工業(yè)化理論是農(nóng)業(yè)國工業(yè)化理論的重要組成部分。將“工業(yè)化”定義為基要生產(chǎn)函數(shù)連續(xù)發(fā)生變化的過程，對(duì)工業(yè)化的定義進(jìn)行了嶄新的科學(xué)論述。發(fā)動(dòng)并定型工業(yè)進(jìn)化過程最重要的五種因素分為發(fā)動(dòng)因素與限制因素，探討其在工業(yè)演進(jìn)中的作用，并分別從工業(yè)化的開始、工業(yè)化的程序和階段以及工業(yè)化的速度等幾方面討論了工業(yè)化的類型。

1、工業(yè)化的定義

“工業(yè)化”（Industrialization）可被定義為一系列基要的“生產(chǎn)函數(shù)”（Production Function）連續(xù)發(fā)生變化的過程。這種變化可能最先發(fā)生于某一個(gè)生產(chǎn)單位的生產(chǎn)函數(shù)，然后再以一種支配的形態(tài)形成一種社會(huì)的生產(chǎn)函數(shù)而遍及于整個(gè)社會(huì)?！盎摹保⊿trategical）生產(chǎn)函數(shù)的變化能引起并決定其他生產(chǎn)函數(shù)的變化，對(duì)于后者我們可以稱為“被誘導(dǎo)的”（Induced）生產(chǎn)函數(shù)。從已經(jīng)工業(yè)化的各國的經(jīng)驗(yàn)來看，這種基要生產(chǎn)函數(shù)的變化，最好是用交通運(yùn)輸、動(dòng)力工業(yè)、機(jī)械工業(yè)、鋼鐵工業(yè)諸部門來說明。 

上述工業(yè)化的定義，只是筆者所倡議而尚具試用性的一個(gè)定義。它比大多數(shù)學(xué)者所用的定義或解釋要廣泛得多。這個(gè)定義可以表明以往兩個(gè)世紀(jì)中經(jīng)濟(jì)社會(huì)的主要變化，而且可以將工業(yè)發(fā)展及農(nóng)業(yè)改革都包括在內(nèi)。如果我們將所有的生產(chǎn)部門———制造業(yè)、采礦業(yè)及農(nóng)業(yè)———分為資本品工業(yè)及消費(fèi)品工業(yè)，顯而易見，這些基要生產(chǎn)函數(shù)大都與資本品工業(yè)相關(guān)聯(lián)。同樣顯而易見，差不多所有的農(nóng)業(yè)經(jīng)營，以及一部分制造工業(yè)如紡織工業(yè)、制鞋工業(yè)，都屬于消費(fèi)品工業(yè)的范圍。依照這種分類，農(nóng)業(yè)經(jīng)營如同任何其他消費(fèi)品工業(yè)一樣，必定要同樣受基要生產(chǎn)函數(shù)的影響和控制。只有依照這種解釋，在我們定義下的工業(yè)化才可以將制造業(yè)的工業(yè)化及農(nóng)場經(jīng)營的工業(yè)化都包括在內(nèi)。參照以往兩個(gè)世紀(jì)的歷史，我們就能夠清楚地看到，“基要的創(chuàng)新”（Strategical Innovation）怎樣帶來、又怎樣加強(qiáng)我們所謂“工業(yè)化”的過程。其中最顯著的是：鐵道的建立、鋼制船舶的使用及運(yùn)輸?shù)哪ν谢∕otorization），蒸汽引擎的廣泛應(yīng)用及動(dòng)力工業(yè)的電氣化，在制造業(yè)及農(nóng)業(yè)上機(jī)器的發(fā)明和應(yīng)用，以及機(jī)器工具的制造和精細(xì)化。這些基要的創(chuàng)新或基要的生產(chǎn)函數(shù)的變化，更進(jìn)一步加強(qiáng)了伴隨現(xiàn)代工廠制度、市場結(jié)構(gòu)及銀行制度之興起而來的“組織上的”（Organizational）變化。這一切變化，都曾經(jīng)對(duì)農(nóng)業(yè)及制造工業(yè)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生巨大的作用，因之曾經(jīng)構(gòu)成而且將繼續(xù)構(gòu)成工業(yè)化過程的主要特征。

有一些學(xué)者對(duì)于工業(yè)化也采取了與我們相同的概念。這些學(xué)者中特別值得注意的是斯威齊。他將工業(yè)化定義為新工業(yè)的建立，或新生產(chǎn)方法的創(chuàng)用。斯威齊的定義或解釋，與我們的正相符合，所謂新工業(yè)的建立或新生產(chǎn)方法的創(chuàng)用，根本上是與生產(chǎn)函數(shù)的變化相同的。雖然他未曾用“基要的”這樣的形容詞來規(guī)限這種過程，但是就他所認(rèn)為的“工業(yè)”只存在于工廠制度下（意即只存在于手工業(yè)時(shí)期之后）而論，以及就他所看重的資本品工業(yè)（或如他所稱的“基本”工業(yè)）而論，他對(duì)于工業(yè)化過程的概念及解釋，實(shí)際上與我們?cè)谶@里用的是一致的。

我們已經(jīng)定義“工業(yè)化”為基要生產(chǎn)函數(shù)連續(xù)發(fā)生變化的過程。這種過程包括各種隨著企業(yè)機(jī)械化、建立新工業(yè)、開發(fā)新市場及開拓新領(lǐng)域而來的基本變化。這多少也可以說是“擴(kuò)大利用”（Widening）資本和“加深利用”（Deepening）資本的過程。這種過程可以提高每個(gè)工人及每單位土地的生產(chǎn)力。就是在這種意義上，有些學(xué)者如康德利夫和羅森斯坦—羅丹，認(rèn)為工業(yè)化是代替移民的一種方法，以及解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后區(qū)域中的人口過剩及提高國民收入的問題。也就是在這種意義上，工業(yè)化與農(nóng)業(yè)改造，尤其是在發(fā)展遲緩的區(qū)域，根本可以認(rèn)為是一個(gè)問題的相互連接的兩部分，雖然我們應(yīng)將農(nóng)業(yè)國家的工業(yè)化與工業(yè)國家的“農(nóng)業(yè)化”（Agrarianization）明白地加以區(qū)別。

2、工業(yè)演進(jìn)中的發(fā)動(dòng)因素與限制因素

關(guān)于現(xiàn)代資本主義的興起以及產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期的降臨，長期以來在解釋方面就一直存在著未能解決的爭論。對(duì)這些爭論作進(jìn)一步的探究，會(huì)促使我們研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論；此種研究或有助于經(jīng)濟(jì)進(jìn)化理論的建立。在純經(jīng)濟(jì)理論中，歷來的傳統(tǒng)都是集中研究“因變數(shù)”（Dependent Variables），例如貨物和生產(chǎn)要素的價(jià)格，而假定決定這些變數(shù)的“資料”（Data）是給定的。至于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論，則著重于研究經(jīng)濟(jì)理論的“資料變動(dòng)”，這種資料，我們稱之為“自變數(shù)”（Independent Variables）。奈特曾提出一個(gè)著名的表單，列出“我們必須研究其變化或其變化可能性的因素”。這些因素一方面是經(jīng)濟(jì)理論的資料，一方面又是經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的對(duì)象。表單上包括有下列因素或自變數(shù)：（1）人口的數(shù)量和組成；（2）人口的口味（Taste）和癖好；（3）現(xiàn)存生產(chǎn)能力的數(shù)量和種類，包括a.人力，b.物力；（4）這些生產(chǎn)能力所有權(quán)的分配，包括人控制人或控制物的一切權(quán)利；（5）人和物的地理分布；（6）技藝的狀況，關(guān)于科學(xué)、教育、生產(chǎn)技術(shù)、社會(huì)組織等等的全部情況。

我們并無理由假定，這些因素或變數(shù)的變動(dòng)，是完全獨(dú)立而不受影響的。在長期中，這些自變數(shù)可能也變?yōu)橐蜃償?shù)。如果我們將這種論證推演過遠(yuǎn)，那就必將使我們覺得，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中沒有一種因素可以看做是獨(dú)立的，因?yàn)橐磺幸蛩囟嗌倏偸窍嗷ヒ来?、相互發(fā)生作用的。為此，我們必須找到一個(gè)止步點(diǎn)和立足點(diǎn)。因?yàn)橐⒁环N理論或一種系統(tǒng)的論證以解釋極為復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，特別是因?yàn)檫M(jìn)化的時(shí)期或過程愈長而這種復(fù)雜性愈增，我們必須使用“局部相依性”（Partial Interdependent）及“相對(duì)連續(xù)性”（Relative Continuity）的概念，以代替一般相依性及絕對(duì)連續(xù)性的概念。

工業(yè)化的過程在性質(zhì)上有異于經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論所使用的過程，在時(shí)期上亦較后者為長，因之，上面所引奈特列舉的若干因素，必須重新加以考慮，重新予以分類。第二種因素，人口的口味和癖好，應(yīng)該當(dāng)作因變數(shù)。第五種因素，人和物的地理分布，必須重新劃入第一種及第三種因素中。經(jīng)過這樣重新劃分后，我們解釋工業(yè)進(jìn)化的過程，可以用下列四種基本因素：（1）人口———數(shù)量、組成及地理分布；（2）資源或物力———種類、數(shù)量及地理分布；（3）社會(huì)資源———人的和物的要素所有權(quán)的分配；（4）生產(chǎn)技術(shù)———著重于發(fā)明的應(yīng)用，至于科學(xué)、教育及社會(huì)組織的種種情況，則未包括在目前的討論范圍內(nèi)。在這四種因素之外，我們還必須提到另一種基本因素，那就是：（5）企業(yè)創(chuàng)新管理才能（Entrepreneurship）———改變生產(chǎn)函數(shù)或應(yīng)用新的生產(chǎn)函數(shù)，也就是改變生產(chǎn)要素的組合或應(yīng)用新的生產(chǎn)要素組合。

這五種因素是發(fā)動(dòng)并定型工業(yè)進(jìn)化過程最重要的因素。但是它們的性質(zhì)和影響各有不同，可以再歸納而劃分為兩大類：一類是工業(yè)化的發(fā)動(dòng)因素。包括：企業(yè)創(chuàng)新管理才能及生產(chǎn)技術(shù)，一類是限制因素，包括資源及人口。當(dāng)然，這種劃分也只能是相對(duì)的。至于社會(huì)制度，則既是發(fā)動(dòng)因素，又是限制因素。本文中，除把社會(huì)制度這一因素看作“給定的”以外，對(duì)其余各種因素，則依次加以討論。

1.發(fā)動(dòng)因素：企業(yè)創(chuàng)新管理才能及生產(chǎn)技術(shù)

（1）企業(yè)創(chuàng)新管理才能

“企業(yè)創(chuàng)新管理才能”的概念，長期以來就是一個(gè)被爭論的題目。但是我們?cè)诖颂幩鶑?qiáng)調(diào)的，是存在于企業(yè)行動(dòng)幕后并領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)前進(jìn)的“企業(yè)創(chuàng)建精神”（Enterprising Spirit）。桑巴特曾經(jīng)將這種精神解釋為一種由取得、競爭及經(jīng)濟(jì)合理性（Economic Rationality）諸原則所支配的精神狀態(tài)。他認(rèn)為“企業(yè)創(chuàng)建精神”，連同“方式”（Form，指“規(guī)章”和“組織”）及“技術(shù)方法”（Technical Methods）是構(gòu)成現(xiàn)代資本主義本質(zhì)的三種基本特征。三者之中他最強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)創(chuàng)建精神。據(jù)他所說，“在不同的時(shí)候，人類對(duì)于經(jīng)濟(jì)生活所抱的態(tài)度也就不同，企業(yè)創(chuàng)建精神為它本身創(chuàng)造了適當(dāng)?shù)姆绞?，并從而形成?jīng)濟(jì)組織”。這種精神不僅是“追求最大利潤的動(dòng)機(jī)”。很明顯，追求最大利潤的動(dòng)機(jī)與追求最大滿足的動(dòng)機(jī)相連接，就形成合理的“經(jīng)濟(jì)人”（Economic Man），并且構(gòu)成經(jīng)濟(jì)理論中一條最基本的假設(shè)。但是企業(yè)創(chuàng)建精神則更為廣泛，因?yàn)樵凇盀槔麧櫠?jīng)營企業(yè)”以外，它還包括最重要的“為企業(yè)本身的發(fā)展而經(jīng)營企業(yè)”的精神或志愿。

企業(yè)創(chuàng)建精神對(duì)于中世紀(jì)晚期所謂“商業(yè)資本主義”（Commercial Capitalism）的興起和蓬勃發(fā)展，是一種基本的發(fā)動(dòng)因素，諸如冒險(xiǎn)開發(fā)新領(lǐng)域，航海的改良以及商業(yè)組織的進(jìn)展，都是這種商業(yè)資本主義興起和發(fā)展的特色。這些商業(yè)變化，將工業(yè)的市場擴(kuò)大到史所未見的程度，再與18世紀(jì)終結(jié)時(shí)最為顯著的機(jī)器發(fā)明和應(yīng)用（技術(shù)進(jìn)步）相連接，才使產(chǎn)業(yè)革命過程成為事實(shí)，貢獻(xiàn)極大。筆者常常認(rèn)為，中國在傳統(tǒng)上因社會(huì)制度的限制而缺乏這種精神，可以幫助解釋產(chǎn)業(yè)革命何以未能早日在中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)內(nèi)自動(dòng)發(fā)生。在研究這個(gè)問題時(shí)，我們自然還必須考慮其他因素的作用，如地理交通形勢、對(duì)科學(xué)研究的態(tài)度以及政府的政策等。而且我們必須注意到，企業(yè)創(chuàng)建精神本身又須受文化傳統(tǒng)的制約，至少也須受其影響。我們還要認(rèn)識(shí)到，唯有當(dāng)技術(shù)進(jìn)步達(dá)到一定階段以后，企業(yè)創(chuàng)建精神才能充分地得到表現(xiàn)和發(fā)揚(yáng)。

（2）生產(chǎn)技術(shù)

生產(chǎn)技術(shù)（Technology）包括發(fā)明（Invention）及創(chuàng)新（Innovation），創(chuàng)新的意義是指發(fā)明的應(yīng)用。這里所用生產(chǎn)技術(shù)一概念較“技術(shù)”（Technique）為廣泛，因?yàn)樗呛妥儎?dòng)的過程聯(lián)成一體的。生產(chǎn)技術(shù)又指產(chǎn)業(yè)科學(xué)和技術(shù)，以及這種科學(xué)和技術(shù)的應(yīng)用。生產(chǎn)技術(shù)是科學(xué)的，這是區(qū)分現(xiàn)代時(shí)期或工廠制度時(shí)期不同于手工業(yè)時(shí)期的基本特點(diǎn)。正如桑巴特所說的，“現(xiàn)代技術(shù)的特色就在于它是科學(xué)的。科學(xué)與技術(shù)的關(guān)系是如此密切，足以代表這同一運(yùn)動(dòng)的理論和實(shí)際兩個(gè)方面。中世紀(jì)的技藝一方面是傳統(tǒng)的，從師傅學(xué)來又再傳授下去；另一方面又是經(jīng)驗(yàn)的，基于經(jīng)驗(yàn)的教導(dǎo)而不是基于客觀的科學(xué)推理……可見，現(xiàn)代技術(shù)既是合理的又是科學(xué)的”。在理論上，每一個(gè)生產(chǎn)單位的生產(chǎn)技術(shù)資料都可用一種連接生產(chǎn)要素?cái)?shù)量的函數(shù)表現(xiàn)出來，這種函數(shù)我們稱之為“生產(chǎn)函數(shù)”。所以生產(chǎn)技術(shù)資料的變化，最好是以生產(chǎn)函數(shù)的變化來表示。

許多經(jīng)濟(jì)學(xué)者和經(jīng)濟(jì)史家解釋工業(yè)進(jìn)化和現(xiàn)代資本主義的興起時(shí)，很著重生產(chǎn)技術(shù)這一因素，有些學(xué)者或史學(xué)家甚至認(rèn)為它是支配的因素。我們都知道，馬克思學(xué)說的根本觀點(diǎn)是辯證唯物論和歷史唯物論，根據(jù)這種學(xué)說，政治的、社會(huì)的及文化的形式，都是由社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)所產(chǎn)生，而社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的形式，則又為包括生產(chǎn)技術(shù)的生產(chǎn)力的變化所決定。這可以代表以唯物主義來解釋歷史的最徹底的見解。桑巴特曾經(jīng)以技術(shù)方法，連同企業(yè)創(chuàng)建精神和組織，作為解釋現(xiàn)代資本主義實(shí)質(zhì)的三大特色。熊彼特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論則是以“創(chuàng)新”為基礎(chǔ)，而創(chuàng)新在本質(zhì)上就是企業(yè)家所實(shí)現(xiàn)的生產(chǎn)技術(shù)資料的變動(dòng)。至于厄謝爾，則更把生產(chǎn)技術(shù)看得比其他因素為重。他說，“經(jīng)濟(jì)史所研究的生產(chǎn)技術(shù)問題，對(duì)于這些地理因素呈現(xiàn)一種尖銳的對(duì)照。技術(shù)變化包括一連串的，最后體現(xiàn)于實(shí)際成就上的各個(gè)創(chuàng)新。這些具有相對(duì)獨(dú)立性的創(chuàng)新的序列或程序，是歷史的動(dòng)態(tài)過程的最顯著的標(biāo)志……程序中的每一步驟，都是這一過程不可缺少的部分；每一步驟必須安置在一定的秩序內(nèi)；結(jié)果，這些生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展的過程無論在形式上或在內(nèi)容上都正是歷史的本體”。可見，“經(jīng)濟(jì)史上的真正英雄是科學(xué)家、發(fā)明家及探險(xiǎn)家。正由于這些人，社會(huì)生活才真正發(fā)生轉(zhuǎn)變”。

茲懷格在研究生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步時(shí)，曾將其分為三類：生產(chǎn)力的進(jìn)步（Progress in Productivity），質(zhì)量的進(jìn)步（Progress in Quality）及翻新的進(jìn)步（Progress in Novelty）。生產(chǎn)力進(jìn)步的形式表現(xiàn)在機(jī)械化、合理化、工業(yè)心理及工業(yè)組織上。生產(chǎn)力的進(jìn)步是我們的主要研究對(duì)象，其中機(jī)械化較其他形式更值得我們注意。論及生產(chǎn)技術(shù)與生產(chǎn)力的關(guān)系，則以發(fā)明及創(chuàng)新按不相等的比例，提高生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)品所引起的問題最使人感興趣。因?yàn)閷?shí)際上，最重要的發(fā)明，是使機(jī)器的應(yīng)用增加或減少的發(fā)明，這也就是使所用資本比例增加或減少的發(fā)明，所以最重要的變化，是使資本代替勞動(dòng)及使勞動(dòng)代替資本的發(fā)明所引起的變化。前一種是“節(jié)省勞動(dòng)”（Labour-saving）的發(fā)明，后一種是“節(jié)省資本”（Capital-saving）的發(fā)明。?？怂拱亚罢叨x為增加勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品多于資本的邊際產(chǎn)品的發(fā)明，把后者定義為增加資本的邊際產(chǎn)品多于勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品的發(fā)明。毋庸置疑，節(jié)省勞動(dòng)的發(fā)明在歷史上最為常見；而且在產(chǎn)業(yè)革命的初期，節(jié)省勞動(dòng)的機(jī)器的應(yīng)用，曾引起工人及其同情者的反對(duì)。節(jié)省資本的發(fā)明也可能發(fā)生，但是直到現(xiàn)在，仍不常見。在本文中，關(guān)于生產(chǎn)技術(shù)的變化及其對(duì)工業(yè)和農(nóng)業(yè)的影響的討論，將集中于節(jié)省勞動(dòng)的發(fā)明。

2.限制因素：資源及人口

（1）資源

關(guān)于資源的構(gòu)成如何，尚無共同的見解。這主要是因?yàn)橘Y源這一概念的本身是一個(gè)動(dòng)態(tài)的及演變的概念，所以它的內(nèi)容也隨著生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展而時(shí)時(shí)不同。在日常生活中，資源往往只是用以指具體形式的物資，諸如農(nóng)地、森林及礦藏等等。這些概念當(dāng)然是過于狹隘一些的。許多重要的因素，如氣候、雨量及水力等等，也是必須包括在內(nèi)的。古典區(qū)位理論學(xué)者中的韋伯將物資分為“普遍的”（U-biquitous）及“區(qū)限的”（Localized）兩類，前一類可以用空氣及水為代表，后一類則包括一切其他的實(shí)體物資。但是水并不能列為普遍的；相反，水在大多數(shù)場合是受限制的。同樣，很少物資能夠說是絕對(duì)區(qū)限的，或永遠(yuǎn)區(qū)限的。這是因?yàn)樵S多物資多少總能用其他物資來代替；而有些物資，雖然在某一時(shí)候無代替品，但是到另一時(shí)候則可能用功能完全相同的物資來代替。比如從焦煤中煉出靛青，人造絲在某種限度內(nèi)代替蠶絲，都是很好的例證。因此，我們對(duì)于資源問題必須作動(dòng)態(tài)的研究。這就是說，我們必須顧及到生產(chǎn)技術(shù)的變化并將其引入討論。

不過，動(dòng)態(tài)的方法并不排斥那種假定生產(chǎn)技術(shù)情況一定的分析場合。必須明了，假定生產(chǎn)技術(shù)情況一定，與完全忽視生產(chǎn)技術(shù)的情形大不相同。古典區(qū)位理論中那種修飾過度的一套機(jī)構(gòu)，便是奠基在這種忽視了生產(chǎn)技術(shù)的脆弱基礎(chǔ)上的。在我們的分析里，生產(chǎn)技術(shù)一定，只是用以“開場”（Set-ting-the-stage），這對(duì)于生產(chǎn)技術(shù)變化被引入以后的主要表演，實(shí)在是必要的步驟。在假定生產(chǎn)技術(shù)一定的這一時(shí)期或過程中，有些地區(qū)的一些資源是應(yīng)該看做有限制的，從而這種資源就成為工業(yè)進(jìn)化的限制因素。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，煤被認(rèn)作是主要的限制因素。這可以部分地解釋為什么法國在18世紀(jì)末期及19世紀(jì)初期一度成為僅次于英國的工業(yè)國家以后，不能再成為第一等的工業(yè)強(qiáng)國。法國缺乏必需的煤量以進(jìn)行高度的工業(yè)化過程。另一方面，美國對(duì)于應(yīng)用節(jié)省勞動(dòng)的發(fā)明，取得了驚人的進(jìn)步，這不僅因?yàn)槊绹膭趧?dòng)力稀少而引起較為迫切的需要，也因?yàn)槭澜缟掀渌麌叶疾蝗缑绹锰飒?dú)厚，物藏豐富。美國經(jīng)濟(jì)進(jìn)步之迅速，一部分可由其需要的迫切程度和性質(zhì)來解釋，一部分可由其所控制的資源組合來解釋。

在引入了生產(chǎn)技術(shù)變化后，由資源所產(chǎn)生的限制可能部分地解除，也可能轉(zhuǎn)移或變?yōu)榉懂牪煌南拗?。事?shí)上生產(chǎn)技術(shù)的目標(biāo)每每是針對(duì)著克服某種物質(zhì)的短少或缺乏所引起的困難。我們知道，人口稠密的歐洲深感原料不足。因此，歐洲不得不集中努力于發(fā)明節(jié)省原料的方法，這種情形正可與美國集中努力于發(fā)明節(jié)省勞動(dòng)的方法相對(duì)照。

（2）人口

人口問題可以從數(shù)量、增長、構(gòu)成及構(gòu)成的變化等各種觀點(diǎn)來進(jìn)行研究。這里我們所說的構(gòu)成是指職業(yè)的構(gòu)成。我們要徹底了解以上各個(gè)方面的情形，唯有從平均每人的生產(chǎn)力及平均每人的收入來著眼討論。根據(jù)我們?cè)谏厦嫠忉尩母拍?，由于不斷地引入生產(chǎn)技術(shù)的變化，資源本身是變化著的。馬爾薩斯傳統(tǒng)以來的古典人口理論有一個(gè)最嚴(yán)重的缺陷，就是忽略了生產(chǎn)技術(shù)的變化這一方面。這就使這種理論不正確，第一是將資源限于糧食一種，第二是斷言糧食生產(chǎn)的增加率日益小于人口的增加率。

就人口數(shù)量的觀點(diǎn)而言，我們最感興趣的是資源數(shù)量對(duì)于人口數(shù)量的比例。這種比例或比率，與平均每人產(chǎn)品，是一種東西。如以一個(gè)共同單位來計(jì)算產(chǎn)品，這種比率就變?yōu)槠骄咳耸杖?。從這些度量，我們就可以看出人口總是分母。因此，有了預(yù)期的生產(chǎn)技術(shù)變化及潛存的資源數(shù)量之后，人口的數(shù)量自然成為決定這些比率的限制因素，而這些比率便是經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的良好指標(biāo)。這可以解釋，盡管產(chǎn)業(yè)革命開始于歐洲，而因人口稠密，其人民生活水平反而低于美國、澳洲和新西蘭。印度不能使其人民達(dá)到高級(jí)生活水平，除了殖民地制度外，也是基于同一理由———資源對(duì)人口的比例過低。中國的重要資源數(shù)量僅次于美國，但是中國的龐大人口使這種比例降到很低的水平。就現(xiàn)在社會(huì)情況和生產(chǎn)技術(shù)情況而論，要將中國廣大人民生活程度提到高水平，并不樂觀。

人口的增長率，尤其是在工業(yè)化的過程中的人口增長率，是我們最需注意的一個(gè)方面，因?yàn)樗m合于我們的動(dòng)態(tài)分析。根據(jù)各個(gè)已經(jīng)工業(yè)化了的國家的經(jīng)驗(yàn)，我們或可推導(dǎo)出人口變動(dòng)趨向的模式。在工業(yè)化的初期，死亡率劇減，使人口能大量增加；繼之在工業(yè)化后期，生育率又加速地下落，在較先進(jìn)的國家，這種生育率的下落大大壓抑了人口的增加，使人們預(yù)感到人口有即將停止增加的前景。這種經(jīng)驗(yàn)對(duì)于致力于工業(yè)化的中國，實(shí)具有重大的參考價(jià)值。

工業(yè)化過程一旦開始，就會(huì)發(fā)生從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)入工業(yè)的職業(yè)轉(zhuǎn)移。但是關(guān)于這個(gè)問題，還有幾種因素我們必須認(rèn)清，并且可用以防止任何過分的樂觀。第一，這種轉(zhuǎn)移在工業(yè)化的初期不會(huì)很大。在這一時(shí)期，手工業(yè)的勞動(dòng)力將得到首批轉(zhuǎn)入現(xiàn)代工廠的優(yōu)先機(jī)會(huì)，這有兩個(gè)原因：一則他們的手藝較之農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者更為熟練，再則就勞動(dòng)的轉(zhuǎn)業(yè)費(fèi)用而言，他們享有區(qū)位上的利益。第二，當(dāng)農(nóng)業(yè)機(jī)械化進(jìn)行時(shí)，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者本身的剩余將會(huì)增加。這時(shí)這個(gè)問題要依工業(yè)吸收此種剩余的速度和農(nóng)業(yè)機(jī)械化進(jìn)行的速率如何而定。第三，我們?cè)谏厦嬉呀?jīng)說過，在工業(yè)化的初期，人口的增加一定較平常迅速，工業(yè)或不能吸收原存剩余以外的這種新增加的剩余，這就是在東歐國家所發(fā)生的情況。人口對(duì)土地的壓力漸行加強(qiáng)，遂成為不可避免的結(jié)果。

3、工業(yè)化的類型

完成工業(yè)化，有不同的方式或類型，主要依我們所用以分類的原則如何而定。首先，我們可以依據(jù)工業(yè)化是由政府或由個(gè)人先行發(fā)動(dòng)，將工業(yè)化分為三種類型：（1）個(gè)人或私人發(fā)動(dòng)的，（2）政府發(fā)動(dòng)的，（3）政府與私人共同發(fā)動(dòng)的。歷史上，我們很難將任何國家明確地劃歸第一類型或第二類型，因?yàn)樵谶@種過程開始時(shí)，每每包括政府和個(gè)人兩方面的努力。但是如果像進(jìn)行任何分類一樣，允許有一定的誤差或含糊范圍存在，我們?nèi)匀豢梢詫⒂?、法國及美國歸入第一類型，蘇聯(lián)歸入第二類型，德國及日本歸入第三類型。蘇聯(lián)所發(fā)生的工業(yè)化過程可以稱之為“革命的”（Revolutionary）類型，以與當(dāng)前在其他國家發(fā)生的“演進(jìn)的”（Evolutionary）類型相區(qū)別。工業(yè)化的方式，還可以依據(jù)機(jī)器的應(yīng)用及組織的變化是開始于消費(fèi)品工業(yè)或開始于資本品工業(yè)來分類；若是開始于消費(fèi)品工業(yè)，還可以依據(jù)究竟是開始于紡織工業(yè)或開始于糧食工業(yè)來分類；若是開始于資本品工業(yè)，又可以依據(jù)究竟是開始于鋼鐵工業(yè)或開始于化學(xué)工業(yè)來分類。而且，工業(yè)化的分類，也可以依據(jù)籌措資本的方法是基于自給抑或由于國際投資和借貸來確定。

下面我們將在下列三個(gè)主題下，進(jìn)而從歷史發(fā)展上分析工業(yè)化的方式。

1.工業(yè)化的開始

工業(yè)化的開始，可能由于個(gè)人發(fā)動(dòng)，也可能由于政府發(fā)動(dòng)，更可能由于個(gè)人和政府共同發(fā)動(dòng)。其由個(gè)人發(fā)動(dòng)而開始者，實(shí)符合工業(yè)進(jìn)化的自然趨勢，是一種首先發(fā)生于英國和法國的類型。這種過程有一個(gè)階段，雖然曾被稱為“產(chǎn)業(yè)革命”，可是實(shí)際上它反而是工業(yè)化歷史上最具演進(jìn)性的類型。另一方面，我們?nèi)魧⒛欠N由政府發(fā)動(dòng)而開始的工業(yè)化過程稱為革命性的，似乎更為適當(dāng)，因?yàn)樗潜容^突然而且聲勢浩大的。最典型的例子是蘇聯(lián)的工業(yè)化；其次就是德國自1870年以來的和日本自1868年以來的工業(yè)化。這里我們將更多地考慮演進(jìn)性的類型，因?yàn)樵谘葸M(jìn)性的情形下，生產(chǎn)技術(shù)是一個(gè)發(fā)動(dòng)因素而其本身也是變化著的；至于在革命性的情形下，生產(chǎn)技術(shù)可以當(dāng)作是幾乎完全給定的，因?yàn)樵谶@種場合，生產(chǎn)技術(shù)大都是從外國輸入或模仿外國的緣故。在演進(jìn)性的過程中，使工業(yè)化開始的主要發(fā)動(dòng)力量，如前所述，是企業(yè)創(chuàng)建精神及生產(chǎn)技術(shù)。

2.工業(yè)化的程序和階段

當(dāng)?shù)乩憝h(huán)境一定時(shí)，生產(chǎn)技術(shù)將會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)的和社會(huì)的變化?？疾熳罱鼉蓚€(gè)世紀(jì)的歷史，我們就會(huì)明了并且必須記住，生產(chǎn)技術(shù)變化的本身必然是互相誘導(dǎo)的。生產(chǎn)技術(shù)的變化構(gòu)成一種“規(guī)律性的程序”（Orderly Sequence），這是歷史的動(dòng)態(tài)過程中最富于興味和最具有意義的課題。我們還須認(rèn)清，“整個(gè)程序中的每一步驟都是整個(gè)過程中必要的和不可分割的組成部分，而且每一步驟都必須依據(jù)一定的秩序進(jìn)行”。所謂工業(yè)化的過程只是表述現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)里生產(chǎn)技術(shù)變化的程序的另一種說法。因此，就“演進(jìn)性”的方式而言，各種不同的工業(yè)以及工業(yè)以外的其他生產(chǎn)部門的建立和發(fā)展，也構(gòu)成一種“規(guī)律性的程序”，這種程序在本質(zhì)上也正是經(jīng)濟(jì)史的主題。其以“革命性”的方法所完成的程序，如蘇聯(lián)所完成的，則屬于另一種不同的范疇。我們的研究，主要的將限于前一種范疇，只有在必要時(shí)才涉及后一種范疇。

從一個(gè)社會(huì)的整個(gè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)來看，工業(yè)化的主要特征是資本品的相對(duì)增加以及消費(fèi)品的相對(duì)減少。在這種意義下，工業(yè)化可以定義為生產(chǎn)的“資本化”（在一定的生產(chǎn)過程中，擴(kuò)大利用資本并加深利用資本）；換言之，就是生產(chǎn)采用更加迂回的方法。就英國的情形言，在稍許超過一世紀(jì)的時(shí)期中，消費(fèi)品生產(chǎn)對(duì)資本品生產(chǎn)的比率就從1812年的6.5/1降到1924年的1.5/1。美國的情形甚至表現(xiàn)了更加明顯的趨勢。1914年以后，消費(fèi)品工業(yè)的支配地位就讓給了資本品工業(yè)。在1925年，這兩者的比例是4/5或0.8/1，與英國在1924年的比例1.5/1相較，表現(xiàn)出美國整個(gè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的資本化程度實(shí)遠(yuǎn)較英國為高。

根據(jù)資本品生產(chǎn)對(duì)消費(fèi)品生產(chǎn)的關(guān)系，我們可以將工業(yè)化過程劃分為三個(gè)階段。①這三個(gè)階段是：（1）消費(fèi)品工業(yè)占優(yōu)勢；（2）資本品占工業(yè)的相對(duì)增加；（3）消費(fèi)品工業(yè)與資本品工業(yè)平衡，而有資本品工業(yè)漸占優(yōu)越地位的趨勢。

霍夫曼從各個(gè)工業(yè)化國家的統(tǒng)計(jì)調(diào)查中得出結(jié)論，②認(rèn)為以生產(chǎn)的價(jià)值所表示的消費(fèi)品工業(yè)與資本品工業(yè)的比例，可以依照三個(gè)階段加以表述：（1）在第一階段，比例是（5±1）/1；（2）在第二階段，比例是（2+1）/1；（3）在第三階段，比例是（1+1）/1。

自然，這種工業(yè)發(fā)展的方式只限于演進(jìn)性的類型。至于比較激進(jìn)的或革命性的類型，其發(fā)展的次序并不一定與此相同，而且可以依政府的計(jì)劃完全倒過來。蘇聯(lián)在第二次世界大戰(zhàn)以前三次五年計(jì)劃所表現(xiàn)的工業(yè)化過程，就可以作為良好的例證。

在純粹演進(jìn)性的工業(yè)化過程中，我們所最感興趣的是：工業(yè)化過程開始于何種工業(yè)，以及引起從消費(fèi)品工業(yè)占優(yōu)勢轉(zhuǎn)向以資本品工業(yè)占優(yōu)勢的原因?yàn)楹?。許多學(xué)者都曾經(jīng)指出，大多數(shù)國家的工業(yè)化開始于紡織工業(yè)，只有少數(shù)國家開始于食品工業(yè)。

從消費(fèi)品工業(yè)占優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本品工業(yè)占優(yōu)勢，并不是突然的。我們尤須認(rèn)清，并非每個(gè)國家都能有這樣的轉(zhuǎn)變，或者能達(dá)到這種資本品工業(yè)占優(yōu)勢的階段。在20世紀(jì)20年代，有些國家已經(jīng)達(dá)到這種階段，而其余的國家則仍然主要是消費(fèi)品的生產(chǎn)者。

顯而易見，在消費(fèi)品生產(chǎn)對(duì)資本品生產(chǎn)的比例與消費(fèi)品輸出對(duì)資本品輸出的比例之間，有密切的關(guān)系存在。前一比例較高，后一比例也較高。但是我們不能確定，輸出的比例就是原因而生產(chǎn)的比例就是結(jié)果；因?yàn)檎鎸?shí)情形也可能是與此相反的。由于缺乏精確的統(tǒng)計(jì)上的證據(jù)，我們只能假定兩種比例是互相影響的。同樣顯而易見的，工業(yè)制造品占總輸出的百分比與消費(fèi)品輸出對(duì)資本品輸出的比例之間，也有一定關(guān)系存在。前一百分比較高，后一比例也較高。但是這種關(guān)系也不能正面肯定，因?yàn)閺臍v史上看來，消費(fèi)品輸出的比例雖然每個(gè)國家都已降低而毫無例外，但是工業(yè)制造品占總輸出的百分比則各國情形不同。

3.工業(yè)化的速度

工業(yè)化的速度是一個(gè)極難研究的問題，因?yàn)殛P(guān)于速度的概念并不明確，同時(shí)對(duì)于速度的衡量尚無共同的而且令人滿意的標(biāo)準(zhǔn)。生產(chǎn)指數(shù)雖然常常被用作這種測度，但是基年及加權(quán)的選擇表現(xiàn)出在應(yīng)用上幾乎有不可克服的困難。更因?yàn)樯a(chǎn)指數(shù)的構(gòu)成是基于兩個(gè)基本的假定，因之，使用生產(chǎn)指數(shù)的有效性完全有賴于這兩個(gè)假定符號(hào)現(xiàn)實(shí)情況的程度而定。首先是假定每一工業(yè)對(duì)全社會(huì)所生產(chǎn)的商品總效用的貢獻(xiàn)，是和這個(gè)工業(yè)以貨幣單位測度的“純價(jià)值產(chǎn)品”（Net Value Product）成正比例的，這種價(jià)值就是這個(gè)工業(yè)對(duì)于它所運(yùn)用的原料及其他供應(yīng)用品所增加的價(jià)值。其次是假定在每單位實(shí)物產(chǎn)品的效用意義上的純產(chǎn)品，如每噸、每石、每碼，對(duì)于每種商品都是歷時(shí)不變的。第一個(gè)假定將使我們進(jìn)而探求以貨幣單位測度效用是否適當(dāng)以及對(duì)不同產(chǎn)品的效用是否有可能進(jìn)行比較這樣一些帶根本性的問題，限于我們目前研究工作的性質(zhì)，我們只能在此止步，并假定其情形一如上述。至于第二個(gè)假定，一般都認(rèn)為，在理論上實(shí)物數(shù)量的統(tǒng)計(jì)應(yīng)該依產(chǎn)品性質(zhì)的變化而作調(diào)整。但是在實(shí)際上，直到現(xiàn)在，尚未發(fā)展到有令人滿意的為進(jìn)行這種調(diào)整而需要的技術(shù)。在進(jìn)化過程中生產(chǎn)技術(shù)變化的質(zhì)的方面不能表現(xiàn)出來，這對(duì)于數(shù)量研究方法實(shí)在是一種先天的缺陷，從而也是一個(gè)嚴(yán)重的限制。

不論生產(chǎn)指數(shù)原來具有多少缺點(diǎn)，但在實(shí)際上尚無其他更好的方法以測度生產(chǎn)的變化，因此我們實(shí)無選擇之余地。在利用生產(chǎn)指數(shù)時(shí)，即使承認(rèn)上面的假定，我們還要提出一種限制。正如伯恩斯（Arthur F.Burns）所說的，即使是一個(gè)對(duì)基本商品的歷史只具有粗淺知識(shí)的人，也不能懷疑這些商品的質(zhì)量，一般說來，有著長期不斷的進(jìn)步。因此，許多生產(chǎn)指數(shù)，對(duì)于表示生產(chǎn)增長這一點(diǎn)，便有“偏低”（Downward Bias）之嫌。

工業(yè)化的特點(diǎn)，只能以制造工業(yè)的擴(kuò)張表現(xiàn)一部分。其他生產(chǎn)部門的擴(kuò)張，尤其是被視為具有戰(zhàn)略重要性的生產(chǎn)部門如采礦及運(yùn)輸，雖不說應(yīng)該予以更多的注意，至少也應(yīng)該予以等量齊觀。

工業(yè)化速度的另一種測度是工業(yè)生產(chǎn)力的增加率。由于統(tǒng)計(jì)情報(bào)的限制，我們的研究不得不限于美國的情況及其與英國情況的比較。我們把伊齊基爾（Mordecai Ezekiel）、道格拉斯（Paul H Doug-las）、溫特勞布（Sidney Weintraub）以及《當(dāng)前產(chǎn)業(yè)調(diào)查》（Survey of Curent Business）所作的指數(shù)綜合起來，表示美國制造工業(yè)每單位工時(shí)的真實(shí)出產(chǎn)變化情況。因?yàn)橐悦绹c英國相較，我們選取棉紡織工業(yè)及銑鐵生產(chǎn)作為例證。

一般說來，一國工業(yè)化的速度，依下列各種因素而定。第一，要看這個(gè)國家進(jìn)入顯著的工業(yè)化過程時(shí)，正值生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展屬于何時(shí)期或何階段。在較后階段進(jìn)入工業(yè)化過程的國家，工業(yè)化的速度一定高于較早階段進(jìn)入工業(yè)化過程的國家，這是因?yàn)榫蜕鐣?huì)結(jié)構(gòu)及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)而論，前一種國家比后一種國家更易于采用最近的生產(chǎn)技術(shù)發(fā)明以及最新的組織形式，而不像后一種國家有更多的制度上的障礙。第二，政府的政策對(duì)于工業(yè)化的速度也有直接的影響。我們?cè)?jīng)說過，工業(yè)發(fā)展有兩種類型：一種是演進(jìn)型的，一種是革命型的。在革命型的情形下，政府居于發(fā)動(dòng)地位；而在演進(jìn)型的情形中，政府只略盡助力，個(gè)人居于發(fā)動(dòng)地位。顯而易見，在政府居于發(fā)動(dòng)地位的情形中，工業(yè)化的速度一定較高。第三，工業(yè)化的速度又要看工業(yè)化的過程是開始于消費(fèi)品生產(chǎn)抑或開始于資本品生產(chǎn)，或者要看在工業(yè)化的過程中是著重消費(fèi)品生產(chǎn)抑或著重資本品生產(chǎn)。由于技術(shù)上的理由，開始于資本品生產(chǎn)或著重于資本品生產(chǎn)的國家，在工業(yè)化初期經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的速度往往較高。第四，籌措資本的方法影響工業(yè)化的速度甚大。資本的籌措，可能基于本國的自給自足，也可能向國外借貸。如果外資能得到有效的投放和運(yùn)用，而無損于本國的政治獨(dú)立和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的前途，則其利用實(shí)屬得策，能大大地增高工業(yè)化的速度。

中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》2008年07期

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