常生活的載體，與人的生活和命運(yùn)直接相關(guān)。馬克思之所以將村社制作為認(rèn)識(shí)印度國家特性的一把鑰匙，就在于他了解到：“從遠(yuǎn)古的時(shí)候起，這個(gè)國家的居民就在這種簡單的自治制的管理形式下生活。村社的邊界很少變動(dòng)。雖然村社本身有時(shí)候受到戰(zhàn)爭、饑荒或疫病的嚴(yán)重?fù)p害，甚至變得一片荒涼，可是同一個(gè)村名、同一條村界、同一種利益、甚至同一個(gè)家族卻一個(gè)世紀(jì)又一個(gè)世紀(jì)地保持下來。居民對各個(gè)王國的崩潰和分裂毫不關(guān)心；只要他們的村社完整無損，他們并不在乎村社轉(zhuǎn)歸哪一個(gè)政權(quán)管轄，或者改由哪一個(gè)君主統(tǒng)治，反正他們內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)生活始終沒有改變。”只有從微觀政治形態(tài)的角度，才能了解處于歷史和社會(huì)關(guān)系中每個(gè)具體的人的生活狀態(tài)和命運(yùn)。這也是華中師范大學(xué)提倡田野政治學(xué)的重要依據(jù)所在。

二、血緣—地域關(guān)系中的家戶制

在摩爾根看來，人類社會(huì)和國家的基本組織單元是由社會(huì)關(guān)系決定的。社會(huì)關(guān)系是不斷豐富和擴(kuò)展的過程。馬克思認(rèn)為，“血緣家庭起初是唯一的社會(huì)關(guān)系?！泵芬騽t表示：“‘人’的一切關(guān)系都是被概括在‘家族’關(guān)系中的，把這種社會(huì)狀態(tài)作為歷史上的一個(gè)起點(diǎn)，從這一個(gè)起點(diǎn)開始，我們似乎是在不斷地向著一種新的社會(huì)秩序狀態(tài)移動(dòng)。”以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)的原始社會(huì)是人類的共同出發(fā)點(diǎn)。但當(dāng)人類告別原始社會(huì)步入文明社會(huì)時(shí)，便因?yàn)椴煌臈l件而形成不同的路徑。在西方，由于海洋、商業(yè)等造成的社會(huì)分化和社會(huì)沖突，“以血族團(tuán)體為基礎(chǔ)的舊社會(huì)，由于新形成的各社會(huì)階級的沖突而被炸毀；代之而起的是組成為國家的新社會(huì)，而國家的基層單位已經(jīng)不是血族團(tuán)體，而是地區(qū)團(tuán)體了”?！捌矫竦膭倮Я伺f的血族制度，并在它的廢墟上面建立了國家。”而在中國，由于大陸和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等歷史條件，在產(chǎn)生了以地域和財(cái)產(chǎn)關(guān)系為基礎(chǔ)的國家政權(quán)之后，以血族團(tuán)體為基礎(chǔ)的舊社會(huì)不僅沒有被炸毀，反而以新的形式保留和延續(xù)下來，由此使得中國的社會(huì)發(fā)展與國家成長具有與西方不同的路徑。

侯外廬對西方與中國文明和國家進(jìn)程的特點(diǎn)作過比較。在他看來：“‘古典的古代’是從家族到私產(chǎn)再到國家，國家代替了家族；‘亞細(xì)亞的古代’是由家族到國家，國家混合在家族里面，叫做‘社稷’。因此，前者是新陳代謝，新的沖破了舊的，這是革命的路線；后者卻是新陳糾葛，舊的拖住了新的，這是維新的路線。前者是人惟求新，器亦求新；后者卻是‘人惟求舊，器惟求新’?！薄芭f人就是被氏族血緣紐帶所束縛著的人?！边@就是說，“希臘、羅馬的國家完全沖破了家族血緣關(guān)系的束縛，家族與國家之間不存在結(jié)合的關(guān)系；而中國的國家仍處在家族血緣關(guān)系的束縛之中，家族與國家處于相結(jié)合的狀態(tài)”。

家族與國家處于相結(jié)合的狀態(tài)，具體體現(xiàn)為作為社會(huì)基本單元的“家”與作為國家基本單元的“戶”的結(jié)合。前者為血緣關(guān)系支配，后者為地域關(guān)系所支配，表現(xiàn)為血緣與地域關(guān)系的雙重疊加。

“家”成為獨(dú)立的社會(huì)基本單元是一個(gè)歷史過程。在生產(chǎn)力十分低下的原始社會(huì)，人們要以較大的規(guī)模組織生產(chǎn)，社會(huì)的組織單位是氏族部落而不是單個(gè)家戶。盡管因?yàn)樯?、生活而產(chǎn)生了家戶，但家戶不是獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)組織單位。“家戶經(jīng)濟(jì)是由一組家庭按照共產(chǎn)制共同經(jīng)營的，土地是全部落的財(cái)產(chǎn)，僅有小小的園圃歸家戶經(jīng)濟(jì)暫時(shí)使用。”單個(gè)家戶只能依附于氏族部落這一自然形成的共同體才能生存。“一切民族都實(shí)行過土地由氏族后來又由共產(chǎn)制家庭公社共同耕作?！敝皇请S著生產(chǎn)力的發(fā)展，有了剩余財(cái)富，個(gè)體家庭才從氏族共同體中分離出來?！坝勺优^承財(cái)產(chǎn)的父權(quán)制，促進(jìn)了財(cái)產(chǎn)積累于家庭中，并且使家庭變成一種與氏族對立的力量。” “各個(gè)家庭首長之間的財(cái)產(chǎn)差別，炸毀了各地迄今一直保存著的舊的共產(chǎn)制家庭公社；同時(shí)也炸毀了為這種公社而實(shí)行的土地的共同耕作?！瓊€(gè)體家庭開始成為社會(huì)的經(jīng)濟(jì)單位了?！?/p>

人類社會(huì)的初始點(diǎn)大致相同。中國早期也經(jīng)歷過原生的氏族部落和次生的家庭公社為經(jīng)濟(jì)社會(huì)基本單位的時(shí)期，如后人所追溯的“井田制”。只是中國在由家庭公社向個(gè)體家庭轉(zhuǎn)變過程有自己的特點(diǎn)：一是血緣關(guān)系特別牢固。這種血緣關(guān)系主要表現(xiàn)為宗族組織。以共同祖先為紐帶形成的血緣共同體成為社會(huì)的基本組織單位。個(gè)體家庭依附于宗族共同體，并成為不可脫離的一部分。在各種社會(huì)聯(lián)結(jié)機(jī)制中，與生俱來、自然天成的血緣聯(lián)結(jié)是最為牢固的。人們聚族而居，依存依附于宗族共同體。只是隨著周代后期，由于鐵器的使用，特別是大規(guī)模持續(xù)性的兼并爭霸戰(zhàn)爭，出現(xiàn)了大片荒野，從而促使一部分人離開原來的宗族共同體開荒種田，并產(chǎn)生出個(gè)體家庭。二是國家強(qiáng)制性分家。由于基于血緣關(guān)系形成的宗族共同體過于強(qiáng)大，使得兼并爭霸戰(zhàn)爭中的諸侯國家以強(qiáng)制性的國家力量推動(dòng)分家，否則要加倍地收取稅賦?！胺旨摇本褪峭ㄟ^分家析產(chǎn)，將過往的宗族大家拆分為一個(gè)個(gè)擁有小塊土地的小家——由父母子女構(gòu)成的核心家庭。“民有二男以上不分異者倍其賦”（《史記·商君列傳》）。國家對于開荒和授田形成的家庭私有制給予法律上的認(rèn)可和承認(rèn)?！笆骨鬃詫?shí)田”，即命令占有土地者，不管是地主或者自耕農(nóng)，都要按照實(shí)際占有土地?cái)?shù)額，向政府呈報(bào)。政府承認(rèn)私有土地的合法性，賦予國家臣民擁有土地的公共權(quán)利。

在中國，個(gè)體家庭產(chǎn)生于春秋戰(zhàn)國的兼并戰(zhàn)爭時(shí)期，與國家強(qiáng)制性介入直接相關(guān)。分家是為了立戶，立戶是為了稅賦，稅賦是為了國家的存續(xù)。其結(jié)果是農(nóng)民由過往的宗族隸屬民轉(zhuǎn)變?yōu)閲业摹熬帒酏R民”。

在“分家”之前，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)民是宗族隸屬民。人們只能緊緊地依附于宗族共同體，并形成人身依附關(guān)系。這種社會(huì)“以人身、以純?nèi)松黻P(guān)系為基礎(chǔ)”。他們既沒有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，也沒有人身和活動(dòng)的自由。“分家”之后的農(nóng)民仍然從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，但是他們已不再只是血緣群體的成員，而是基于地域關(guān)系而產(chǎn)生的國家共同體的成員了。

秦始皇在統(tǒng)一中國的過程中實(shí)行兩大舉措，一是“分家”，二是“立戶”。分家是明確財(cái)產(chǎn)關(guān)系，立戶是確立地域關(guān)系，按地區(qū)劃分居民。在實(shí)行“使黔首自實(shí)田”的同時(shí)進(jìn)行“編戶齊民”。盡管每個(gè)農(nóng)民都屬于“黔首”，但國家對“黔首”的組織則是以“戶”這樣嶄新的單位建制進(jìn)行的。早在秦獻(xiàn)公十年（前375），實(shí)行“為戶籍相伍”的措施，打散了國野制的區(qū)分，把個(gè)體小農(nóng)按五家為一伍的編制，編入國家的戶籍，使所有的人都成了國家的“民”，即后稱的“編戶齊民”?！八木持畠?nèi)，丈夫女子皆有名于上，生者著，死者削”（《商君書·境內(nèi)》）。秦統(tǒng)一中國后繼續(xù)實(shí)行這一舉措，并于漢武帝時(shí)完善。

編戶齊民是國家政權(quán)實(shí)行的戶籍制度，規(guī)定凡政府控制的人口都必須按姓名、年齡、籍貫、身份、相貌、財(cái)富情況等項(xiàng)目一一載入戶籍，被正式編入政府戶籍的民眾，稱為“編戶齊民”。通過“編戶齊民”，每個(gè)人一變而為國家臣民。人們要在所在郡縣鄉(xiāng)里登記入冊，取得戶籍。他與國家的關(guān)系是通過地域關(guān)系來體現(xiàn)的，不是通過他個(gè)人與氏族的人身關(guān)系來體現(xiàn)的。國家編戶以家庭為基礎(chǔ)。首先是由家庭實(shí)現(xiàn)對個(gè)體成員的聯(lián)結(jié)，再因?yàn)榈赜驀业男纬桑a(chǎn)生出家庭為單位的編戶，進(jìn)而由國家權(quán)力自上而下進(jìn)行治理。

“編戶齊民”的戶籍制度，不僅改變了人們與國家的聯(lián)結(jié)方式，更重要的是改變了人們在國家中的地位?！熬帒酏R民”的戶籍制度改變了國家通過個(gè)人與氏族、與部落的關(guān)系來進(jìn)行治理的方式，變?yōu)閷?shí)行個(gè)人通過所在地域的戶籍與國家發(fā)生直接聯(lián)系。在一定地域內(nèi)，無論是舊的血緣關(guān)系產(chǎn)生的身份、地位的差等性，還是因?yàn)樾碌呢?cái)產(chǎn)關(guān)系產(chǎn)生的差別性，所有人都是國家的“編戶齊民”，都平等享受著國家依照居住地賦予的公共權(quán)利與義務(wù)，包括占有土地、人身自由和納稅、服兵役等，由此取得平等的國民身份。這在宗法制的國家是難以想象的。過往不允許民眾自由占有土地，每個(gè)人都依附于宗族組織，不允許自由流動(dòng)，貴族上層有諸多特權(quán)等。戶籍制度的建立，造成的是“貴賤等級界線的逐步打破和個(gè)體家庭逐漸掙脫家族和宗法組織而獨(dú)立”。編戶的結(jié)果是“齊民”。所有戶籍人口對于國家來講，具有平等性，在國家法律面前人人平等?！皬那貪h起，凡是能獨(dú)立立戶，進(jìn)入地方戶口登記序列的人戶，統(tǒng)稱為‘編戶齊民’。編戶者，指由國家統(tǒng)一編制；齊民者，指不管是官是民，是農(nóng)是兵，在形式上，都是平等的?！薄按蠹叶荚谝蝗酥?，應(yīng)徭納稅，萬民平等。哪怕是丞相的兒子，輪到戍邊也不能逃脫。”正如黑格爾所說的，“中國人一律平等”?！啊帒酏R民’制度的重大意義在于，它使個(gè)體家庭最終擺脫了宗族和家族組織的控制，并在政治上賦予家庭以獨(dú)立的法權(quán)地位，使之在經(jīng)濟(jì)上成為一個(gè)受國家認(rèn)可和法律保護(hù)的生產(chǎn)資料占有、生產(chǎn)經(jīng)營自主的單位，同時(shí)也成為一個(gè)必須獨(dú)立承擔(dān)賦稅徭役義務(wù)的單位?！?/p>

由此可見，秦始皇統(tǒng)一中國時(shí)的“分家”是為了“立戶”；“立戶”是為了稅賦；稅賦有利于國家的存續(xù)。這是因?yàn)?，國家是一種特殊的公共權(quán)力，“為了維持這種公共權(quán)力，就需要公民繳納費(fèi)用——捐稅。捐稅是以前的氏族社會(huì)完全沒有的。但是現(xiàn)在我們卻十分熟悉它了。隨著文明時(shí)代的向前進(jìn)展，甚至捐稅也不夠了”?！百x稅是官僚、軍隊(duì)、教士和宮廷的生活源泉，一句話，它是行政權(quán)整個(gè)機(jī)構(gòu)的生活源泉。強(qiáng)有力的政府和繁重的賦稅是一回事。小塊土地所有制按其本性說來是全能的和無數(shù)的官僚立足的基地。它造成全國范圍內(nèi)各種關(guān)系和個(gè)人的劃一的水平。所以，它也就使得一個(gè)最高的中心對這個(gè)劃一的整體的各個(gè)部分發(fā)生劃一的作用?！蓖ㄟ^“編戶”使所有人“齊民”劃一，平等承擔(dān)賦稅義務(wù)。“編戶齊民”對于國家具有人身依附關(guān)系，他們所承擔(dān)的更多是非經(jīng)當(dāng)事人同意的國家義務(wù)，如納稅、服兵役、維護(hù)治安等，而不享有決定這些事務(wù)的權(quán)利?！熬帒酏R民”的平等地位，“多半還是指在國家賦稅徭役方面，原則上都是承擔(dān)者”?！暗蹏亩愔?，并不是以村落，而是以家族及其具有勞動(dòng)能力的成員（丁，多半從15歲計(jì)起到56歲）為其課稅的單位。”

財(cái)產(chǎn)關(guān)系和地域關(guān)系是繼血緣關(guān)系之后產(chǎn)生的?！熬帒酏R民”從國家制度上強(qiáng)化了個(gè)體家庭的獨(dú)立地位和個(gè)人的人身自由權(quán)利。林浩指出：“以集團(tuán)為單位的控制從部落時(shí)期開始在總體上維持到西周末，以家庭為單位的戶籍控制從春秋時(shí)期在總體上維持到今天?！薄斑@是一種制度體系替代另一種制度體系的制度變遷，因此具有革命性的意義?！?/p>

在中國，“分家”與“立戶”幾乎是同時(shí)發(fā)生的，其重要特點(diǎn)是以家立戶，即在分開的小農(nóng)家庭基礎(chǔ)上編制戶口，從而形成“一家一戶”。家庭是血緣關(guān)系為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)單位，編戶是地域關(guān)系為基礎(chǔ)的政治社會(huì)單位。“‘家’和‘戶’是同一事物的兩個(gè)異稱：‘家’是對家庭作為一個(gè)基本親屬組織的稱謂，‘戶’則是一個(gè)具有行政管理意義的名詞?！睂⒓液蛻艉蠟橐惑w，是傳統(tǒng)中國制度的重要特征，反映了血緣關(guān)系與地域關(guān)系的雙重疊加。

家戶制是經(jīng)過漫長的歷史演化而產(chǎn)生的一種社會(huì)基本單元制度。與原生的原始公社制、次生的宗法村社制相比，它是一種再生的與國家有著直接聯(lián)系的社會(huì)基礎(chǔ)制度。由于這一制度建立在生產(chǎn)力比較發(fā)達(dá)和次級國家基礎(chǔ)上，因此它主要在漢民族地區(qū)實(shí)行。

三、家戶制的政治形態(tài)構(gòu)成

家戶制是以家戶為社會(huì)和國家的基本單元，并產(chǎn)生相應(yīng)的政治形態(tài)。家戶制的政治形態(tài)由以下因素所構(gòu)成：

（一）家戶是社會(huì)和國家的基本單元，個(gè)人依附于家戶

社會(huì)和政治的基本單元反映了個(gè)人與群體之間的關(guān)系。根據(jù)摩爾根的劃分，在以人身、純?nèi)松黻P(guān)系為基礎(chǔ)的社會(huì)里，基本單元是氏族，個(gè)體家庭需要依賴于氏族而存在；在以地域和財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)的國家，基礎(chǔ)或基本單位是用界碑劃定范圍的鄉(xiāng)或區(qū)及其所轄之財(cái)產(chǎn)。而在古希臘，組成鄉(xiāng)或區(qū)的是公民個(gè)人。個(gè)人作為自然人和城邦國家的公民，享有參與公共事務(wù)的自治權(quán)。這是由其財(cái)產(chǎn)關(guān)系決定的。

在傳統(tǒng)中國，家戶是一個(gè)獨(dú)立完整的社會(huì)和國家的基本單元。從生命再生產(chǎn)看，它是血緣關(guān)系單元。這種單元因?yàn)檠夑P(guān)系和姓氏將我者和他者區(qū)別開來。從物質(zhì)再生產(chǎn)看，它是獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)單位，財(cái)產(chǎn)歸家戶整體所有，因?yàn)樨?cái)產(chǎn)關(guān)系將此家戶與彼家戶區(qū)別開來，同時(shí)任何家庭成員個(gè)體都不得獨(dú)占家庭財(cái)產(chǎn)；它還是獨(dú)立的生產(chǎn)和分配單位，人們以家庭為單位進(jìn)行生產(chǎn)勞動(dòng)和統(tǒng)一分配，獲得生活資料。所以，傳統(tǒng)家庭的重要標(biāo)識(shí)是否“合灶吃飯”。在同一口鍋里吃飯的人才能算是一家人。從政治關(guān)系看，家戶是國家納稅單位，并共同承擔(dān)法律聯(lián)帶責(zé)任。如果家戶成員犯罪，家戶成員要集體承擔(dān)責(zé)任，直至由血緣關(guān)系擴(kuò)大到株連更多的家族成員，如“株連九族”。這說明，“社會(huì)單元是家庭而不是個(gè)人，家庭才是當(dāng)?shù)卣紊钪胸?fù)責(zé)的成分”。

正因?yàn)榧覒羰巧鐣?huì)和國家的基本單元，所以它通常以各種顯性和隱性的物理、社會(huì)和心理邊界將各個(gè)農(nóng)戶區(qū)別開來。家戶與家戶之間的空間有圍墻相隔，家戶與家戶之間的土地有界碑相隔，家戶與家戶之間的交往有稱呼相隔。人們作為某一個(gè)家戶的成員得以生存?！盁o家可歸”意味著流離失所，難以生存。一個(gè)人獨(dú)立的標(biāo)志是“成家立戶”。

（二）家長是家戶整體的代表，并構(gòu)成家長制

任何一個(gè)集體行動(dòng)單位都存在著權(quán)力。權(quán)力是對資源的控制能力，并體現(xiàn)為支配與服從關(guān)系。家戶是獨(dú)立和能動(dòng)的社會(huì)和國家的基本單元，存在相應(yīng)的權(quán)力。這種權(quán)力是基于家戶單位內(nèi)生的，并集中于家長之手。家庭作為一種社會(huì)組織，需要組織者，將父母、子女、兄弟、姊妹等家庭成員組織為一個(gè)整體。家庭是不同的成員構(gòu)成的，并以家庭為單位生產(chǎn)和生活，會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的家庭事務(wù)，需要管理者。家庭作為一個(gè)獨(dú)立的社會(huì)單位，要進(jìn)行對外交往，需要代表者。這三者共同要求，家庭必須要有一個(gè)家長，即在家庭成員中居支配地位的人。家長是家庭的主權(quán)者，即能夠支配家中的一切，甚至包括家中其他成員的生命。家長是家庭的組織者，是家庭成員的聯(lián)結(jié)紐帶。沒有了家長，家便不成其為家。保有家庭是家長的責(zé)任，家長通過管理家庭事務(wù)維系家庭的存續(xù)。家長是家庭的代表者，代表著家庭整體，集中全家人的意志。與此同時(shí)，國家法律進(jìn)一步強(qiáng)化了家長的權(quán)責(zé)。盡管國家法律不允許隨意傷害每個(gè)人的生命，但對于父家長的權(quán)力給予了特殊對待?！胺稍S可他鬻兒賣女，甚或處決逆子?！碑?dāng)然，這種特權(quán)與家長的責(zé)任相關(guān)，即家戶成員如有違法，家長要承擔(dān)首要責(zé)任。唐朝法律規(guī)定：“諸戶主，皆以家長為之”，“諸脫戶者，家長徒三年”（《唐律疏議·戶婚》）。

（三）圍繞家長權(quán)威，形成家戶成員間的縱向服從關(guān)系

家長在家庭的支配性地位是與生俱來、至高無上、不可分割、不能更替、不可中斷的。家庭首先是由父母與子女構(gòu)成的。子女來自于父母，有一個(gè)發(fā)育成長的過程。在成年之前，人是沒有獨(dú)立的自由意志的。因此，父母天然成為可以支配子女的權(quán)威力量。子女對父母家長的服從是一種自然天性，與生俱來，而無須證明。由于子女是自己的生產(chǎn)產(chǎn)品，父母對于子女具有無可爭辯、至高無上的權(quán)力。這種權(quán)力隨著父權(quán)制的確定，妻子也成為被支配者?！澳笝?quán)制的被推翻，乃是女性的具有世界歷史意義的失敗。丈夫在家中也掌握了權(quán)柄，而妻子則被貶低，被奴役，變成丈夫淫欲的奴隸，變成單純的生孩子的工具了?！庇捎诟笝?quán)制的產(chǎn)生，家長的支配性地位具有唯一性，家長的權(quán)力不可分割，更不可更替。盡管子女會(huì)成為成年人，具有獨(dú)立的自由意志，甚至在才能方面會(huì)超過家長，但家長的權(quán)威是與生俱來、不可改變的，父母的身份永遠(yuǎn)是父母。正是因?yàn)楦改傅匚坏牟豢筛嫘?，使得家長的權(quán)力不可中斷。直到生命的終結(jié)，除非本人主動(dòng)放棄，否則家長始終保有著家庭權(quán)力。

在毛澤東看來，“政權(quán)、族權(quán)、神權(quán)、夫權(quán)，代表了全部封建宗法的思想和制度，是束縛中國人民特別是農(nóng)民的四條極大的繩索?！彼拇髾?quán)力中的兩大權(quán)力均來自家庭，而政權(quán)則以家戶為依托。當(dāng)然，家長權(quán)力與其他權(quán)力有所不同，它是基于血緣關(guān)系產(chǎn)生的。家長權(quán)威建立在共同日常生活中形成的自愿認(rèn)同。服從家長也意味著服從自己。因?yàn)樯^替也會(huì)使自己成為家長。

（四）以“孝道”為核心的家戶規(guī)則

家戶作為社會(huì)和國家的基本單元，需要通過制度規(guī)范加以維系。這一制度規(guī)范的核心是“孝道”?！靶ⅰ笔羌彝ブ贫戎械暮诵年P(guān)系——父母子女的上下關(guān)系在觀念上的反映?！皬墓餐淖嫦人闫?，靠近祖先的一輩為‘尊’，距離遠(yuǎn)的為‘卑’?！薄白鳛閭€(gè)人服從家庭的一種標(biāo)志，子女孝順是最受稱贊的美德?！薄靶ⅰ笔侵缸优畬τ诟改敢庵镜捻槒?。從生命生產(chǎn)看，子女的生命來自于父母；從物質(zhì)生產(chǎn)看，父母為子女提供生活之源。沒有子女對父母的孝，家庭就無法存續(xù)。孝可以從多個(gè)方面加以表達(dá)。如遵從父母意志，聽從父母安排，照料年邁的父母，父母去世后的送終和祭祀等等。孟子列舉了不孝的行為，指出，“不孝有三，無后為大”（《孟子·離婁上》）。人成年后當(dāng)娶妻生子，以續(xù)香火，贍養(yǎng)老人。

在中國，“孝”與“敬”是連為一體的。子女的順從不是基于外部強(qiáng)制的服從，而是基于內(nèi)心的順從?！熬础笔且环N天然的尊重。這種尊重不是同一時(shí)間內(nèi)基于父母子女平等關(guān)系而產(chǎn)生的，而是基于時(shí)間的變化帶來的角色的變化。即前人與后人、前輩與后輩、上人與下人、兒子與老子、媳婦與婆婆都不是固定不變的，隨著時(shí)間的流逝，原有的下位角色會(huì)轉(zhuǎn)換為上位角色。“每一組父子關(guān)系都是無盡的父子關(guān)系鏈中的一環(huán)。因?yàn)槊總€(gè)父親同時(shí)也是兒子，而每個(gè)兒子按常規(guī)來說，都會(huì)成為父親。所有人都置身于這個(gè)連續(xù)不斷的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中……個(gè)人在這個(gè)親族關(guān)系網(wǎng)中沒有自由，因?yàn)樗拿姹挥H族包圍著。但是他也幾乎不存在被掃地出門的擔(dān)憂，因?yàn)樗梢詮乃拿娴玫綆椭?。他給人的幫助同他期望得到的幫助完全相等?！比绻救瞬痪粗馗改?，那么也意味著子女也可能不敬重自己。這種時(shí)間角色轉(zhuǎn)換的預(yù)期，使得人們的孝敬更主要的是基于內(nèi)心。正因?yàn)椤靶ⅰ碑a(chǎn)生的是家庭成員基于內(nèi)心對家庭權(quán)威的順從，成為家庭存續(xù)的精神基礎(chǔ)，所以“孝”成為家庭精神的核心價(jià)值，所謂“百善孝為先”。孝構(gòu)成人們的行為法則，即“孝道”。

（五）家戶至上的家戶主義價(jià)值觀

家戶作為血緣單位、產(chǎn)權(quán)單位、生產(chǎn)分配單位和政治責(zé)任單位，成為家戶成員的命運(yùn)共同體，“一損俱損，一榮俱榮”，由此培育出家戶整體至上的家戶主義。當(dāng)家戶作為基本單元，便將生產(chǎn)與生活、產(chǎn)權(quán)與分配、血緣生命延續(xù)與社會(huì)地位聲譽(yù)緊密結(jié)合起來，從而激發(fā)人們發(fā)家致富、光宗耀祖的積極性和責(zé)任感。“一個(gè)人既生在某家，就必須抱定生死與共、風(fēng)雨同舟的精神，為這家族團(tuán)體的事業(yè)而努力。家族的事業(yè)就是他自己的根本事業(yè)?！比藗兊男袨檫壿嬕约覒衾鏋楸疚?。為了家戶利益，可以犧牲個(gè)人利益。由此形成家戶凝聚力和團(tuán)結(jié)力。所謂“打架親兄弟，上陣父子兵”，孫中山因此指出：“中國人最崇拜的是家族主義和宗族主義”，“中國人的團(tuán)結(jié)力，只能及于宗族而止，還沒有擴(kuò)張到國族。”

四、家戶制：社會(huì)與國家的雙向滲透及后果

制度的長期實(shí)行，會(huì)形成一種反復(fù)發(fā)生和自然而然的文化模式。這種模式支配著人的行為，形成一種慣性，并深刻影響著政治形態(tài)。

從微觀政治形態(tài)看，家戶制度包括兩個(gè)不可分離的方面：一是社會(huì)以“家庭”為基本單位，家庭至上，家庭成員個(gè)體依附于家庭整體；二是國家以“編戶”為基本單位，編戶為基，作為國家的編戶高度依附于國家。家戶制形塑著中國特有的社會(huì)與國家的關(guān)系模式。

在摩爾根看來，“一切政治形態(tài)都可以歸納為兩種基本方式……先出現(xiàn)的第一種方式以人身，以純?nèi)松黻P(guān)系為基礎(chǔ)，我們可以名之為社會(huì)……第二種方式以地域和財(cái)產(chǎn)關(guān)系為基礎(chǔ)，我們可以名之為國家?！痹谖鞣剑@兩種方式和關(guān)系是替代性的，其結(jié)果是社會(huì)與國家的二元分離。在中國，這兩種方式和關(guān)系是包容性的，其結(jié)果是社會(huì)與國家的相互滲透。它的微觀基礎(chǔ)便是家戶制度。國家利用自然天成的血緣關(guān)系組織家戶社會(huì)，通過家戶疊加關(guān)系將社會(huì)與國家包容為一體。

家庭是社會(huì)的基本單位，其核心是血緣關(guān)系；作為生產(chǎn)組織，產(chǎn)生財(cái)產(chǎn)關(guān)系?！爸袊彝ナ亲猿梢惑w的小天地，是個(gè)微型的邦國?！钡牵捎谝约伊?，家庭成為國家的戶籍單位。國家通過戶籍，將國家意志和行為滲透到家庭之中。通常所說的“皇權(quán)不下縣”只是就體制而言的，從行為看，國家通過“編戶”，從中央到郡縣或州縣，經(jīng)由鄉(xiāng)里或保甲，一直到家戶，從而將國家權(quán)力一直延伸到所有人的家門口，人們都通過役稅意識(shí)到自己是國家的臣民。戶是國家治理的根基?！扒嘏d，確立郡縣制度，地方組織以縣為初級區(qū)域，然縣以下之編組系統(tǒng)，不特秦世未曾改變五家為伍十家為什之舊制，歷代依然以家戶為編組之起點(diǎn)?！薄凹易逵^念表現(xiàn)于政事法者，首為視家戶為編組之單位，次為認(rèn)家戶為政令之所托，再為使家長具公法之責(zé)任；且在義理上，以家族無異國家之縮小，遂又?jǐn)M國家為家族之?dāng)U大?！?“天下之治，始于里胥，終于天子，其灼然者矣”（《日知錄·鄉(xiāng)亭之職》）。

編戶是國家的基本單位，其核心是地域關(guān)系；作為稅役單位，產(chǎn)生政治關(guān)系。由于以家立戶，編戶與作為社會(huì)單位的家庭寓于一體，進(jìn)一步強(qiáng)化了人們的家庭意識(shí)。人們以家庭的眼光和意識(shí)看待國家及其相互關(guān)系。由于政治關(guān)系主要體現(xiàn)于稅役，使得人們對于國家表現(xiàn)出兩種態(tài)度：一是家庭本位的家戶主義而無國家意識(shí)；一是將家庭意識(shí)帶入國家生活，血緣關(guān)系深深滲透到國家進(jìn)程之中。國家政治表現(xiàn)為“家天下”。從家戶看，家長是一家之主，也是一戶的主權(quán)者；從國家看，皇帝是一國之君，也是全國的大家長。“皇帝通常被尊為全中國的君父”，“皇帝的官吏也都被認(rèn)為對他們各自的管區(qū)維持著這種父權(quán)關(guān)系?！?/p>

社會(huì)與國家相互滲透的家戶制度具有頑強(qiáng)的生命力和持續(xù)性。首先，家庭是基于血緣關(guān)系而形成的基本單位。血緣關(guān)系是一種與生俱來、不言自明的關(guān)系，體現(xiàn)著一種穩(wěn)定性、次序性和傳承性?；谶@種與生俱來、不言自明的關(guān)系而產(chǎn)生的家庭制度和家庭意識(shí)具有自然法、自然規(guī)則的特點(diǎn)。即“一切問題，都由當(dāng)事人自己解決，在大多數(shù)情況下，歷來的習(xí)俗就把一切調(diào)整好了”。以家立戶的家戶制度，利用與生俱來、不言自明的血緣關(guān)系，使得社會(huì)獲得了一種基礎(chǔ)性秩序。這種秩序保證了即使沒有國家政權(quán)的介入，社會(huì)也能自我運(yùn)轉(zhuǎn)。其次，編戶是基于地域關(guān)系而形成的基本單位。地域關(guān)系通過國家的力量將人們固定在一定的地域內(nèi)，使得人們只能依靠家庭才能生存?！霸谖鞣剑r(nóng)奴是被束縛在某個(gè)領(lǐng)主的領(lǐng)地上；在中國，農(nóng)民則是被束縛在一個(gè)行政區(qū)域內(nèi)?！薄半x家出走”一是不可為，二是不能為。戶籍制度鞏固了家庭制度。費(fèi)正清認(rèn)為：“中國是家庭制度的堅(jiān)強(qiáng)堡壘，并由此汲取了力量和染上了惰性?！?/p>

正因?yàn)榧覒糁贫染哂蓄B強(qiáng)的生命力和持續(xù)性，所以成為傳統(tǒng)國家的基礎(chǔ)性制度。國家立戶是為了獲得稅役，過重的稅役會(huì)引起農(nóng)民反抗，結(jié)果是王朝的更迭，更迭后的王朝仍然以家戶制度為基礎(chǔ)。王朝可變，家戶不變。“歷史上，大動(dòng)亂所摧毀的是舊王朝的國家組織，而家庭是沒有而且也不可能被動(dòng)亂消滅的?！边@正是中國數(shù)千年王朝不斷更替而又不斷再生的秘密所在。所以，家戶制對于中國的意義與村社制對于印度的意義相同，都是維系古老國家長期延續(xù)的基礎(chǔ)性制度。

當(dāng)然，家戶制度也有其內(nèi)在的缺陷和惰性，愈是隨著時(shí)代的轉(zhuǎn)換，這種缺陷和惰性愈明顯。其一，家庭內(nèi)的成員高度依附于家庭，缺乏個(gè)性獨(dú)立。其二，人們只有家庭、家族意識(shí)而缺乏國家、公共意識(shí)，由此所造成的是一盤散沙。即使是國家的君主也因?yàn)椤凹姨煜隆倍y以“公天下”。

以上缺陷在血緣關(guān)系與地域關(guān)系疊加時(shí)，具有自我修復(fù)功能。但在近代進(jìn)入以民族國家為基本單位的全球關(guān)系時(shí)代之后，家戶制的內(nèi)在缺陷使其已難以適應(yīng)。正是基于國破家亡的危機(jī)感，20世紀(jì)中國產(chǎn)生了“破家為國”“毀家”的激進(jìn)主義，要求將人民從家庭制度的堡壘中解放出來，以更為廣泛的方式將人們聯(lián)結(jié)起來。這一激進(jìn)主義浪潮具有破壞性創(chuàng)新的特點(diǎn)，發(fā)揮過積極作用。與此同時(shí)，它在無情的批判中也忽略了家戶制度內(nèi)在的某些超越時(shí)空的價(jià)值。如將家庭作為生產(chǎn)單位有利于調(diào)動(dòng)農(nóng)民的生產(chǎn)積極性；在愈來愈個(gè)體化的社會(huì)里，家庭仍然有文化教育、社會(huì)和諧等不可替代的功能；在因?yàn)槔娑斐傻纳鐣?huì)與國家的分離中，家戶制蘊(yùn)含的社會(huì)與國家的相互滲透仍然有值得重視的價(jià)值。這就需要從歷史的維度認(rèn)識(shí)家戶制政治形態(tài)的存續(xù)條件，從國家治理的高度認(rèn)識(shí)家戶制政治形態(tài)的多面價(jià)值。

作者簡介：徐勇，華中師范大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)高等研究院高級研究員，教育部首批文科長江學(xué)者特聘教授；葉本乾，電子科技大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授。

中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《云南社會(huì)科學(xué)》2020年第4期

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