摘要：隨著工業(yè)化迅速發(fā)展與城鄉(xiāng)體制持續(xù)改革，中國(guó)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵和性質(zhì)發(fā)生了巨大變化，農(nóng)民在獲得自由進(jìn)城就業(yè)和居住權(quán)利的同時(shí)，繼續(xù)在農(nóng)村享有獲得基本生產(chǎn)生活資料的身份。農(nóng)民作為“能動(dòng)的主體”嵌入中國(guó)式城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，形成“以代際分工為基礎(chǔ)的半工半耕”生計(jì)模式，這是轉(zhuǎn)型期農(nóng)民家庭再生產(chǎn)的一般方式。在這種家庭再生產(chǎn)過(guò)程中，農(nóng)民在城鄉(xiāng)之間雙向流動(dòng)和通過(guò)代際接力方式快速城市化，農(nóng)村社會(huì)也保持了有序分化和穩(wěn)定，避免了發(fā)展中大國(guó)普遍出現(xiàn)的“貧民窟”及由此引發(fā)的政治社會(huì)動(dòng)蕩，形成獨(dú)具中國(guó)特色和優(yōu)勢(shì)的漸進(jìn)城鎮(zhèn)化。從比較的角度，城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的中國(guó)農(nóng)民具有把握自己命運(yùn)的“階層主體性”，是現(xiàn)代化的受益者而非“犧牲品”，體現(xiàn)了中國(guó)社會(huì)主義制度成果的深遠(yuǎn)影響。

關(guān)鍵詞：半工半耕；漸進(jìn)城鎮(zhèn)化；城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)；小農(nóng)經(jīng)濟(jì)；階層主體性

一、研究問(wèn)題和研究框架

城鎮(zhèn)化是社會(huì)學(xué)關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。這源于城鎮(zhèn)化是現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)形成的基本條件，也是解決中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代后的社會(huì)主要矛盾——“人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展”的一般方式。一般而言，城鎮(zhèn)化是伴隨工業(yè)化，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)在城鎮(zhèn)集聚、農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)集中的自然歷史過(guò)程。由于快速工業(yè)化和實(shí)施新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略，世紀(jì)之交中國(guó)進(jìn)入快速城鎮(zhèn)化階段。2015年我國(guó)城鎮(zhèn)化率達(dá)到56.1％，城鎮(zhèn)常住人口達(dá)到7.7億，其中包括約2.7億農(nóng)民工。作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)城鎮(zhèn)化的獨(dú)特模式和秩序狀況始終是學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題。比較城市化研究表明，中國(guó)沒(méi)有陷入發(fā)展中大國(guó)通常出現(xiàn)的“過(guò)度城市化”困境，這是中國(guó)城鎮(zhèn)化的優(yōu)勢(shì)。溫鐵軍在比較各國(guó)城鎮(zhèn)化時(shí)說(shuō)，中國(guó)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化加速時(shí)期始終沒(méi)有伴隨出現(xiàn)大規(guī)模的貧民窟，全球發(fā)展中人口大國(guó)僅此一例。布賴恩 · 貝利也指出，中國(guó)工業(yè)化和現(xiàn)代化的好處和經(jīng)驗(yàn)遍及全國(guó)，影響到個(gè)人，避免了城市過(guò)度集中引起的破壞性、不人道和腐敗問(wèn)題。

學(xué)界在認(rèn)同上述觀點(diǎn)的同時(shí)，還認(rèn)為中國(guó)產(chǎn)生了獨(dú)特的“淺度城鎮(zhèn)化 ”或者說(shuō)“城鎮(zhèn)化滯后”問(wèn)題，這是學(xué)界研究的重點(diǎn)。城鎮(zhèn)化滯后的表現(xiàn)是農(nóng)民進(jìn)城后又回流了，農(nóng)民難以融入城鎮(zhèn)，進(jìn)城農(nóng)民工處于“半城市化 ”。針對(duì)這一問(wèn)題，主流學(xué)界一般主張通過(guò)改革破除限制農(nóng)民進(jìn)城就業(yè)和居住的制度障礙，建構(gòu)新型城鎮(zhèn)化模式。早期研究更多關(guān)注農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移問(wèn)題，盡管在采取“城市化”還是“城鎮(zhèn)化”路徑上存在爭(zhēng)議，基本共識(shí)卻是主張打破城鄉(xiāng)間的制度分割，形成統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場(chǎng)。隨后形成了占主流的“農(nóng)民市民化”視角，認(rèn)為城市化不僅是勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移，而且是農(nóng)民“市民化”的身份轉(zhuǎn)換過(guò)程。這一視角把農(nóng)民工視為“鄉(xiāng)—城移民”，批評(píng)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)損害了農(nóng)民工作為“公民”的應(yīng)得權(quán)利，這一應(yīng)得權(quán)利是農(nóng)民工順利融入城市的制度基礎(chǔ)。學(xué)界在推進(jìn)中國(guó)城鎮(zhèn)化研究方面作出了很大貢獻(xiàn)，指出影響城鎮(zhèn)化的兩個(gè)關(guān)鍵制度安排：一是勞動(dòng)力市場(chǎng)，二是戶籍制度。中國(guó)農(nóng)村有龐大的剩余勞動(dòng)力，如何有序轉(zhuǎn)移農(nóng)村勞動(dòng)力及通過(guò)戶籍制度改革促進(jìn)農(nóng)民市民化是城鎮(zhèn)化的兩個(gè)基本問(wèn)題。不足之處在于，既有研究往往將城鎮(zhèn)化本身作為目的，過(guò)于關(guān)注外部制度變革對(duì)城鎮(zhèn)化的影響，相對(duì)忽視城鎮(zhèn)化主體 ——農(nóng)民。

在已有研究中，城鎮(zhèn)化大多被視為城鎮(zhèn)吸納農(nóng)民的過(guò)程，農(nóng)民流動(dòng)是單向的“鄉(xiāng)—城”流動(dòng)。在這種認(rèn)識(shí)中，城鄉(xiāng)是二元對(duì)立關(guān)系，進(jìn)城和回流則是一對(duì)矛盾，農(nóng)村是作為城鎮(zhèn)化的對(duì)立面出現(xiàn)的。與此相關(guān)，農(nóng)民工不融入城鎮(zhèn)造成諸多社會(huì)問(wèn)題，比如農(nóng)民工尤其是有權(quán)利意識(shí)的新生代農(nóng)民工的“相對(duì)剝奪感”在增加，“在行動(dòng)上表現(xiàn)出越來(lái)越多的對(duì)抗性和報(bào)復(fù)性”；農(nóng)民和農(nóng)民工處于社會(huì)邊緣，構(gòu)成“金字塔”或“倒丁字型”社會(huì)結(jié)構(gòu)底層的大多數(shù)，導(dǎo)致持續(xù)的“社會(huì)結(jié)構(gòu)緊張”。我們認(rèn)為，這些判斷并不完全符合中國(guó)城鎮(zhèn)化的事實(shí)。從農(nóng)民主體角度看，農(nóng)民正是在城鄉(xiāng)間雙向流動(dòng)過(guò)程中有序?qū)崿F(xiàn)城鎮(zhèn)化的。這種有去有回的“候鳥(niǎo)式流動(dòng)”非但不是問(wèn)題，反而可能是“逐步實(shí)現(xiàn)中國(guó)城市化的獨(dú)特方式”，是中國(guó)在史無(wú)前例的快速城鎮(zhèn)化過(guò)程中保持社會(huì)秩序的關(guān)鍵。即使2008年世界金融危機(jī)造成農(nóng)民工大規(guī)模失業(yè)，城鄉(xiāng)社會(huì)也很平靜。在心態(tài)上，農(nóng)民工并未因此產(chǎn)生怨恨情緒，他們對(duì)未來(lái)的發(fā)展抱有比城市工人更加積極的態(tài)度。我們不否認(rèn)制度變革對(duì)城鎮(zhèn)化有著深刻影響，但農(nóng)民并非制度的 “木偶”，而是“能動(dòng)的主體”。正是農(nóng)民的雙向流動(dòng)使其可以在城鄉(xiāng)之間進(jìn)退有據(jù)，自主且穩(wěn)妥地安排進(jìn)城節(jié)奏，由此形成了中國(guó)獨(dú)特的“漸進(jìn)城鎮(zhèn)化”模式。這一模式強(qiáng)調(diào)進(jìn)城和返鄉(xiāng)共同構(gòu)成城鎮(zhèn)化過(guò)程，農(nóng)民進(jìn)可自由進(jìn)城、退可順利返鄉(xiāng)，形成農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)移和工業(yè)化進(jìn)程相適應(yīng)的格局。為了避免抽象地把進(jìn)城和回流視為一對(duì)矛盾，我們將進(jìn)城和回流統(tǒng)合在農(nóng)民家庭再生產(chǎn)方式中進(jìn)行語(yǔ)境化的理解，考察農(nóng)民微觀的生計(jì)安排邏輯與城鎮(zhèn)化的內(nèi)在關(guān)聯(lián)機(jī)制。引入費(fèi)孝通等學(xué)者在分析農(nóng)村社會(huì)變遷過(guò)程中逐漸建立的描述農(nóng)民生計(jì)模式的“半工半耕 ”概念是主要分析策略。

費(fèi)孝通沒(méi)有用“半工半耕”這個(gè)詞，然而他一直主張從農(nóng)民生計(jì)角度對(duì)農(nóng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷進(jìn)行分析，認(rèn)為農(nóng)民經(jīng)濟(jì)不是純粹的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，而是具有農(nóng)副業(yè)結(jié)合、農(nóng)工混合的特征。甘陽(yáng)評(píng)價(jià)說(shuō)“這一基本論點(diǎn)乃是中國(guó)社會(huì)學(xué)派以后分析中國(guó)問(wèn)題的全部出發(fā)點(diǎn)所在”。黃宗智第一次明確提出了“半工半耕”（“半工半農(nóng)”）概念，他用這個(gè)概念分析了工業(yè)化對(duì)農(nóng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)的影響，后來(lái)基于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，他提出“制度化了的半工半耕”概念，概括中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體制的特征。我們通過(guò)長(zhǎng)期的田野調(diào)查認(rèn)識(shí)到，在工業(yè)化和城鎮(zhèn)化背景下，當(dāng)前中國(guó)農(nóng)民普遍采用“以代際分工為基礎(chǔ)的半工半耕”生計(jì)模式。我們將這種認(rèn)識(shí)應(yīng)用于農(nóng)村社會(huì)學(xué)的經(jīng)驗(yàn)研究中。這表現(xiàn)為我們提出在家庭勞動(dòng)力再生產(chǎn)的社會(huì)過(guò)程中理解“半工半耕”，用“代際分工”來(lái)概括“半工半耕”的結(jié)構(gòu)特征，分析半工半耕結(jié)構(gòu)和城鎮(zhèn)化的關(guān)系。從而“半工半耕”不僅具有農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)意義，更具有豐富的社會(huì)學(xué)意義。換言之，農(nóng)民的生計(jì)安排以家庭為單位，服務(wù)于家庭再生產(chǎn)的整體性目標(biāo)。在農(nóng)民生計(jì)邏輯中，農(nóng)村和城市并非對(duì)立，務(wù)工和務(wù)農(nóng)都是手段，由此形成“半工半耕”結(jié)構(gòu)，構(gòu)成了農(nóng)民積極參與構(gòu)建漸進(jìn)城鎮(zhèn)化的經(jīng)濟(jì)社會(huì)基礎(chǔ)。

本文主要探討以下三個(gè)問(wèn)題：一是對(duì)中國(guó)特色城鎮(zhèn)化背景下的農(nóng)民生計(jì)模式進(jìn)行理想型的分析，揭示農(nóng)民作為“能動(dòng)的主體”嵌入城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)形成“以代際分工為基礎(chǔ)的半工半耕”的內(nèi)在機(jī)理。二是從農(nóng)民工雙向流動(dòng)、農(nóng)民家庭接力進(jìn)城和農(nóng)村社會(huì)有序分化三個(gè)維度分析漸進(jìn)城鎮(zhèn)化的過(guò)程、機(jī)制和結(jié)果，展現(xiàn)中國(guó)特色的城鎮(zhèn)化模式。三是試圖從一般意義上闡述現(xiàn)代化進(jìn)程中中國(guó)農(nóng)民的階層主體性，說(shuō)明中國(guó)社會(huì)主義制度的優(yōu)勢(shì)。

二、農(nóng)民作為“能動(dòng)的主體”：半工半耕的社會(huì)學(xué)分析

本部分分析工業(yè)化和城鎮(zhèn)化背景下農(nóng)民生計(jì)模式的理想類(lèi)型———以代際分工為基礎(chǔ)的半工半耕。城鎮(zhèn)化的根本動(dòng)力是工業(yè)化推動(dòng)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移，同時(shí)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)對(duì)形塑城鎮(zhèn)化秩序也發(fā)揮著重要作用，表現(xiàn)在農(nóng)民家庭如何組織生計(jì)。我們將指出，農(nóng)民的生計(jì)安排嵌入城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，通過(guò)代際分工的方式獲得城市工商業(yè)和農(nóng)業(yè)兩份收入，構(gòu)成漸進(jìn)城鎮(zhèn)化的微觀結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。這意味著所謂“半城市化”固然有農(nóng)民未能完全融入城鎮(zhèn)的問(wèn)題，“農(nóng)村流動(dòng)人口不論在勞動(dòng)技能及相關(guān)的收入上，還是在生活方式和習(xí)慣上，都不能馬上與城市社會(huì)相適應(yīng)、相融合”，這同時(shí)也是農(nóng)民根據(jù)一定歷史條件主動(dòng)做出的理性選擇。

（一）城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型及性質(zhì)

中國(guó)農(nóng)民在參與構(gòu)建城鎮(zhèn)化模式時(shí)，首先面對(duì)的是“城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu) ”這一仍然在發(fā)揮效用的基礎(chǔ)秩序。一般意義上的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)是指現(xiàn)代化過(guò)程中的城鄉(xiāng)發(fā)展不平衡。阿瑟 ·劉易斯的 《二元經(jīng)濟(jì)論》對(duì)此有經(jīng)典闡述，他指出發(fā)展中國(guó)家存在“二元經(jīng)濟(jì)”，包括使用可再生資本的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門(mén)和不使用可再生資本的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)部門(mén)（主要是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)）。城市作為資本、技術(shù)和勞動(dòng)力自發(fā)集聚的中心，率先開(kāi)始發(fā)展現(xiàn)代部門(mén)，其生產(chǎn)效率遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門(mén)；由于現(xiàn)代部門(mén)容納的勞動(dòng)力有限，大量人口還需依靠傳統(tǒng)農(nóng)村生活，這就形成經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)意義的“城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)”。任何發(fā)展中國(guó)家均存在這種城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)。我國(guó)的特別之處是城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的形成還與特定制度安排有關(guān)，其中最關(guān)鍵的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期建立的戶籍制度。戶籍制度在自然的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)之外附加了對(duì)城鄉(xiāng)人口及權(quán)利義務(wù)的規(guī)定，使得我國(guó)的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)具有了人為建構(gòu)色彩。也因此，制度性的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)又被稱為“城鄉(xiāng)二元體制”。不可否認(rèn)的是，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)迄今在我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源分配上發(fā)揮著根本性作用，形成了約翰·羅爾斯意義上的“社會(huì)基本結(jié)構(gòu)”，即分配基本權(quán)利和義務(wù)的主要社會(huì)制度，構(gòu)成了社會(huì)的基礎(chǔ)秩序和人們行動(dòng)的基本框架。

在新中國(guó)60多年的歷史中，各時(shí)期不同的制度安排推動(dòng)著城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的形成與變革。20世紀(jì)50年代趕超型工業(yè)化戰(zhàn)略和傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的矛盾，迫使國(guó)家建立以統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)為核心、農(nóng)業(yè)集體化和戶籍制度為制度支撐的城鄉(xiāng)二元體制，確保長(zhǎng)期制度化的“以農(nóng)補(bǔ)工”的維系。以1958年建立嚴(yán)格的戶籍制度為標(biāo)志，農(nóng)民進(jìn)城就業(yè)和定居受到自上而下的嚴(yán)格行政控制，城鄉(xiāng)二元體制最終確立。改革開(kāi)放之后，城鄉(xiāng)二元體制開(kāi)始松動(dòng)。80年代，國(guó)家開(kāi)始允許農(nóng)民有限度的流動(dòng)，農(nóng)村就業(yè)政策的基調(diào)是鼓勵(lì)“離土不離鄉(xiāng)、進(jìn)廠不進(jìn)城”，農(nóng)村二三產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展。1984年中央“一號(hào)文件”提出，允許農(nóng)民自籌資金、自理口糧進(jìn)城務(wù)工經(jīng)商。90年代之后，農(nóng)村就業(yè)政策逐步轉(zhuǎn)向承認(rèn)流動(dòng)、接受流動(dòng)和鼓勵(lì)流動(dòng)。2000年之后，隨著工業(yè)化擴(kuò)張和體制改革深化，國(guó)家逐步實(shí)現(xiàn)了城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)一體化。

持續(xù)的體制改革悄然改變著城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵。在當(dāng)前，雖然戶籍身份附加的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容尚未完全消除，但其具體內(nèi)涵卻與之前根本不同，表現(xiàn)為：在城市實(shí)行充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)制度，“使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用”，在農(nóng)村實(shí)行家庭承包經(jīng)營(yíng)制，依據(jù)身份分配基本的生產(chǎn)生活資料。人們憑借市場(chǎng)能力在城市獲得就業(yè)和相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位，而農(nóng)村實(shí)行保護(hù)農(nóng)民利益的家庭承包經(jīng)營(yíng)制度，后者體現(xiàn)了中國(guó)社會(huì)主義制度的特色。如果說(shuō)20世紀(jì)八九十年代，戶籍制度仍然發(fā)揮著舉足輕重的作用的話，那么，自從城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場(chǎng)形成后，戶籍身份實(shí)質(zhì)上已經(jīng)不再是影響農(nóng)民職業(yè)地位和社會(huì)流動(dòng)的主要因素。一些研究指出，農(nóng)民工在城市職業(yè)地位低于市民，并不是戶籍身份帶來(lái)的歧視，而取決于人力資本尤其是教育的作用。目前戶籍身份影響的主要是“基于工人戶籍身份的城市社會(huì)保障”。而在當(dāng)前新型城鎮(zhèn)化的背景下，戶籍身份去福利化和包括社會(huì)保障制度在內(nèi)的城鄉(xiāng)發(fā)展一體化已成為趨勢(shì)。戶籍制度改革正在進(jìn)一步消除限制農(nóng)民進(jìn)城落戶的體制障礙。在允許農(nóng)民進(jìn)城享受和市民同等公共服務(wù)和福利的同時(shí)，依然堅(jiān)持農(nóng)村基本經(jīng)濟(jì)制度作為農(nóng)村改革不可觸碰的紅線，農(nóng)民繼續(xù)享有分配基本生產(chǎn)生活資料的權(quán)利。

（二）農(nóng)民流動(dòng)和農(nóng)村半工半耕結(jié)構(gòu)的形成

1．半工半耕概念及歷史形成

20世紀(jì)80年代以來(lái)，農(nóng)村經(jīng)歷了兩場(chǎng)重要變革：一是家庭承包制改革使農(nóng)民家庭成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本單位，形成小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)格局；二是卷入全球化的工業(yè)化推動(dòng)農(nóng)民大規(guī)模外出務(wù)工，非農(nóng)收入日益占據(jù)主要位置。這一背景下忽視家庭經(jīng)營(yíng)和外出務(wù)工的任何一面，都難以理解轉(zhuǎn)型期農(nóng)民家庭經(jīng)濟(jì)的全貌，半工半耕正是在這一背景下形成的。

工業(yè)化是農(nóng)民生計(jì)模式變遷的驅(qū)動(dòng)力。從歷史的角度，1949年之前，農(nóng)村工業(yè)比例非常少，缺乏形成“半工半耕 ”的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。即使是費(fèi)孝通描述的相對(duì)發(fā)達(dá)的“江村”，農(nóng)村工業(yè)也十分薄弱。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，我國(guó)實(shí)行以重工業(yè)為核心的趕超型發(fā)展戰(zhàn)略，城市嚴(yán)格限制農(nóng)民自由流動(dòng)，也難以催生“半工半耕 ”生計(jì)模式。20世紀(jì)80年代以來(lái)，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)率先改革，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為核心的農(nóng)村工業(yè)化在長(zhǎng)三角等沿海地區(qū)蓬勃發(fā)展，形成鄧小平所說(shuō)的“異軍突起”，勞動(dòng)力的大規(guī)模轉(zhuǎn)移使“半工半耕”在局部地區(qū)成為普遍現(xiàn)象。費(fèi)孝通注意到農(nóng)村工業(yè)化創(chuàng)造出一個(gè)工農(nóng)結(jié)合、城鄉(xiāng)結(jié)合的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)新格局，“農(nóng)村經(jīng)濟(jì)”一詞已經(jīng)失去其原來(lái)的涵義，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)不僅應(yīng)當(dāng)考察農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，而且要考察工業(yè)化對(duì)農(nóng)民和農(nóng)村的影響。黃宗智也在當(dāng)時(shí)的蘇南農(nóng)村發(fā)現(xiàn)了“半工半農(nóng)”（半工半耕）結(jié)構(gòu)，“資本化的副業(yè)（區(qū)別于傳統(tǒng)的副業(yè)）、住宅建筑、運(yùn)輸以及更重要的鄉(xiāng)村工業(yè)，吸收了很大部分鄉(xiāng)村勞動(dòng)力”。后續(xù)研究使他確認(rèn)了這一經(jīng)濟(jì)模式的普遍性及功能：土地承包制促使現(xiàn)今中國(guó)農(nóng)戶大多同時(shí)依賴小家庭農(nóng)場(chǎng)的種植和外出打工維持生活，沒(méi)有完全無(wú)產(chǎn)化，形成一個(gè)以半工半耕農(nóng)戶為主要社會(huì)成員的社會(huì)形態(tài)，從而形成較低的貧困率。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，沿海出口導(dǎo)向型加工制造業(yè)快速發(fā)展，不僅是農(nóng)村工業(yè)化，而且城市工業(yè)化開(kāi)始快速發(fā)展，務(wù)工機(jī)會(huì)迅速增加。隨著中國(guó)通過(guò)加入WTO融入全球化，我國(guó)迅速崛起為“世界工廠”，催生了全國(guó)統(tǒng)一的城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)。半工半耕結(jié)構(gòu)已從沿海農(nóng)村擴(kuò)展到內(nèi)地農(nóng)村，所占比例越來(lái)越大，中國(guó)目前有大約70％的農(nóng)民家庭采取這種家庭再生產(chǎn)方式。從目前中國(guó)所處階段來(lái)看，這樣的結(jié)構(gòu)形態(tài)可能還要維持20年甚至更長(zhǎng)時(shí)期。以2013年全國(guó)農(nóng)民工監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)為例，2013年全國(guó)農(nóng)民工總量為26894萬(wàn)人，其中本地務(wù)工的人數(shù)10284萬(wàn)人，外出務(wù)工的人數(shù)16610 萬(wàn)人，在農(nóng)村從業(yè)的勞動(dòng)力為38773 萬(wàn)人。也就是說(shuō)，有大約69．4％的農(nóng)村勞動(dòng)力從事非農(nóng)就業(yè)，這有力地影響了農(nóng)民收入結(jié)構(gòu)。2013年是一個(gè)標(biāo)志性年份，該年農(nóng)戶家庭人均純收入中工資性收入首次超過(guò)家庭經(jīng)營(yíng)收入：其中工資性收入4025元，占人均純收入的 45.2％，家庭經(jīng)營(yíng)純收入 3739 元，占42.6％；轉(zhuǎn)移性收入、財(cái)產(chǎn)性收入分別占 3.3％、8.9％。 這表明中國(guó)農(nóng)民家庭已經(jīng)大體形成務(wù)工收入與家庭經(jīng)營(yíng)收入各占近一半的半工半耕收入結(jié)構(gòu)。

2．半工半耕的代際分工特征半工半耕的收入結(jié)構(gòu)是通過(guò)家庭代際分工來(lái)實(shí)現(xiàn)的，即年輕子女進(jìn)城務(wù)工，年老父母在家務(wù)農(nóng)，這是我們把當(dāng)代農(nóng)民生計(jì)模式完整地概括為“以代際分工為基礎(chǔ)的半工半耕”的緣由。這避免了單純從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來(lái)分析農(nóng)民生計(jì)模式的局限性。代際分工的形成可以從兩個(gè)方面理解。

從外部條件來(lái)看，宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)決定了代際分工的必然性。在傳統(tǒng)時(shí)期，農(nóng)民家庭形成農(nóng)副業(yè)分工，勞動(dòng)力的性別分工是主要形式。工業(yè)化時(shí)期，“副業(yè)”的性質(zhì)和家庭分工內(nèi)容發(fā)生了改變，即主要?jiǎng)趧?dòng)力從事主業(yè)，較廉價(jià)的輔助勞動(dòng)力從事副業(yè)，但主副業(yè)構(gòu)成發(fā)生根本改變，農(nóng)業(yè)逐漸成為“副業(yè)”，外出兼業(yè)成為青壯年勞動(dòng)力的主業(yè)。這與工商業(yè)和農(nóng)業(yè)對(duì)勞動(dòng)力的需要差異有關(guān)?，F(xiàn)階段城市勞動(dòng)力市場(chǎng)為農(nóng)民工提供的主要就業(yè)領(lǐng)域是制造業(yè)和建筑業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)比重正在提高。這一勞動(dòng)力市場(chǎng)具有“年齡分層”特征，天然地需要青壯年勞動(dòng)力，不再適合城市二三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的中老年勞動(dòng)力則回到農(nóng)村和農(nóng)業(yè)。農(nóng)村家庭承包經(jīng)營(yíng)制度為中老年農(nóng)民順利回歸農(nóng)業(yè)提供了制度保證。對(duì)于中老年勞動(dòng)力來(lái)說(shuō)，他們已經(jīng)被城市就業(yè)市場(chǎng)擠出，回到農(nóng)業(yè)相對(duì)于滯留城市，是理性選擇，可以實(shí)現(xiàn)家庭勞動(dòng)力資源的最優(yōu)配置。同時(shí)隨著農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平提高和輕簡(jiǎn)便農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)正在告別肩挑人扛的重體力勞動(dòng)，回到農(nóng)村的勞動(dòng)力也可以很好地經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)，做到精耕細(xì)作。

從內(nèi)部條件來(lái)看，代際分工的形成受到農(nóng)民家庭倫理的影響。農(nóng)民經(jīng)濟(jì)深深地嵌入家庭生活之中，是一種區(qū)別于現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的倫理經(jīng)濟(jì)。倫理經(jīng)濟(jì)意味著務(wù)工和務(wù)農(nóng)均服從家庭再生產(chǎn)的整體性目標(biāo)，用通俗的話來(lái)講即“過(guò)日子”。在倫理經(jīng)濟(jì)影響下的家庭分工中，縱向的代際分工與橫向的夫妻分工同時(shí)存在，而代際分工更具主導(dǎo)意義，它甚至形塑了獨(dú)特的農(nóng)民家庭形態(tài)。一般認(rèn)為，從財(cái)產(chǎn)獨(dú)立的角度，中國(guó)工業(yè)化帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式變革和傳統(tǒng)土地制度轉(zhuǎn)為集體所有，會(huì)形成傳統(tǒng)直系家庭核心化的趨勢(shì)。從外在的家庭形態(tài)來(lái)看，兩代家庭不再“同居共財(cái)”，農(nóng)村出現(xiàn)了核心家庭化。而實(shí)際上，農(nóng)民家庭中以代際關(guān)系為核心的基本倫理仍然延續(xù)，附著于家庭倫理的代際分工將兩代家庭緊密聯(lián)系在一起，指揮著家庭經(jīng)濟(jì)共同服務(wù)于同一個(gè)目標(biāo)，形成了區(qū)別于傳統(tǒng)三代家庭的“新三代家庭”。這不同于現(xiàn)行農(nóng)民收入統(tǒng)計(jì)對(duì)農(nóng)民家庭經(jīng)濟(jì)的假定。在現(xiàn)行農(nóng)村經(jīng)濟(jì)調(diào)查中，夫妻收入是放在一起統(tǒng)計(jì)的，而年輕夫妻和年老父母收入往往是分開(kāi)統(tǒng)計(jì)的，這里存在對(duì)農(nóng)民家庭實(shí)際經(jīng)濟(jì)形態(tài)的明顯誤解。實(shí)際上，農(nóng)民是通過(guò)家庭內(nèi)部代際分工進(jìn)行整體性家計(jì)安排的，它服從于整個(gè)家庭的再生產(chǎn)要求。

3．半工半耕的功能半工半耕對(duì)農(nóng)民家庭有重要的功能，它概括了工業(yè)化背景下農(nóng)民的收入結(jié)構(gòu)及相互關(guān)系，表明農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)收入是農(nóng)民正常家庭生活不可或缺的必要條件。農(nóng)民要維持家庭勞動(dòng)力的再生產(chǎn)，并且在消費(fèi)主義壓力下保持住體面的生活，就只有通過(guò)半工半耕來(lái)實(shí)現(xiàn)家庭收入的最大化?！斑@同僅擁有其中一項(xiàng)即可維持正常生活者相比是不足，但與僅擁有一項(xiàng)卻又不能維持正常生活者相比，則是特殊的制度優(yōu)勢(shì)?！?/p>

對(duì)農(nóng)民來(lái)說(shuō)，務(wù)工收入主要是滿足大額現(xiàn)金消費(fèi)的需求。農(nóng)民外出務(wù)工的原因是農(nóng)戶耕種小塊承包地能解決溫飽問(wèn)題，卻不能解決致富問(wèn)題。農(nóng)村是一個(gè)熟人社會(huì)，農(nóng)民要通過(guò)參與村莊社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)獲得體面的社會(huì)地位，這就要求農(nóng)民必須拿出足夠的現(xiàn)金收入投入到生存消費(fèi)之外的人情禮儀、面子競(jìng)爭(zhēng)等社會(huì)性消費(fèi)中。費(fèi)孝通很早就指出：“農(nóng)民只能靠種田吃飯，不能靠種田生活。這是廣大農(nóng)民從經(jīng)驗(yàn)中得出的結(jié)論，也說(shuō)明了人多地少的農(nóng)村里的一條普遍的規(guī)律。人除了吃飽肚子外還有衣著、居住、社會(huì)來(lái)往等等生活需要?！绷硗?，中國(guó)農(nóng)民還要積累資金完成基于倫理要求的“人生任務(wù)”，一般主要指為子女操辦婚事。作為一種社會(huì)文化意義的“地方性共識(shí)”，它對(duì)農(nóng)民行為邏輯有很大的影響。隨著城鎮(zhèn)化加速，越來(lái)越多的地區(qū)出現(xiàn)彩禮上漲、要進(jìn)城買(mǎi)房等現(xiàn)象，完成人生任務(wù)所需經(jīng)濟(jì)成本日益提高。這是農(nóng)民外出務(wù)工的內(nèi)在動(dòng)力。

在村務(wù)農(nóng)則滿足了農(nóng)民家庭生計(jì)穩(wěn)定和避險(xiǎn)的需求。從收入比例來(lái)看，農(nóng)民收入增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)主要來(lái)自勞動(dòng)者工資收入，家庭經(jīng)營(yíng)收入尤其是農(nóng)業(yè)收入對(duì)于農(nóng)民收入增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)越來(lái)越弱。務(wù)農(nóng)收入占比雖不斷降低，卻并不意味著其不重要。這可以從兩個(gè)方面來(lái)理解：第一，受經(jīng)濟(jì)周期影響，城市就業(yè)機(jī)會(huì)是不穩(wěn)定的，農(nóng)業(yè)則提供了穩(wěn)定的生計(jì)來(lái)源。在國(guó)家還沒(méi)有能力為農(nóng)民提供全面的社會(huì)保障時(shí)，土地為農(nóng)民提供了基本的社會(huì)保障；第二，自給自足的小農(nóng)生產(chǎn)和生活體系既降低了農(nóng)民的生存消費(fèi)支出，也提供了各種隱性福利。越是在不發(fā)達(dá)地區(qū)，去商品化的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)就越重要。相對(duì)于城市來(lái)說(shuō)，農(nóng)民在農(nóng)村完成家庭再生產(chǎn)的成本要低得多，因?yàn)橹T多生存消費(fèi)是非貨幣化的。比如農(nóng)民可以自我供給生存所需的基本農(nóng)副產(chǎn)品，其質(zhì)量甚至比商品化的產(chǎn)品更有保障；再比如農(nóng)民仍然可以從村集體無(wú)償獲得宅基地自建住房，加上農(nóng)村獨(dú)有的自然環(huán)境和人文環(huán)境，其居住舒適度并不比城市商品房差。這些實(shí)物和隱性福利盡管不體現(xiàn)為農(nóng)民的貨幣收入，卻實(shí)實(shí)在在地降低了農(nóng)民家庭再生產(chǎn)的成本。

（三）農(nóng)民作為“能動(dòng)的主體”

綜上所述，“半工半耕”是宏觀結(jié)構(gòu)和微觀行動(dòng)者互動(dòng)形成的，準(zhǔn)確地把握了社會(huì)轉(zhuǎn)型期農(nóng)民家庭的再生產(chǎn)模式。學(xué)界往往將城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)視為農(nóng)民難以融入城鎮(zhèn)的“結(jié)構(gòu)性約束”，把“半工半耕”視為國(guó)家有意識(shí)的制度安排加固的“不合理的勞動(dòng)力再生產(chǎn)模式”，“半工半耕”不僅不是對(duì)農(nóng)民的保護(hù)，反而是一種損害。我們發(fā)現(xiàn)事實(shí)并非如此，因?yàn)檗r(nóng)民恰恰可以借用這一結(jié)構(gòu)提供的“規(guī)則和資源”形成“以代際分工為基礎(chǔ)的半工半耕”，獲得收入最大化，從而為他們提供了向城鎮(zhèn)流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。這是中國(guó)的制度優(yōu)勢(shì)。在城市為農(nóng)民提供非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的同時(shí)，農(nóng)村仍然對(duì)農(nóng)民實(shí)行保護(hù)，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)構(gòu)成農(nóng)民家庭通過(guò)代際分工方式汲取城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)資源的制度基礎(chǔ)。

因此我們說(shuō)農(nóng)民是作為“能動(dòng)的主體”參與到城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的，“半工半耕”是一個(gè)描述轉(zhuǎn)型期農(nóng)民行動(dòng)能力的基本概念。一個(gè)承包經(jīng)營(yíng)小塊土地的農(nóng)民，在家庭生命周期的不同階段可能采取不同生計(jì)方式，從農(nóng)民家庭再生產(chǎn)的角度，以代際分工為基礎(chǔ)的半工半耕是最基本的方式。這一過(guò)程中，由于農(nóng)民與傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)緊密聯(lián)系的特征，當(dāng)前大多數(shù)農(nóng)民就依然是“小農(nóng)”，外出務(wù)工不改變其基本處境。超出傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的生計(jì)方式，及進(jìn)城務(wù)工經(jīng)商成為農(nóng)民收入增長(zhǎng)的主要源泉，使得轉(zhuǎn)型期農(nóng)民具有現(xiàn)代化和城鎮(zhèn)化的趨向。從而，半工半耕對(duì)轉(zhuǎn)型期農(nóng)民的界定是辯證的，是經(jīng)驗(yàn)研究意義的中層概念，而不是對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的簡(jiǎn)單否定或肯定。半工半耕既是結(jié)構(gòu)性的，是一定歷史條件下農(nóng)民家庭的穩(wěn)定生計(jì)模式，又是歷史性和過(guò)程性的，半工半耕僅僅具有當(dāng)下的合理性。隨著工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的繼續(xù)發(fā)展，農(nóng)民將不斷融入城市提升經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位，轉(zhuǎn)型期農(nóng)民具有的“小農(nóng)”特征最終將消失。

三、農(nóng)民雙向流動(dòng)和漸進(jìn)城鎮(zhèn)化形成過(guò)程

本部分應(yīng)用半工半耕概念分析農(nóng)民在雙向流動(dòng)過(guò)程中建構(gòu)他們所要城鎮(zhèn)化的方式。在當(dāng)前的制度安排下，半工半耕結(jié)構(gòu)是工業(yè)化推動(dòng)農(nóng)民流動(dòng)的結(jié)果，同時(shí)也在工業(yè)化推動(dòng)農(nóng)民流動(dòng)過(guò)程中不斷消解。這一過(guò)程中農(nóng)民作為“能動(dòng)的主體”構(gòu)建了“漸進(jìn)城鎮(zhèn)化”模式。半工半耕從三個(gè)不同角度塑造了漸進(jìn)城鎮(zhèn)化：第一，就農(nóng)民個(gè)體而言，半工半耕為農(nóng)民工的進(jìn)城和回流提供了選擇。第二，就農(nóng)民家庭而言，半工半耕塑造了農(nóng)民家庭代際接力的城鎮(zhèn)化，提高了農(nóng)民城鎮(zhèn)化的速度和質(zhì)量。第三，就農(nóng)村社會(huì)整體而言，半工半耕抑制了農(nóng)村社會(huì)內(nèi)部分化，農(nóng)民在穩(wěn)定的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上有序轉(zhuǎn)移。

（一）雙向流動(dòng)和半工半耕的再生產(chǎn)

農(nóng)民城鄉(xiāng)雙向流動(dòng)是漸進(jìn)城鎮(zhèn)化的主要機(jī)制，在前述對(duì)農(nóng)民生計(jì)模式的認(rèn)識(shí)上，我們能夠深入理解這一機(jī)制的社會(huì)基礎(chǔ)。農(nóng)民經(jīng)濟(jì)不同于企業(yè)經(jīng)濟(jì)的地方是農(nóng)民經(jīng)濟(jì)服務(wù)于家庭再生產(chǎn)這一社會(huì)目標(biāo)，進(jìn)城和回流是服務(wù)于這一社會(huì)目標(biāo)的手段。在以代際分工為基礎(chǔ)的半工半耕結(jié)構(gòu)中，農(nóng)民年輕時(shí)進(jìn)城務(wù)工，年老時(shí)回流，正好是這一結(jié)構(gòu)生產(chǎn)和再生產(chǎn)的必要條件。就個(gè)體而言，農(nóng)民從外出務(wù)工回流到小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，收入變少；就家庭再生產(chǎn)的整體而言，則是再生產(chǎn)出以代際分工為基礎(chǔ)的半工半耕結(jié)構(gòu)，家庭經(jīng)濟(jì)保持穩(wěn)定，進(jìn)城或回流在家庭再生產(chǎn)中獲得了價(jià)值。

引入角色理論更能說(shuō)明問(wèn)題。農(nóng)民進(jìn)城或是回流受到其家庭角色所規(guī)定人生任務(wù)的影響。家庭定義的角色及其相互關(guān)系構(gòu)成的文化模式，是依據(jù)外部環(huán)境和家庭需要共同形成的。在工業(yè)化和城鎮(zhèn)化背景下，外出務(wù)工是農(nóng)民家庭賦予年輕人的角色義務(wù)，留村務(wù)農(nóng)則是老年父母的角色義務(wù)，兩者相互配合才能滿足家庭再生產(chǎn)所需的物質(zhì)基礎(chǔ)。從一般家庭生命周期角度，我們可以勾勒出農(nóng)民在不同時(shí)期被賦予的家庭角色及內(nèi)容。18歲以下是讀書(shū)階段，這其中有部分人通過(guò)升學(xué)進(jìn)入城市；對(duì)于大部分人來(lái)說(shuō)，18—25歲是開(kāi)始務(wù)工階段，并在父母支持下結(jié)婚生子；25—45歲是專(zhuān)心務(wù)工和積累資本階段，這個(gè)時(shí)期，有了經(jīng)濟(jì)壓力的年輕農(nóng)民開(kāi)始有了較強(qiáng)的積累意識(shí)，一般年輕夫妻均外出務(wù)工，小孩則交由父代隔代撫養(yǎng)，部分人通過(guò)務(wù)工經(jīng)商在城市安居，成功實(shí)現(xiàn)城市化；45—60歲，那些未能進(jìn)城安居的農(nóng)民工開(kāi)始預(yù)期返鄉(xiāng)，漸退城市，期間他們的子女相繼結(jié)婚，新一輪的代際分工開(kāi)始形成。他們?cè)谀程囟〞r(shí)間，出于某種原因永久地回到家鄉(xiāng)，例如身體健康的原因、失業(yè)的原因及照料孫輩的原因。在農(nóng)民的生命周期中，最重要的節(jié)點(diǎn)是為子女操辦結(jié)婚。在大多數(shù)農(nóng)村，為子女操辦完婚姻之后，農(nóng)民主要的人生任務(wù)基本完成，進(jìn)入老年的父母的主要任務(wù)是幫助年輕農(nóng)民工撫養(yǎng)孫輩，支持新一輪代際分工。

因此，農(nóng)民進(jìn)城或回流不僅是經(jīng)濟(jì)性的，更是社會(huì)性的，是農(nóng)民認(rèn)可的合理秩序。農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工實(shí)現(xiàn)了勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移，目的是要通過(guò)務(wù)工獲得相對(duì)高的收入維持農(nóng)村家庭體面的再生產(chǎn)?；谕瑯拥倪壿?，隨著年齡增長(zhǎng)而被城市勞動(dòng)力市場(chǎng)排斥后，進(jìn)城農(nóng)民并不會(huì)滯留在城市，而是按照家庭角色的要求回流農(nóng)村，形成新的代際分工結(jié)構(gòu)，為家庭再生產(chǎn)承擔(dān)必要的義務(wù)。因此無(wú)論是由于失業(yè)被動(dòng)返鄉(xiāng)還是主動(dòng)返鄉(xiāng)，農(nóng)民并沒(méi)有強(qiáng)烈的失落感和挫敗感。2008年金融危機(jī)造成2000萬(wàn)農(nóng)民工返鄉(xiāng)，這放在任何國(guó)家都可能引發(fā)政治社會(huì)危機(jī)，在中國(guó)卻幾乎沒(méi)有引發(fā)任何社會(huì)秩序問(wèn)題。暫時(shí)性的失業(yè)對(duì)年輕農(nóng)民工的影響是“假期時(shí)間長(zhǎng)了一些，大部分人過(guò)罷春節(jié)照樣外出務(wù)工”，即使找不到工作也可以回到家鄉(xiāng)維持溫飽生活。對(duì)年齡偏大的農(nóng)民工來(lái)說(shuō)，雖然可能意味著真正的失業(yè)，實(shí)際上也不過(guò)是返鄉(xiāng)計(jì)劃的提前實(shí)施而已。我們?cè)?008年底調(diào)查金融危機(jī)對(duì)我國(guó)農(nóng)民工的影響時(shí)發(fā)現(xiàn)，在這次金融危機(jī)引發(fā)的返鄉(xiāng)潮之前，他們就已明顯感到自己年齡偏大，不如年輕人心靈手巧，體力精力越來(lái)越難適應(yīng)生產(chǎn)線上的高強(qiáng)度勞動(dòng)力要求，不過(guò)是加快了年齡偏大農(nóng)民工的返鄉(xiāng)步伐，實(shí)施了他們的返鄉(xiāng)計(jì)劃而已。正是農(nóng)民工可以回流農(nóng)村，使得失業(yè)農(nóng)民工不必在城市滯留，防止了“過(guò)度城市化”問(wèn)題。

（二）接力式城鎮(zhèn)化的目標(biāo)和過(guò)程

半工半耕結(jié)構(gòu)生產(chǎn)和再生產(chǎn)過(guò)程中的農(nóng)民進(jìn)城和回流，是一種循環(huán)流動(dòng)和遷移模式。這種模式并不把農(nóng)民固定在某一個(gè)地位，原因是農(nóng)民家庭不斷地把年輕農(nóng)民工推入城鎮(zhèn)務(wù)工，為融入城鎮(zhèn)提供可能。這種家庭合作的城鎮(zhèn)化路徑可以稱之為“接力式城鎮(zhèn)化”。“接力”的意思是家庭上一代支持下一代，一代接著一代實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化目標(biāo)。接力式城鎮(zhèn)化包含兩個(gè)方面的內(nèi)容：從目標(biāo)來(lái)看，在半工半耕生計(jì)基礎(chǔ)上，農(nóng)民預(yù)期體面進(jìn)城；從手段來(lái)看，農(nóng)民以家庭合作的方式形成資源聚集，安排城鎮(zhèn)化進(jìn)程。在這種城鎮(zhèn)化路徑中，農(nóng)民將長(zhǎng)期處于 “半城市化 ”狀態(tài)，即家庭成員有一半在農(nóng)村生產(chǎn)生活，農(nóng)民并不急于完全進(jìn)城，而是根據(jù)家計(jì)安排漸進(jìn)融入城鎮(zhèn)。這實(shí)際上更有利于保證城鎮(zhèn)化質(zhì)量，因?yàn)橹挥心切┐_實(shí)能夠在城鎮(zhèn)體面生活的農(nóng)民才會(huì)最終進(jìn)城。

體面進(jìn)城預(yù)期指的是農(nóng)民對(duì)城市化生活的期望。所謂“體面進(jìn)城”即可以在城市安居下來(lái)的城市化，而不是如拉美國(guó)家，城市貧民在貧民窟艱難生存的那種城市化。城市化要以就業(yè)者可以在城市維持勞動(dòng)力的再生產(chǎn)為基礎(chǔ)，就是說(shuō)可以依靠工資收入購(gòu)買(mǎi)住房、結(jié)婚生子、生活下來(lái)。他上可以贍養(yǎng)父母，下可以讓子女上學(xué)讀書(shū)，并過(guò)上有保障的生活。簡(jiǎn)要地說(shuō)就是在城里有就業(yè)、有住房、納入城鎮(zhèn)保障體系。體面進(jìn)城的預(yù)期是農(nóng)民參照現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位形成的。當(dāng)前農(nóng)民家庭依賴半工半耕能實(shí)現(xiàn)在農(nóng)村體面的家庭再生產(chǎn)，農(nóng)村有很強(qiáng)的“保留效用”。在農(nóng)業(yè)收入的基礎(chǔ)上，農(nóng)民外出務(wù)工提高了農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位，農(nóng)民獲得史無(wú)前例的經(jīng)濟(jì)上的富足感。農(nóng)民收入可能并不多，難以在城市安居，卻能在農(nóng)村建設(shè)體面的住房，展開(kāi)必要的社會(huì)交往，為子女提供較好的教育和相對(duì)體面地完成婚喪嫁娶等人生大事。相對(duì)于農(nóng)民在城市社會(huì)的邊緣，農(nóng)民認(rèn)同農(nóng)村社會(huì)賦予的體面地位。這源于當(dāng)前中國(guó)式城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)制度安排下，社會(huì)分化在城鄉(xiāng)兩個(gè)空間進(jìn)行，農(nóng)村是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)體系。在這一位置上，除非農(nóng)民體面融入城市，否則就沒(méi)有進(jìn)城意愿。

在中國(guó)目前的發(fā)展階段，農(nóng)民徹底脫離農(nóng)村體面融入城鎮(zhèn)將是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。這個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程轉(zhuǎn)換為農(nóng)民家庭決策，就是把城鎮(zhèn)化過(guò)程盡量延長(zhǎng)，家庭成員逐步地、有選擇地進(jìn)入城鎮(zhèn)。從農(nóng)民的角度，農(nóng)民體面融入城市的過(guò)程可分為“起步”階段、“過(guò)渡”階段和“完成”階段。

第一，“起步”階段。農(nóng)民外出務(wù)工獲得收入積累，為年輕子女進(jìn)城購(gòu)房準(zhǔn)備資金。在城鎮(zhèn)化背景下，人財(cái)物加速流出農(nóng)村，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化資源均向城鎮(zhèn)集中，農(nóng)民有越來(lái)越強(qiáng)進(jìn)城定居及生活的意愿，尤其是“80后 ”的新生代農(nóng)民工。年輕子女定居城市的首要條件是在城市擁有住房。大多數(shù)年輕農(nóng)民工儲(chǔ)蓄不多，他們購(gòu)房所需資金大多是父代提供的。一般是父代用數(shù)十年儲(chǔ)蓄支付首付，父代和子代共同逐月還房貸。這種趨勢(shì)的重要推力是農(nóng)村婚姻市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)。從我們?cè)谌珖?guó)范圍調(diào)研來(lái)看，農(nóng)村婚嫁中普遍出現(xiàn)了女方要求男方提供城市住房作為婚嫁條件的情況。由于在倫理上幫助子代結(jié)婚是父代的義務(wù)，父母就必然設(shè)法積累資金為子代在城市購(gòu)房，進(jìn)城購(gòu)房成為代際之間最重要的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移方式。

第二，“過(guò)渡”階段。年輕農(nóng)民工進(jìn)城購(gòu)房后，形成了家庭部分成員進(jìn)城定居的城鎮(zhèn)化階段，農(nóng)民從經(jīng)濟(jì)上、社會(huì)上和文化上開(kāi)始融入城鎮(zhèn)。這個(gè)階段，由于農(nóng)民城鎮(zhèn)就業(yè)不穩(wěn)定，收入不高，缺乏穩(wěn)定社會(huì)保障，農(nóng)民家庭仍保持以代際分工為基礎(chǔ)的半工半耕，這突出地表現(xiàn)為農(nóng)民對(duì)農(nóng)村住房的處理方式，年輕農(nóng)民工進(jìn)城居住后，農(nóng)村房屋大多留給年老父母居住。相對(duì)于沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，中西部縣城能提供的務(wù)工收入低，不足以支撐農(nóng)民工進(jìn)城定居后的體面生活，因此農(nóng)業(yè)收入很重要，可以降低城市生活成本，支持他們的子女接受較好教育，為未來(lái)的城市競(jìng)爭(zhēng)提供基礎(chǔ)。這種代際分工客觀上加重了父代經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，是代際轉(zhuǎn)移的新形式，卻有助于子代進(jìn)城。這個(gè)階段很重要，并將維持較長(zhǎng)時(shí)期。如果一代人無(wú)法體面融入城市，進(jìn)城農(nóng)民工會(huì)在年老時(shí)回到農(nóng)村，支持子代在城市就業(yè)和居住。

第三，“完成”階段。進(jìn)城居住的農(nóng)民工在城鎮(zhèn)獲得體面職業(yè)以及融入城市社會(huì)。此時(shí)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)不再是家庭經(jīng)濟(jì)的有機(jī)構(gòu)成部分，也不再構(gòu)成農(nóng)民工的社會(huì)保險(xiǎn)，農(nóng)村就僅僅作為農(nóng)民“鄉(xiāng)愁”的一部分，老年父母在農(nóng)村生活就是純粹的養(yǎng)老度假。城鎮(zhèn)化完成后，農(nóng)民的主要任務(wù)是如何在激烈的城市市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體系中保住基本地位并向上流動(dòng)。比如在上海等發(fā)達(dá)地區(qū)，年輕父母為了提高子女的人力資本，不斷競(jìng)爭(zhēng)更好區(qū)位住房，為子女盡可能提供更好教育等。

農(nóng)民家庭城鎮(zhèn)化要經(jīng)歷三個(gè)相繼階段是從農(nóng)民家庭角度總結(jié)的規(guī)律。農(nóng)民完成他們所預(yù)期的體面進(jìn)城是漫長(zhǎng)而反復(fù)的過(guò)程，這一過(guò)程中，以代際分工為基礎(chǔ)的半工半耕結(jié)構(gòu)將不斷再生產(chǎn)出來(lái)。進(jìn)城務(wù)工、居住或城市戶籍身份僅僅是必要條件。農(nóng)民經(jīng)歷多長(zhǎng)時(shí)間才能體面融入城鎮(zhèn)取決于城市就業(yè)機(jī)會(huì)、個(gè)人市場(chǎng)能力以及政府提供的社會(huì)保障水平。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)由于就業(yè)機(jī)會(huì)多、年輕農(nóng)民受教育水平高及社會(huì)保障體系相對(duì)完善，促使農(nóng)民較為快速地融入城鎮(zhèn)，上海農(nóng)村一代人就完成城鎮(zhèn)化就是證明；反之經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)民體面融入城鎮(zhèn)的速度要緩慢得多。少數(shù)市場(chǎng)能力強(qiáng)的農(nóng)民可以在一代人時(shí)間進(jìn)入第三階段，大多數(shù)普通農(nóng)民則要經(jīng)歷不斷反復(fù)，長(zhǎng)期處于第一階段和第二階段。對(duì)于農(nóng)民而言，城鎮(zhèn)化的快慢是其次的，這是外部條件和個(gè)人因素共同起作用的結(jié)果，農(nóng)民要求的是城鎮(zhèn)化過(guò)程能夠保持進(jìn)退的主動(dòng)性。

（三）農(nóng)村低度分化和農(nóng)民的有序轉(zhuǎn)移

研究農(nóng)村人口的有序轉(zhuǎn)移不僅要探討農(nóng)民家庭內(nèi)部關(guān)系，而且要討論農(nóng)村社會(huì)各階層的關(guān)系。工業(yè)化和城鎮(zhèn)化背景下，農(nóng)民不僅越來(lái)越多地進(jìn)城定居，發(fā)生縱向的城鄉(xiāng)分化，且正在發(fā)生著土地流轉(zhuǎn)推動(dòng)的農(nóng)村內(nèi)部橫向的分化，兩種不同方向的分化存在密切關(guān)系。目前相當(dāng)主流的觀點(diǎn)認(rèn)為農(nóng)村正趨于高度分化。隨著城鎮(zhèn)化的推進(jìn)，以規(guī)模經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是必然趨勢(shì)，農(nóng)業(yè)不再是勞動(dòng)力的蓄水池，農(nóng)民工進(jìn)城不可逆轉(zhuǎn)性愈發(fā)確定。這種觀點(diǎn)不理解當(dāng)前農(nóng)業(yè)變遷的“中間”性質(zhì) 。從調(diào)查來(lái)看 ，關(guān)鍵是理解村莊內(nèi)部自發(fā)產(chǎn)生的“新中農(nóng) ”，它表明村莊內(nèi)部的分化是非常有限的，農(nóng)村依然保持低度分化，農(nóng)民工的城市化流動(dòng)依然可逆。在城鎮(zhèn)化的背景下，農(nóng)村社會(huì)變遷的新形勢(shì)是自發(fā)的土地流轉(zhuǎn)催生出一個(gè)“適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)群體”。從其經(jīng)營(yíng)規(guī)模及經(jīng)濟(jì)收入水平的角度，這一“適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)群體”就是“新中農(nóng)”。相對(duì)于大多數(shù)半工半耕農(nóng)戶，“新中農(nóng)”是一個(gè)新崛起的階層。這個(gè)階層主要由沒(méi)有外出務(wù)工的青壯年群體構(gòu)成，根據(jù)我們長(zhǎng)期田野調(diào)查的估算，“新中農(nóng)”占農(nóng)戶比例一般在 10％左右，由于城鎮(zhèn)化程度及土地資源稟賦不同，各地區(qū)比例不同。他們留守農(nóng)村的原因主要是社會(huì)性的，比如為了有完整的家庭生活，照顧上有老下有小的家庭；為了享受農(nóng)村的閑適與自由，形成自雇經(jīng)營(yíng)的就業(yè)方式；為了兼任村組干部、村民代表這些公共職位，獲得較高的政治社會(huì)地位等。他們留守農(nóng)村，僅僅耕種自家承包地就無(wú)法獲得維持基本社會(huì)地位的經(jīng)濟(jì)收入，他們就會(huì)想方設(shè)法擴(kuò)大土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模，尋找其他農(nóng)村獲利機(jī)會(huì)。越來(lái)越多進(jìn)城務(wù)工農(nóng)戶將土地流轉(zhuǎn)出來(lái)，為“新中農(nóng)”的產(chǎn)生提供了條件。

“新中農(nóng)”具有嵌入性特征，其經(jīng)營(yíng)嵌入在以半工半耕農(nóng)戶為主體的鄉(xiāng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)中。從整體來(lái)看，我國(guó)大多數(shù)農(nóng)戶將長(zhǎng)期保持半工半耕生計(jì)方式。目前農(nóng)村主要是“進(jìn)城戶”和“半進(jìn)城戶”流出土地。部分半工半耕農(nóng)戶也存在流出土地的現(xiàn)象。有留守老人勞動(dòng)力弱而子女尚未返鄉(xiāng)，家庭將全部或部分土地自發(fā)流轉(zhuǎn)給鄰里親友。這些土地的流轉(zhuǎn)均是可逆的，這一流轉(zhuǎn)方式具有“不完全市場(chǎng)”特征。在目前，大多數(shù)農(nóng)民即使全家進(jìn)城務(wù)工，也并非在城市安居，他們是預(yù)期返鄉(xiāng)的；少數(shù)農(nóng)民已經(jīng)進(jìn)城購(gòu)房，不過(guò)他們也還面臨諸多不確定性，土地流轉(zhuǎn)的可逆性便于他們隨時(shí)調(diào)整生計(jì)模式。通過(guò)這一方式獲得土地的“新中農(nóng)”認(rèn)可這種土地流轉(zhuǎn)關(guān)系，他們通過(guò)經(jīng)營(yíng)低租金的土地增加了在村收入，形成和外出農(nóng)民工的互惠關(guān)系，而不是競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。面對(duì)土地規(guī)模的不確定性，“新中農(nóng)”可通過(guò)多元化經(jīng)營(yíng)來(lái)應(yīng)對(duì)，例如通過(guò)做小買(mǎi)賣(mài)、養(yǎng)殖、搞運(yùn)輸?shù)雀睒I(yè)補(bǔ)充務(wù)農(nóng)收入的不足，也可能轉(zhuǎn)化為半工半耕農(nóng)戶。這就與下鄉(xiāng)工商業(yè)資本在長(zhǎng)期限土地流轉(zhuǎn)中和普通農(nóng)戶的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系具有本質(zhì)差異，有利于農(nóng)村為農(nóng)民進(jìn)城提供穩(wěn)定的退路，形成自由進(jìn)城和順利返鄉(xiāng)的漸進(jìn)城鎮(zhèn)化模式。

對(duì)“新中農(nóng)”及農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的分析表明，當(dāng)前農(nóng)民階層分化主要在城鄉(xiāng)之間進(jìn)行，農(nóng)村內(nèi)部則保持低度分化。從社會(huì)分層來(lái)看，這一點(diǎn)具有巨大的意義。在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，農(nóng)民要么體面進(jìn)城，要么體面返鄉(xiāng)，中國(guó)城市和鄉(xiāng)村就分別由一個(gè)主導(dǎo)的“中間階層”構(gòu)成。這是從政治社會(huì)意義對(duì)當(dāng)前在城鄉(xiāng)社會(huì)體面生活的社會(huì)階層的統(tǒng)稱。學(xué)界共識(shí)是產(chǎn)生于工業(yè)化社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型中的中間階層具有緩沖和示范功能，是具有安全閥意義的社會(huì)力量。由于中國(guó)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的存在，城鄉(xiāng)社會(huì)是兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的競(jìng)爭(zhēng)體系，工業(yè)化過(guò)程中農(nóng)村存在一個(gè)穩(wěn)定的“農(nóng)村中間階層”，這是農(nóng)村政治社會(huì)穩(wěn)定的階層基礎(chǔ)。在這個(gè)意義上，籠統(tǒng)地將中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)描述為兩極分化的“金字塔型”是不恰當(dāng)?shù)?，是誤導(dǎo)性的。同時(shí)應(yīng)當(dāng)注意到城鎮(zhèn)化背景下，以上結(jié)構(gòu)僅僅是相對(duì)穩(wěn)定的。隨著進(jìn)城農(nóng)民工越來(lái)越多在城市獲得穩(wěn)定就業(yè)、居住和社會(huì)保障，體面融入城鎮(zhèn)，耕種適度規(guī)模土地的“新中農(nóng)”就自然轉(zhuǎn)化為具有規(guī)模經(jīng)營(yíng)特征的家庭農(nóng)場(chǎng)或其他農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體，城市和鄉(xiāng)村從經(jīng)濟(jì)和社會(huì)上連為一體，城鄉(xiāng)就僅僅是分工差異而無(wú)階層差別。

四、現(xiàn)代化進(jìn)程中的農(nóng)民階層主體性

在對(duì)半工半耕及漸進(jìn)城鎮(zhèn)化模式的分析基礎(chǔ)上，本節(jié)對(duì)現(xiàn)代化進(jìn)程中的農(nóng)民階層主體性進(jìn)行一般分析。我們認(rèn)為，在當(dāng)前新型城鄉(xiāng)關(guān)系背景下，中國(guó)農(nóng)民具有把握自己命運(yùn)的階層主體性特征。與所有發(fā)展中國(guó)家一樣，中國(guó)農(nóng)民處在現(xiàn)代社會(huì)的邊緣。由于獨(dú)特的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，中國(guó)農(nóng)民處于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體系的中心，農(nóng)民在城鄉(xiāng)之間雙向流動(dòng)，具有自主選擇的能力，是能動(dòng)的主體。發(fā)展中國(guó)家形成工業(yè)化和城鎮(zhèn)化秩序的關(guān)鍵，主要不在于農(nóng)民是否融入城鎮(zhèn)，短期內(nèi)改變其邊緣位置，而在于當(dāng)大多數(shù)農(nóng)民尚未體面進(jìn)城時(shí)，能否保障農(nóng)民生計(jì)的穩(wěn)定，使其有序在城鄉(xiāng)之間流動(dòng)。

當(dāng)前學(xué)界習(xí)慣于把城鄉(xiāng)關(guān)系對(duì)立起來(lái)，農(nóng)民被視為卷入現(xiàn)代化的、其命運(yùn)被市場(chǎng)和國(guó)家這樣的宏大結(jié)構(gòu)所決定的邊緣階層，并簡(jiǎn)單地把癥結(jié)歸為體制。在這些研究者看來(lái)，中國(guó)當(dāng)代的農(nóng)民重復(fù)了近代以來(lái)農(nóng)民一直作為國(guó)家現(xiàn)代化的“犧牲品”的命運(yùn)，形成和現(xiàn)代社會(huì)的“結(jié)構(gòu)緊張”關(guān)系。正如歷史社會(huì)學(xué)家巴林頓 ·摩爾所說(shuō)：“農(nóng)民早晚會(huì)成為現(xiàn)代化的犧牲品，這是一個(gè)簡(jiǎn)單而殘酷的事實(shí)”，“歸根結(jié)底，一切形式的工業(yè)化，都是一場(chǎng)上層革命，是少數(shù)人的冷酷無(wú)情的歷史使命”。在傳統(tǒng)人民公社體制下，農(nóng)民是被國(guó)家束縛在農(nóng)業(yè)和農(nóng)村的“身份階層”；在20世紀(jì)80年代剛剛改革開(kāi)放時(shí)，農(nóng)民短暫地成為從傳統(tǒng)體制中解放出來(lái)的市場(chǎng)主體，在市場(chǎng)化改革的推動(dòng)下不斷流動(dòng)分化；90年代以農(nóng)民負(fù)擔(dān)為表征的“三農(nóng)”問(wèn)題爆發(fā)；進(jìn)入21世紀(jì)，農(nóng)民大規(guī)模進(jìn)城務(wù)工卻很難融入城鎮(zhèn)?？傮w來(lái)說(shuō)，學(xué)界似乎傾向認(rèn)為，當(dāng)代中國(guó)農(nóng)民并沒(méi)有擺脫傳統(tǒng)的命運(yùn)，農(nóng)民在改革初期獲得的主體性被國(guó)家政權(quán)和市場(chǎng)關(guān)系的雙重“壓迫”所取代。

我們認(rèn)為，上述判斷把城鄉(xiāng)抽象地對(duì)立起來(lái)，忽視了中國(guó)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)下面，農(nóng)民正在不斷地流動(dòng)和分化進(jìn)入城鎮(zhèn)社會(huì)。從具體的農(nóng)民家庭再生產(chǎn)方式出發(fā)，自下而上地考察城鄉(xiāng)關(guān)系，我們很容易發(fā)現(xiàn)，城鄉(xiāng)關(guān)系的性質(zhì)是相互支持的。對(duì)于農(nóng)民而言，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)其實(shí)是一個(gè)“機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)”，這正是轉(zhuǎn)型期農(nóng)民普遍形成以家庭代際分工為基礎(chǔ)的半工半耕的制度基礎(chǔ)。世界各國(guó)歷史表明，農(nóng)村的相對(duì)衰落和農(nóng)民大規(guī)模向城鎮(zhèn)流動(dòng)，這是現(xiàn)代化進(jìn)程中的必然規(guī)律。在工業(yè)化過(guò)程中，農(nóng)民是廉價(jià)勞動(dòng)力，同時(shí)也是工業(yè)化的受益者。

20世紀(jì)80年代末以來(lái)的“民工潮 ”是農(nóng)民受益于工業(yè)化的方式，而不是社會(huì)問(wèn)題。正是伴隨著工業(yè)化擴(kuò)張而來(lái)的外出務(wù)工收入的增長(zhǎng)，極大地改善了農(nóng)民經(jīng)濟(jì)狀況。相對(duì)來(lái)說(shuō)，當(dāng)前農(nóng)民工的工資仍然較低，這是城市勞動(dòng)力市場(chǎng)的特征決定的。在農(nóng)民工務(wù)工收入不足以支撐農(nóng)民在城市體面完成家庭再生產(chǎn)時(shí)，中國(guó)特色城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)對(duì)于農(nóng)民來(lái)說(shuō)就具有了保護(hù)性意義。正是在農(nóng)村家庭承包經(jīng)營(yíng)的制度基礎(chǔ)上，通過(guò)代際分工，農(nóng)民家庭從農(nóng)業(yè)上獲得農(nóng)業(yè)收入，形成穩(wěn)定的半工半耕結(jié)構(gòu)，保障了農(nóng)民相對(duì)體面的生活。這一結(jié)構(gòu)客觀上有利于低成本地再生產(chǎn)勞動(dòng)力，相當(dāng)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為工業(yè)化提供了一個(gè)社會(huì)工資。 從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這有利于加速工業(yè)化擴(kuò)張吸收更多的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，提高農(nóng)民工收入和融入城鎮(zhèn)的能力，有利于最終形成現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)。

中國(guó)的這種制度安排是有歷史淵源和深遠(yuǎn)意義的，它延續(xù)了土地改革和社會(huì)主義革命確定的“社會(huì)主義基本制度”所建立的國(guó)家政權(quán)與農(nóng)民的政治關(guān)聯(lián)。具體來(lái)說(shuō)，這些制度安排延續(xù)了20世紀(jì)50年代中國(guó)共產(chǎn)黨在農(nóng)村領(lǐng)導(dǎo)的土地改革和農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)形成的革命成果，關(guān)鍵是由1962年 《人民公社六十條（修正草案）》確立并在后來(lái) 《憲法》中確認(rèn)的農(nóng)村土地集體所有制。改革開(kāi)放以來(lái)的農(nóng)村改革在堅(jiān)持基本制度的前提下把集體經(jīng)營(yíng)改為家庭經(jīng)營(yíng)。在這一基本制度安排下，中國(guó)在現(xiàn)代化進(jìn)程中找到了獨(dú)特的解決農(nóng)民問(wèn)題的方式，就是在保持小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上形成農(nóng)民能自主選擇的漸進(jìn)城鎮(zhèn)化道路，逐漸減少農(nóng)民。這正是恩格斯在 《法德農(nóng)民問(wèn)題》中所主張的國(guó)家對(duì)小農(nóng)的態(tài)度：“我們預(yù)見(jiàn)到小農(nóng)必然滅亡，但是我們無(wú)論如何不要以自己的干預(yù)去加速其滅亡?！痹诮?jīng)歷了大革命的近代法國(guó)，法國(guó)大革命打碎了法國(guó)土地貴族階層，近代法國(guó)農(nóng)村長(zhǎng)期保持小農(nóng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，農(nóng)民緩慢地從農(nóng)村遷入城市，整個(gè)現(xiàn)代化過(guò)程中法國(guó)避免了英國(guó)式的“極端社會(huì)后果”，農(nóng)民學(xué)家孟德拉斯稱之為“法國(guó)的明智”。東亞經(jīng)歷過(guò)成功的土地改革的國(guó)家或地區(qū)也是如此，這是東亞現(xiàn)代化進(jìn)程中城鄉(xiāng)保持穩(wěn)定的重要原因。

農(nóng)民階層主體性用一個(gè)形象的詞來(lái)說(shuō)就是“翻身”?！胺怼辈粌H僅是革命話語(yǔ)，更意味著人民群眾自己把握自己的命運(yùn)，意味著中國(guó)農(nóng)民并非現(xiàn)代化的“犧牲品”而是受益者，中國(guó)革命因此具有當(dāng)代意義，而不是逝去的歷史。韓丁指出“翻身”的字面意思是“躺著翻過(guò)身來(lái)”，“對(duì)于中國(guó)幾億無(wú)地和少地的農(nóng)民來(lái)說(shuō)，這意味著站起來(lái)，打碎地主的枷鎖，獲得土地、牲畜、農(nóng)具和房屋。但它的意義遠(yuǎn)不止于此?？傊?，它意味著進(jìn)入一個(gè)新世界?！睂?duì)于農(nóng)民在新社會(huì)的主體性，汪暉指出：“在‘短促的二十世紀(jì)’，中國(guó)革命政黨的第一個(gè)任務(wù)便是通過(guò)農(nóng)民運(yùn)動(dòng)和土地改革為中國(guó)的無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命創(chuàng)造出階級(jí)主體，土地改革既是革命的目的，也是革命的手段；《翻身》、《暴風(fēng)驟雨》、《太陽(yáng)照在桑干河上》等作品對(duì)于階級(jí)關(guān)系的描寫(xiě)是否準(zhǔn)確是一回事，但它們所以能夠征服那個(gè)時(shí)代的讀者，是因?yàn)檫@些作品敘述了無(wú)數(shù)農(nóng)民通過(guò)土改而產(chǎn)生的擺脫被奴役地位的主體意識(shí)和尊嚴(yán)感?！睔v史地看，這一主體性是延續(xù)的。20世紀(jì)50年代初中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)農(nóng)民進(jìn)行的土地改革是一次廢除封建土地制度的革命，從經(jīng)濟(jì)、政治和文化上給農(nóng)民帶來(lái)了主體性的強(qiáng)烈體驗(yàn)。以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，發(fā)展工業(yè)化和城鎮(zhèn)化則是另一種意義上的、同樣影響深遠(yuǎn)的“革命”。新中國(guó)成立后，國(guó)家面臨的中心主題一直是新的現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)得以建立的工業(yè)化這一經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)如何建立，其根本目的是要把農(nóng)民從傳統(tǒng)農(nóng)村中解放出來(lái)。至于國(guó)家是以改革開(kāi)放之前再分配的方式，還是以改革開(kāi)放之后的市場(chǎng)機(jī)制分配新社會(huì)的地位，則無(wú)關(guān)緊要，關(guān)鍵是工業(yè)化本身及社會(huì)秩序。發(fā)展中國(guó)家的歷史經(jīng)驗(yàn)表明，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在現(xiàn)代化進(jìn)程中是脆弱的。如果國(guó)家通過(guò)制度安排保護(hù)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，則小農(nóng)經(jīng)濟(jì)就能在農(nóng)民融入現(xiàn)代社會(huì)時(shí)發(fā)揮保護(hù)農(nóng)民的積極功能。這正是改革開(kāi)放以來(lái)的中國(guó)制度優(yōu)勢(shì)，國(guó)家在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上推動(dòng)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化，農(nóng)民有序流入城鎮(zhèn)分工體系，避免了發(fā)展中國(guó)家普遍出現(xiàn)的“貧民窟 ”及不斷的政治社會(huì)動(dòng)蕩。這是中國(guó)之幸，也是農(nóng)民之幸。

五、結(jié)語(yǔ)

十多年來(lái)，我們一直朝著建構(gòu)有主體性的中國(guó)社會(huì)科學(xué)的方向努力，有兩個(gè)基本目標(biāo)：一是以農(nóng)村經(jīng)驗(yàn)研究為切入點(diǎn)認(rèn)識(shí)中國(guó)社會(huì)，二是在飽和經(jīng)驗(yàn)研究的基礎(chǔ)上，力求超越經(jīng)驗(yàn)本身而抽象出一般的中層理論。本文的主題是城鎮(zhèn)化，是對(duì)我們近年有關(guān)城市化和農(nóng)村社會(huì)變遷關(guān)聯(lián)研究的理論總結(jié)。工業(yè)化推動(dòng)農(nóng)民流動(dòng)形成快速的城鎮(zhèn)化，由此引發(fā)了巨大的社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷，亟須學(xué)界給予真正契合中國(guó)國(guó)情的理論回應(yīng)。已有研究注重通過(guò)制度安排促進(jìn)農(nóng)民融入城鎮(zhèn)，忽視了對(duì)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中農(nóng)村和農(nóng)民主體性的認(rèn)識(shí)。我們從農(nóng)民微觀的家庭再生產(chǎn)切入，通過(guò)引入半工半耕這個(gè)重要概念，闡釋了在城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的制度安排下，農(nóng)民家庭再生產(chǎn)方式的變遷及這一基礎(chǔ)上農(nóng)民構(gòu)建漸進(jìn)城鎮(zhèn)化的過(guò)程、機(jī)制和結(jié)果。其邏輯結(jié)構(gòu)如下圖：

本文的基本結(jié)論是：轉(zhuǎn)型期中國(guó)在經(jīng)濟(jì)上是一個(gè)工業(yè)國(guó)家，在社會(huì)上卻在相當(dāng)意義上仍然是一個(gè)農(nóng)民國(guó)家，農(nóng)民雖然越來(lái)越依賴外出務(wù)工增加收入，卻很難完全脫離小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體系，這是基本國(guó)情和農(nóng)情。從農(nóng)民家庭以代際分工為基礎(chǔ)的半工半耕家計(jì)模式出發(fā)，我們揭示了中國(guó)特色漸進(jìn)城鎮(zhèn)化的內(nèi)在機(jī)制，審視了中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中的農(nóng)民階層地位。與其他發(fā)展中國(guó)家不同，中國(guó)農(nóng)民雖然表面上也處于現(xiàn)代社會(huì)的邊緣地位，實(shí)際上卻不僅是中國(guó)現(xiàn)代化的建設(shè)者，而且作為能動(dòng)的主體自主掌控著城鎮(zhèn)化的節(jié)奏。這得益于中國(guó)獨(dú)具特色的社會(huì)主義制度賦予了農(nóng)民階層主體性，重構(gòu)了農(nóng)民和現(xiàn)代社會(huì)的關(guān)系。國(guó)家以制度規(guī)范城鄉(xiāng)關(guān)系，為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)提供了空間，使農(nóng)民能夠在城鄉(xiāng)之間進(jìn)退有據(jù)，具有積極的意義。新中國(guó)成立以來(lái)的各個(gè)歷史時(shí)期，雖然農(nóng)民階層主體性的表現(xiàn)形式各有差異，根本上卻是一脈相承的。在工業(yè)化和城鎮(zhèn)化快速發(fā)展的進(jìn)程中，有主體性的農(nóng)民在參與現(xiàn)代化的過(guò)程中改造自身，成為現(xiàn)代化的建設(shè)者而不是破壞者，農(nóng)民和現(xiàn)代社會(huì)之間呈現(xiàn)出高度的整合性。這正是中國(guó)模式的優(yōu)勢(shì)所在。

作者單位:武漢大學(xué)社會(huì)學(xué)系

中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2017年第12期

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