摘要：“大國小農(nóng)”是中國的基本國情農(nóng)情，對(duì)我國農(nóng)村集體行動(dòng)進(jìn)而鄉(xiāng)村治理的成敗具有決定性影響。本文以我國小農(nóng)戶的特征為切入點(diǎn)，利用制度分析與發(fā)展框架，剖析小農(nóng)戶參與農(nóng)村集體行動(dòng)的邏輯，揭示我國小農(nóng)戶的特征和對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)的作用機(jī)理，并在此基礎(chǔ)上展望未來我國小農(nóng)戶參與農(nóng)村集體行動(dòng)的趨勢(shì)?？傮w而言，小農(nóng)戶的諸多特征不利于我國農(nóng)村集體行動(dòng)的開展，尤其是自20世紀(jì)80年代家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制確立以來，人均資源稟賦不足、耕地細(xì)碎化嚴(yán)重、農(nóng)戶持續(xù)分化等小農(nóng)戶特征，是導(dǎo)致我國農(nóng)村集體行動(dòng)衰敗的重要原因。長遠(yuǎn)來看，土地流轉(zhuǎn)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營方式創(chuàng)新和農(nóng)戶收入提高等因素將有助于扭轉(zhuǎn)我國農(nóng)村集體行動(dòng)的衰敗，為鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實(shí)施提供新的契機(jī)。

關(guān)鍵詞：小農(nóng)戶；集體行動(dòng)；農(nóng)田水利；鄉(xiāng)村治理；鄉(xiāng)村振興

進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國農(nóng)業(yè)農(nóng)村工作取得了長足進(jìn)展，但是農(nóng)村公共事務(wù)治理形勢(shì)十分嚴(yán)峻，如農(nóng)村人居環(huán)境惡化、生態(tài)環(huán)境退化、公共服務(wù)供給不足等。當(dāng)前，國內(nèi)的較多學(xué)者針對(duì)農(nóng)村公共事務(wù)治理的問題進(jìn)行了研究和探討，總體來看，現(xiàn)有的研究主要集中在某些具體領(lǐng)域，如農(nóng)村灌溉設(shè)施建設(shè)（蔡起華等，2017）、農(nóng)村道路建設(shè)（王覓琪，2014）、農(nóng)村環(huán)境治理（陳英楠，2006）、農(nóng)村組織建設(shè)（楊光華，2014）及農(nóng)村公共物品供給（齊秀琳等，2015）等。針對(duì)這些不同的領(lǐng)域，也有學(xué)者進(jìn)一步對(duì)農(nóng)村公共事務(wù)治理能力降低的影響因素進(jìn)行了分析，并且涉及的影響因素較多，如村莊層面的村莊規(guī)模（Ｒicks，2016；蔡榮等，2014）、收入異質(zhì)性（蔡起華等，2016）、村莊制度（Totin等，2014）、村級(jí)組織（Hoogesteger，2015）等，以及農(nóng)戶層面的社會(huì)資本（Hoogesteger，2013；許朗等，2015）、耕地面積（Chng，2014）、勞動(dòng)力（高瑞等，2016）等多項(xiàng)因素。

盡管農(nóng)村公共事務(wù)治理涉及到的領(lǐng)域較為廣泛，并且影響因素也千差萬別，但是從根源來看，農(nóng)村公共事務(wù)治理能力減弱的實(shí)質(zhì)可以歸結(jié)為農(nóng)村集體行動(dòng)能力的下降（王亞華等，2017）。集體行動(dòng)是指具有相互依賴關(guān)系的個(gè)體為了實(shí)現(xiàn)共同利益，通過協(xié)商等方式形成一致行動(dòng)的過程（Olson，1965）。在1965年奧爾森出版的《集體行動(dòng)的邏輯》一書中對(duì)集體行動(dòng)邏輯進(jìn)行了解釋，他認(rèn)為，由于集體利益是公共的，因此集體中的個(gè)體成員無論是否付出成本均可以分享利益，這導(dǎo)致集團(tuán)內(nèi)廣泛存在“搭便車”現(xiàn)象，最終導(dǎo)致集體規(guī)模越大，為了實(shí)現(xiàn)共同利益而付諸行動(dòng)的能力則相應(yīng)的減弱（Olson，1965）。

對(duì)我國而言，我國農(nóng)村集體行動(dòng)出現(xiàn)的困境，與“大國小農(nóng)”的基本國情農(nóng)情密不可分。小農(nóng)戶是指以家庭為基本單位，集生產(chǎn)和消費(fèi)于一體的農(nóng)業(yè)微觀主體（張紅宇，2017）。根據(jù)《第三次全國農(nóng)業(yè)普查主要數(shù)據(jù)公報(bào)》，截止到2016年，在全國2.07億農(nóng)業(yè)經(jīng)營戶中，小農(nóng)戶所占比例高達(dá)98.1%，小農(nóng)戶既是我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)最基本的構(gòu)成單位，也是我國農(nóng)村公共事務(wù)治理的基礎(chǔ)力量。黨的十九大報(bào)告提出實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，明確了“產(chǎn)業(yè)興旺，生態(tài)宜居，鄉(xiāng)風(fēng)文明，治理有效，生活富?！钡目傄?。在“大國小農(nóng)”這一背景下，如何有效地推動(dòng)農(nóng)戶參與農(nóng)村公共事務(wù)治理，尤其是解決當(dāng)前農(nóng)村公共物品供給不足的問題，是實(shí)現(xiàn)“治理有效”這一目標(biāo)的關(guān)鍵所在。本文基于制度分析與發(fā)展（InstitutionalAnalysisandDevelopment，IAD）框架，探析我國小農(nóng)戶國情特征影響農(nóng)村集體行動(dòng)的內(nèi)在機(jī)制。通過梳理小農(nóng)戶參與農(nóng)村集體行動(dòng)的歷史演變，揭示小農(nóng)戶參與農(nóng)村集體行動(dòng)的邏輯，為鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實(shí)施提供有價(jià)值的政策參考。

一、小農(nóng)戶參與農(nóng)村集體行動(dòng)的歷史演化

自新中國成立以來，我國的小農(nóng)戶發(fā)展基本上經(jīng)歷了三個(gè)階段的起伏變化，因此農(nóng)村集體行動(dòng)的變化也隨之呈現(xiàn)出三個(gè)發(fā)展階段。

第一階段為1949年至1953年。1950年，中央政府人民委員會(huì)第八次會(huì)議通過了《中華人民共和國土地改革法》，提出廢除封建地主土地所有制，實(shí)行農(nóng)民的土地所有制。截止到1952年年底，新老解放區(qū)的4.8億農(nóng)民獲得了7億多畝的土地所有權(quán)。1949年至1953年的土地革命，改變了我國傳統(tǒng)的農(nóng)村社會(huì)治理結(jié)構(gòu)，傳統(tǒng)的鄉(xiāng)村社會(huì)長老統(tǒng)治的治理模式被廢除，并同時(shí)廢除了宗族公田。農(nóng)村地區(qū)在黨的領(lǐng)導(dǎo)下建立了新的社會(huì)關(guān)系，黨政治理模式在農(nóng)村地區(qū)逐步得到推廣。在農(nóng)民土地所有制實(shí)行的初期，農(nóng)村生產(chǎn)等基礎(chǔ)設(shè)施亟需完善，小農(nóng)戶具有共同的集體需求，以小農(nóng)戶為基本參與單位的農(nóng)村集體行動(dòng)初步形成。

第二階段為1953年至1978年。這一階段中，土地等生產(chǎn)資料歸農(nóng)民集體所有，在這個(gè)階段經(jīng)歷了人民公社時(shí)期的從“一大二公”到“三級(jí)所有，隊(duì)為基礎(chǔ)”的探索，傳統(tǒng)農(nóng)村的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)被徹底打破。在這一階段，由于農(nóng)戶不再擁有土地等重要生產(chǎn)資料，因此村級(jí)組織對(duì)資源具有絕對(duì)的控制權(quán)，因此能夠有效的動(dòng)員農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，尤其是在農(nóng)村公共物品供給方面，這一時(shí)期的體制展現(xiàn)了強(qiáng)大的組織動(dòng)員能力。

第三階段為1978年改革開放至今。當(dāng)前中國小農(nóng)戶現(xiàn)狀的形成主要?dú)w因于20世紀(jì)80年代前后我國農(nóng)村經(jīng)營體制的變化，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的確立和實(shí)施，全國2億多的農(nóng)戶家庭成為最基本的生產(chǎn)經(jīng)營單位，原先450多萬個(gè)最基礎(chǔ)的農(nóng)村經(jīng)營核算單位被取消（蘇星，2007）。在這一階段，土地制度改革使農(nóng)民擁有了土地承包經(jīng)營權(quán)，小農(nóng)戶的生產(chǎn)活力得到激發(fā)，并成為當(dāng)前我國最基本的生產(chǎn)經(jīng)營單位。根據(jù)第三次全國農(nóng)業(yè)資源清查報(bào)告，到2016年底，我國共有承包經(jīng)營戶2.28億戶，耕地面積13.6億畝，平均每戶耕地面積不足6畝。也正是由于從1978年開始家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的確立，政社開始分離，農(nóng)村公共事務(wù)治理也逐步由村集體組織實(shí)施，農(nóng)村集體行動(dòng)能力趨向減弱。

農(nóng)田水利灌溉設(shè)施是典型的農(nóng)村公共事務(wù)，農(nóng)田灌溉設(shè)施建設(shè)和維護(hù)的歷史演變能夠進(jìn)一步呈現(xiàn)出小農(nóng)戶參與農(nóng)村集體行動(dòng)的角色變化。以我國的農(nóng)田水利灌溉設(shè)施建設(shè)和維護(hù)為例，在20世紀(jì)50年代前后，在人民公社制度下，農(nóng)村灌溉設(shè)施的建設(shè)和維護(hù)，主要由農(nóng)村集體組織牽頭動(dòng)員和組織各家各戶參與具體實(shí)踐，奠定了新中國水利設(shè)施建設(shè)的基礎(chǔ)。1978年實(shí)施改革開放之后，政社合一的人民公社制度廢除，政府權(quán)力逐步從鄉(xiāng)村中退出。雖然農(nóng)村集體組織能夠繼續(xù)動(dòng)員農(nóng)戶參與農(nóng)村灌溉設(shè)施的建設(shè)和維護(hù)，但由于政府權(quán)力的退出，農(nóng)村集體組織的動(dòng)員能力相對(duì)較弱，小農(nóng)戶參與灌溉設(shè)施建設(shè)和維護(hù)的程度下降。2003年農(nóng)村稅費(fèi)改革之后，“義務(wù)工”和“勞動(dòng)積累工”制度取消，農(nóng)村集體組織難以有效組織農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)田灌溉設(shè)施的建設(shè)和維護(hù)。從小農(nóng)戶參與農(nóng)田灌溉設(shè)施的發(fā)展歷程來看，我國農(nóng)村灌溉集體行動(dòng)的基本單元由最初的人民公社縮小到村莊，近年來進(jìn)一步縮小到若干家農(nóng)戶甚至是單家農(nóng)戶。公共事務(wù)治理由集體合作轉(zhuǎn)向個(gè)體化的趨勢(shì)，說明我國農(nóng)村灌溉集體行動(dòng)能力全面下降。小農(nóng)戶參與農(nóng)村灌溉集體行動(dòng)的過程，實(shí)際上是以家庭為基礎(chǔ)的眾多小農(nóng)戶所構(gòu)成社區(qū)，在政府的引導(dǎo)下自主選擇參與集體行動(dòng)的過程。在此過程之中，由于小農(nóng)戶的個(gè)體選擇與集體選擇的不一致，小農(nóng)戶“搭便車”現(xiàn)象普遍存在，由此導(dǎo)致了集體行動(dòng)陷入困境（許朗等，2015）。

二、小農(nóng)戶特征與農(nóng)村集體行動(dòng)的邏輯關(guān)系

（一）資源稟賦與農(nóng)村集體行動(dòng)

“大國小農(nóng)”是我國的基本國情農(nóng)情，人均資源稟賦不足是我國小農(nóng)戶的基本特征。根據(jù)世界銀行“世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫”，2014年世界人均可耕地面積為0.196公頃，澳大利亞和美國的人均耕地面積分別為2.002公頃和0.485公頃，而我國的人均可耕地面積僅為0.077公頃，我國的人均耕地面積遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后全球平均水平和世界主要發(fā)達(dá)國家。即使與人口和面積與中國較為接近的印度相比，我國的人均可耕地面積也小于印度的0.121公頃。我國人均占有的耕地面積只有世界人均水平的40%，而人均占有的草地面積、林地面積和淡水資源量比上述水平還要低。由于我國農(nóng)業(yè)人口比例占總?cè)丝诒壤^高且遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國家，農(nóng)民實(shí)際人均經(jīng)營的耕地面積更是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家水平。由此可見，人均資源稟賦不足是我國小農(nóng)戶的首要特征。水土資源作為最基本的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料，對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)有著較為重要的影響作用。人均資源不足致使農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系、生產(chǎn)體系和經(jīng)營體系的構(gòu)建面臨資源約束，從多方面影響小農(nóng)戶參與農(nóng)村集體行動(dòng)的程度，尤其是對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基本公共物品供給產(chǎn)生較大影響。

（二）耕地細(xì)碎化與農(nóng)村集體行動(dòng)

耕地細(xì)碎化進(jìn)一步加劇了我國小農(nóng)戶的特性。耕地細(xì)碎化是指一個(gè)農(nóng)戶家庭持有多塊不相鄰且面積較小的耕地。耕地細(xì)碎化特征在東亞及中東歐地區(qū)較為普遍，對(duì)我國而言，尤其是在以家庭承包為基本生產(chǎn)經(jīng)營制度的現(xiàn)實(shí)背景下，諸多外在因素導(dǎo)致農(nóng)戶因耕地細(xì)碎化而誘發(fā)的分層演化明顯增強(qiáng)（葉春輝等，2008）。由于我國農(nóng)村人口眾多，通?；诠叫栽瓌t在村級(jí)范圍內(nèi)根據(jù)土地的肥瘦、遠(yuǎn)近等自然特性對(duì)耕地產(chǎn)權(quán)進(jìn)行不斷調(diào)整，使得耕地細(xì)碎化成為我國小農(nóng)戶的又一重要特性。耕地細(xì)碎化具有一定的復(fù)雜性和多樣性，目前尚未有官方數(shù)據(jù)。若從人均耕地面積的角度來看，從1983年到2012年，我國的農(nóng)村居民家庭人均經(jīng)營耕地面積始終在1.93畝至2.34畝的范圍內(nèi)變化，戶均經(jīng)營耕地面積維持在8畝左右。若從耕地塊數(shù)的角度來看，清華大學(xué)中國農(nóng)村研究院開展的大規(guī)模農(nóng)村調(diào)研結(jié)果顯示，我國農(nóng)戶戶均持有耕地大體在4至5塊之間。這說明，耕地細(xì)碎化在我國長期存在且較為嚴(yán)重。通常來講，耕地細(xì)碎化程度不同的小農(nóng)戶家庭通常表現(xiàn)出明顯個(gè)體特征的行為偏好和需求偏好，其對(duì)農(nóng)村生產(chǎn)類公共物品的需求也呈現(xiàn)出不同的偏好，導(dǎo)致耕地細(xì)碎化程度不同的小農(nóng)戶參與農(nóng)村集體行動(dòng)的積極性和方式選擇也具有較大差異（呂曉等，2011）。

（三）農(nóng)戶分化與農(nóng)村集體行動(dòng)

隨著我國城鎮(zhèn)化的持續(xù)發(fā)展，農(nóng)村勞動(dòng)力不斷外流，小農(nóng)戶的收入結(jié)構(gòu)不斷變化，并呈現(xiàn)出農(nóng)業(yè)總收入在家庭總收入中所占比重持續(xù)下降的趨勢(shì)，即呈現(xiàn)出“純農(nóng)戶→兼業(yè)戶→非農(nóng)戶”變化的演化特征。已有研究表明，若以農(nóng)業(yè)總收入占家庭總收入的比例為80%以上和20%以下分別為純農(nóng)戶和非農(nóng)戶，則從2003年至2016年，我國純農(nóng)戶、兼業(yè)戶和非農(nóng)戶所占的比例分別由11.18%、55.54%和33.28%轉(zhuǎn)變?yōu)?.9%、73.89%和23.21%（張琛，2019）。伴隨著勞動(dòng)力的持續(xù)外流，農(nóng)戶自身收入產(chǎn)生了多元化特征，并且農(nóng)戶之間的收入差異也逐漸拉大，對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)的開展勢(shì)必形成一定的影響。

三、IAD框架下的小農(nóng)戶與農(nóng)村集體行動(dòng)

（一）小農(nóng)戶參與農(nóng)村集體行動(dòng)的邏輯

IAD框架作為一般性的分析框架，能夠用于系統(tǒng)化的分析各種制度安排中的主要變量，制度分析與發(fā)展框架主要包括行動(dòng)舞臺(tái)、相互作用模式、產(chǎn)出和對(duì)產(chǎn)出的評(píng)估（Ostrom，2005）。在小農(nóng)戶參與集體行動(dòng)這個(gè)系統(tǒng)中，小農(nóng)戶是農(nóng)村集體行動(dòng)的參與主體，小農(nóng)戶的多重特性對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)產(chǎn)生重要的影響。借助IAD框架，小農(nóng)戶的特性對(duì)影響農(nóng)村集體行動(dòng)的影響如圖1所示。

圖1基于IAD框架的小農(nóng)戶特征與農(nóng)村集體行動(dòng)的邏輯關(guān)系

根據(jù)IAD框架，影響農(nóng)村集體行動(dòng)的外部因素可以歸結(jié)為自然物質(zhì)條件、經(jīng)濟(jì)社會(huì)屬性和通用制度規(guī)則三個(gè)方面。這三類外部變量不斷影響著由行動(dòng)者和行動(dòng)情景所構(gòu)成的行動(dòng)舞臺(tái)，通過相互作用進(jìn)而形成產(chǎn)出，產(chǎn)出再反饋影響外部因素，最終形成一個(gè)完整的作用系統(tǒng)。根據(jù)以上對(duì)小農(nóng)戶的特征進(jìn)行分析可知，小農(nóng)戶的資源稟賦不足、耕地細(xì)碎化嚴(yán)重、農(nóng)戶分化現(xiàn)象嚴(yán)重等特征可歸結(jié)為集體行動(dòng)的三類外部變量中的某一類，并且具有交叉性。以小農(nóng)戶的耕地細(xì)碎化特征為例，一個(gè)小農(nóng)戶家庭所持有的耕地資源，既可能因地形等條件限制被分割為多塊，又可能因產(chǎn)權(quán)分配公平性問題，持有多塊在產(chǎn)權(quán)上被分割的地塊；既存在自然細(xì)碎化特性，又存在產(chǎn)權(quán)細(xì)碎化特性，兩者從集體行動(dòng)外部變量中的自然物質(zhì)條件和通用制度規(guī)則兩個(gè)方面影響農(nóng)村集體行動(dòng)?？傮w而言，人均資源不足、耕地細(xì)碎化嚴(yán)重、農(nóng)戶分化等特征，在制度分析與發(fā)展框架的外部因素中可歸屬于不同的概念范疇，同時(shí)其自身也通過多種中介機(jī)制影響到農(nóng)村集體行動(dòng)。

（二）小農(nóng)戶特征對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)的影響

第一，耕地資源稟賦與農(nóng)村集體行動(dòng)。小農(nóng)戶的人均資源稟賦不足特性對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)產(chǎn)生的影響具有雙重效應(yīng)。一方面，該特性可能有利于農(nóng)村集體行動(dòng)的形成。人均資源稟賦不足，意味著小農(nóng)戶自身在進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時(shí)所需投入的數(shù)量更多，因此為了降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本，小農(nóng)戶可能會(huì)通過參與集體行動(dòng)的方式降低成本。如對(duì)于耕地資源較少的農(nóng)戶家庭，單個(gè)小農(nóng)戶進(jìn)行道路、灌溉設(shè)施等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和維護(hù)方面所需投入的成本較高，小農(nóng)戶可以通過參與集體行動(dòng)的方式降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總成本。另一方面，該特性也能夠?qū)r(nóng)村集體行動(dòng)產(chǎn)生負(fù)向影響作用。小農(nóng)戶的人均資源稟賦不足，意味著一定區(qū)域范圍內(nèi)的農(nóng)戶數(shù)量較多，根據(jù)奧爾森的觀點(diǎn)，集體行動(dòng)規(guī)模越大，參與集體行動(dòng)的成員越難以達(dá)成集體行動(dòng)。如在農(nóng)田灌溉設(shè)施維護(hù)方面，區(qū)域范圍內(nèi)的小農(nóng)戶數(shù)量越多，有關(guān)用水分配制度、灌溉維護(hù)制度、交費(fèi)制度等方面難以達(dá)成一致并形成統(tǒng)一的制度規(guī)則，使得集體行動(dòng)難以形成。此外，資源稟賦不足這一特性還通過其它中介機(jī)制影響著農(nóng)村集體行動(dòng)的形成。如小農(nóng)戶由于受資源稟賦條件的限制，難以獲取較高的收入，我國城鄉(xiāng)之間的二元結(jié)構(gòu)特征促使小農(nóng)戶不斷由農(nóng)村地區(qū)向城市地區(qū)轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致農(nóng)村空心化現(xiàn)象嚴(yán)重，勞動(dòng)力外流導(dǎo)致小農(nóng)戶的村莊歸屬感減弱、農(nóng)村社會(huì)資本減弱、農(nóng)村領(lǐng)導(dǎo)能力下降，最終導(dǎo)致農(nóng)村集體行動(dòng)難以開展（Wang等，2016；高瑞等，2016）。

第二，耕地細(xì)碎化與農(nóng)村集體行動(dòng)。小農(nóng)戶的耕地細(xì)碎化特性也從正反兩個(gè)方面影響農(nóng)村集體行動(dòng)。在負(fù)向影響方面，我國小農(nóng)戶所特有的耕地細(xì)碎化特征直接降低了農(nóng)村集體行動(dòng)的能力，即農(nóng)戶家庭耕地單塊面積越小、地塊數(shù)越多，小農(nóng)戶參與集體行動(dòng)的程度越差，即耕地細(xì)碎化對(duì)小農(nóng)戶參與集體行動(dòng)具有負(fù)向影響影響作用（Zang等，2019）。此外，小農(nóng)戶的耕地細(xì)碎化特性還從多方面影響到農(nóng)村集體行動(dòng)的形成，如耕地細(xì)碎化降低了小農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的依賴性、加大農(nóng)戶參與農(nóng)村集體行動(dòng)的壓力、增加不同小農(nóng)戶之間的分歧等多種方式減弱農(nóng)村集體行動(dòng)能力（Manjunatha等，2013）。在正向影響方面，小農(nóng)戶的耕地細(xì)碎化也可能會(huì)間接增強(qiáng)集體行動(dòng)的能力，其機(jī)制是通過土地流轉(zhuǎn)這一行為產(chǎn)生影響。小農(nóng)戶的耕地細(xì)碎化特性通常會(huì)促成土地流轉(zhuǎn)行為，依靠種植業(yè)的農(nóng)戶其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模增大，土地轉(zhuǎn)入農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)依賴性的增強(qiáng)將促使農(nóng)戶參與農(nóng)村集體行動(dòng)（Sharaunga等，2017）。此外，從村級(jí)層面來看，土地流轉(zhuǎn)將致使從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)戶家庭數(shù)量減少，合作規(guī)模的減少也將有利于農(nóng)村集體行動(dòng)。

第三，農(nóng)戶分化與農(nóng)村集體行動(dòng)。農(nóng)戶分化特性對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)所產(chǎn)生的影響也具有雙重性。一方面，農(nóng)戶分化意味著部分小農(nóng)戶的收入水平有所提高，較高的收入水平有利于農(nóng)村集體行動(dòng)的開展。如在農(nóng)村道路建設(shè)或農(nóng)田灌溉設(shè)施的建設(shè)和維護(hù)過程中，需要投入相應(yīng)的資金以進(jìn)行維護(hù)，如果家庭收入水平更高，更有利于推動(dòng)小農(nóng)戶參與農(nóng)村集體行動(dòng)。另一方面，農(nóng)戶分化，也同時(shí)說明小農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的依賴程度有所下降，在農(nóng)戶由純農(nóng)戶向兼業(yè)戶和非農(nóng)戶轉(zhuǎn)變的過程中，農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入的比重下降，農(nóng)戶在參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相關(guān)的集體行動(dòng)之時(shí)則參與程度可能有所降低。除此之外，小農(nóng)戶收入的多元化特性，也在一定程度上說明農(nóng)村社區(qū)的純農(nóng)戶與兼業(yè)戶和非農(nóng)戶之間存在一定的收入差距，收入差距拉大也會(huì)在一定程度上阻礙集體行動(dòng)的形成。

第四，小農(nóng)戶特征影響農(nóng)村集體行動(dòng)的效應(yīng)。雖然小農(nóng)戶的不同特性對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)產(chǎn)生的影響具有正負(fù)兩個(gè)方面，但是總體來看，當(dāng)前小農(nóng)戶的特性對(duì)我國農(nóng)村集體行動(dòng)的影響表現(xiàn)出顯著的負(fù)向影響效應(yīng)。例如，筆者所在課題組運(yùn)用全國3895戶樣本農(nóng)戶進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，小農(nóng)戶特性中的耕地細(xì)碎化這一特性直接降低了農(nóng)村集體行動(dòng)能力（Zang等，2019），此外，通過研究內(nèi)在影響機(jī)制發(fā)現(xiàn)，雖然耕地細(xì)碎化可以通過土地流轉(zhuǎn)形成規(guī)模經(jīng)營進(jìn)而促成農(nóng)村集體行動(dòng)，但是耕地細(xì)碎化現(xiàn)象的長期存在，導(dǎo)致絕大部分農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的依賴性較弱、與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相關(guān)的公共物品的使用或管護(hù)制度規(guī)則難以形成、農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中面臨著更大的經(jīng)濟(jì)壓力，這幾項(xiàng)中介因素對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)均產(chǎn)生負(fù)向影響作用。上述多項(xiàng)負(fù)向作用的疊加，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了耕地細(xì)碎化對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)所帶來的正向效應(yīng)，由此導(dǎo)致實(shí)踐中廣泛存在的農(nóng)村集體行動(dòng)能力不足的現(xiàn)象。此外，較多學(xué)者也進(jìn)一步證實(shí)了當(dāng)前我國農(nóng)村地區(qū)的資源稟賦（蔡晶晶，2012）、農(nóng)戶分化（蔡榮等，2014）等小農(nóng)戶特性對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)的負(fù)向影響?？偠灾?，當(dāng)前我國“大國小農(nóng)”這一國情農(nóng)情從總體上阻礙了我國農(nóng)村集體行動(dòng)的開展，通過對(duì)上述文獻(xiàn)研究結(jié)果進(jìn)行梳理，構(gòu)建以下小農(nóng)戶不同特性影響農(nóng)村集體行動(dòng)的機(jī)制圖（見圖2）。

圖2小農(nóng)戶特征影響農(nóng)村集體行動(dòng)的機(jī)制圖

四、小農(nóng)戶參與農(nóng)村集體行動(dòng)的變遷趨勢(shì)

“大國小農(nóng)”作為我國的基本國情農(nóng)情，在未來較長一段時(shí)期內(nèi)不可能改變。當(dāng)前，雖然我國小農(nóng)戶的諸多特性在總體上影響到農(nóng)村集體行動(dòng)的形成，但是從發(fā)展的角度來看，一些因素的強(qiáng)化將有助于促成未來小農(nóng)戶參與農(nóng)村集體行動(dòng)的程度和意愿。

第一，土地產(chǎn)權(quán)制度的穩(wěn)定有利于農(nóng)村集體行動(dòng)的開展。土地是小農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的最基本的生產(chǎn)資料，也是農(nóng)民獲取農(nóng)業(yè)收入的主要來源，穩(wěn)定的土地產(chǎn)權(quán)制度，有利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的順利開展，更有利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域集體行動(dòng)的形成。現(xiàn)有的實(shí)證研究指出，穩(wěn)定的土地產(chǎn)權(quán)制度有利于促成農(nóng)村集體行動(dòng)的成功，并且穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)制度有利于減弱小農(nóng)戶特性中耕地細(xì)碎化這一特性對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)的負(fù)向影響作用（Zang等，2019）。黨的十九大報(bào)告中明確指出，保持土地承包關(guān)系穩(wěn)定并長久不變，第二輪土地承包到期后再延長30年，這為未來我國農(nóng)業(yè)的穩(wěn)定生產(chǎn)提供了制度基礎(chǔ)，也為我國農(nóng)村集體行動(dòng)的開展奠定了制度性保障，將有力增進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展相關(guān)的集體行動(dòng)。

第二，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營方式的創(chuàng)新有助于農(nóng)村集體行動(dòng)能力的提高。土地的產(chǎn)權(quán)細(xì)碎化問題是影響農(nóng)村集體行動(dòng)的一項(xiàng)重要因素，從地塊面積的角度來看，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中面積較小的地塊通常存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的問題，即農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本較高且農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營難以實(shí)現(xiàn)。從2004年起，連續(xù)出臺(tái)的中央“一號(hào)文件”均對(duì)“健全農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系”提出新的要求，在農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)方面，國內(nèi)較多農(nóng)村地區(qū)開展了土地股份合作社、托管代耕、農(nóng)機(jī)聯(lián)合、農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)等多種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營方式，這些經(jīng)營方式在較大程度上提高了土地規(guī)模經(jīng)營效率，在較大程度上解決了小農(nóng)戶由于人均資源稟賦不足而導(dǎo)致效率下降這一缺陷。因此，通過多種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營方式的開展，其目的在于提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率、實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營（Lu等，2018），多種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營方式的開展，有利于克服小農(nóng)戶耕地細(xì)碎化這一特性對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)的阻礙作用。

第三，土地流轉(zhuǎn)加速了農(nóng)村集體行動(dòng)的形成。小農(nóng)戶最顯著的特征是人均資源稟賦不足，伴隨著我國農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的加速，小農(nóng)戶的資源稟賦程度將不斷提高，農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營逐步提高，這會(huì)導(dǎo)致農(nóng)村集體行動(dòng)能力有所增強(qiáng)，尤其是在農(nóng)村公共物品供給領(lǐng)域，小農(nóng)戶參與農(nóng)村集體行動(dòng)的能力將逐步提高。根據(jù)原農(nóng)業(yè)部的統(tǒng)計(jì)，截止到2016年我國土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)面積為4.7億畝，占整個(gè)二輪承包面積的35.1%，流轉(zhuǎn)出自家承包地的農(nóng)戶數(shù)量占總農(nóng)戶數(shù)量的30.1%，即2.3億農(nóng)戶中有7000多萬農(nóng)戶進(jìn)行了土地流轉(zhuǎn)。若從另一角度來看，即有69.9%的農(nóng)戶家庭和64.9%的耕地尚未參與到土地流轉(zhuǎn)中，未來我國土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)具有較大的潛力。未來農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營的開展，有助于我國農(nóng)村集體行動(dòng)的形成。

第四，收入水平的逐步提高有助于提升農(nóng)村集體行動(dòng)能力。我國小農(nóng)戶分化的演化邏輯可以歸納為兩個(gè)方面：制度政策放活和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展驅(qū)動(dòng)。在制度政策方面，主要是勞動(dòng)力政策的變化起到支配作用，即國家對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力要素由1980年代初期的嚴(yán)格管控，到1990年代初期制度政策的放活，再到21世紀(jì)國家取消對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)的限制，制度政策由限制到放活再到逐步完善，逐步促進(jìn)我國小農(nóng)戶的持續(xù)分化（張琛等，2019）。在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展驅(qū)動(dòng)方面，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和城鎮(zhèn)化的持續(xù)發(fā)展以及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)和農(nóng)村就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化在逐步影響著小農(nóng)戶的持續(xù)分化。未來，隨著我國農(nóng)民收入水平的不斷提升，農(nóng)戶間的差異將逐漸減弱，小農(nóng)戶參與農(nóng)村集體行動(dòng)的能力必然提升。以農(nóng)村生產(chǎn)類公共物品供給為例，諸如道路、農(nóng)用建筑等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的建設(shè)和維護(hù)需要大量的資金投入，同時(shí)在公共物品供給過程中也存在一定的組織、管理、交易等成本，因此，小農(nóng)戶收入水平的逐步提升，有助于降低小農(nóng)戶在進(jìn)行農(nóng)村公共物品供給中所面臨的資金壓力，進(jìn)而對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)產(chǎn)生積極影響。

此外，還有一些其它因素也將有助于未來我國農(nóng)村集體行動(dòng)能力的增強(qiáng)。如農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革，將賦予小農(nóng)戶更多的財(cái)產(chǎn)權(quán)利；隨著農(nóng)村各類生產(chǎn)要素潛能的激活，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展將為農(nóng)村集體行動(dòng)的開展提供更多資金支持；返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)等政策的逐步落實(shí)增強(qiáng)了農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)力，提高了農(nóng)民收入水平，可為農(nóng)戶農(nóng)村集體行動(dòng)的開展提供更多經(jīng)濟(jì)支持；農(nóng)村新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的培育，提升了農(nóng)村新能人帶動(dòng)農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展的能力，有助于提高村莊領(lǐng)導(dǎo)力。

總體來看，中國農(nóng)村集體行動(dòng)將受到多重因素的影響，當(dāng)前我國“大國小農(nóng)”這一現(xiàn)實(shí)條件不利于農(nóng)村集體行動(dòng)的開展，但從長遠(yuǎn)來看，隨著我國農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展改革政策的逐步落實(shí)，我國的農(nóng)村集體行動(dòng)能力可望逐步增強(qiáng)。圖3展示了上述增進(jìn)未來我國農(nóng)村集體行動(dòng)的主要因素，及在不同小農(nóng)戶特征影響農(nóng)村集體行動(dòng)過程中可能存在的正向調(diào)節(jié)關(guān)系。

圖3主要因素的潛在正向調(diào)節(jié)關(guān)系示意圖

五、結(jié)論和建議

立足于“大國小農(nóng)”這一中國基本國情農(nóng)情，本文基于制度分析與發(fā)展框架，研究了我國小農(nóng)戶參與農(nóng)村集體行動(dòng)的邏輯，并著重對(duì)當(dāng)前我國小農(nóng)戶的特征對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)的作用機(jī)理進(jìn)行了剖析，在此基礎(chǔ)上分析了未來我國小農(nóng)戶參與農(nóng)村集體行動(dòng)的趨勢(shì)。

本文發(fā)現(xiàn)小農(nóng)戶的諸多特征不利于我國農(nóng)村集體行動(dòng)的開展，尤其是自20世紀(jì)80年代家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制實(shí)施以來，小農(nóng)戶的人均資源稟賦不足、耕地細(xì)碎化嚴(yán)重、農(nóng)戶持續(xù)分化等特征逐步導(dǎo)致我國農(nóng)村集體行動(dòng)能力持續(xù)下降；小農(nóng)戶特征不但對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)產(chǎn)生直接影響，還通過多種機(jī)制作用于農(nóng)村集體行動(dòng)，如勞動(dòng)力外流、社會(huì)資本、村莊歸屬感、村莊領(lǐng)導(dǎo)力、農(nóng)業(yè)依賴性、制度形成、經(jīng)濟(jì)壓力、土地流轉(zhuǎn)、收入異質(zhì)性等多種中介因素，并且從總體上表現(xiàn)出負(fù)向影響作用；盡管當(dāng)前我國小農(nóng)戶特征對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)的形成產(chǎn)生不利影響，但從長遠(yuǎn)來看，農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展改革將減弱這些因素的負(fù)向作用，如土地產(chǎn)權(quán)制度改革的開展、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營方式的創(chuàng)新、土地流轉(zhuǎn)配套政策的完善、農(nóng)民收入水平的提高等，都會(huì)有助于增進(jìn)農(nóng)村的集體行動(dòng)，因而現(xiàn)階段農(nóng)村集體行動(dòng)能力下降的趨勢(shì)，未來將會(huì)出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)，為鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實(shí)施提供有力支撐。

在未來較長一段時(shí)期內(nèi)，“大國小農(nóng)”的國情不會(huì)從根本上改變，小農(nóng)戶仍將作為基礎(chǔ)力量推動(dòng)我國農(nóng)業(yè)農(nóng)村的發(fā)展。根據(jù)《國家人口發(fā)展規(guī)劃（2016—2030年）》的預(yù)測(cè)，我國的人口總量將在2030年前后達(dá)到最高峰，約14.5億人左右，若以城鎮(zhèn)化率70%計(jì)算，2030年我國的農(nóng)村人口數(shù)量仍將維持在4.35億人的規(guī)模。對(duì)未來的中國而言，如何在農(nóng)村地區(qū)實(shí)現(xiàn)有效的鄉(xiāng)村治理，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國家的和諧穩(wěn)定，是必須要面對(duì)的重大挑戰(zhàn)。因此，著眼于破解當(dāng)前我國農(nóng)村集體行動(dòng)的困境，本文提出三個(gè)方面的建議。

第一，深化農(nóng)村土地制度改革，大力推動(dòng)農(nóng)地“三權(quán)分置”。耕地資源稟賦不足是造成農(nóng)村集體行動(dòng)能力不足的重要原因之一，如何通過土地流轉(zhuǎn)形成規(guī)模經(jīng)營，進(jìn)而提高依賴農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的小農(nóng)戶家庭參與農(nóng)村集體行動(dòng)的積極性，是破解農(nóng)村集體行動(dòng)困境的基本思路。在落實(shí)好第二輪土地承包到期后再延長30年政策的基礎(chǔ)上，繼續(xù)深化農(nóng)村耕地制度改革，落實(shí)所有權(quán)、穩(wěn)定承包權(quán)、放活經(jīng)營權(quán)，積極推動(dòng)土地流轉(zhuǎn)，逐步克服小農(nóng)戶資源稟賦程度差和耕地細(xì)碎化這兩個(gè)特性在集體行動(dòng)中所產(chǎn)生的負(fù)向影響作用，規(guī)范和完善流轉(zhuǎn)體系，充分維護(hù)小農(nóng)戶在土地分配和調(diào)整過程中的各項(xiàng)權(quán)利和職能，充分發(fā)揮小農(nóng)戶在農(nóng)村社區(qū)發(fā)展中的權(quán)利。與此同時(shí)，隨著農(nóng)村勞動(dòng)力的持續(xù)外流，農(nóng)村土地制度也需基于現(xiàn)實(shí)情況的變化進(jìn)行不斷調(diào)整、適應(yīng)和創(chuàng)新，為留存在農(nóng)村的小農(nóng)戶提供更大的發(fā)展空間。

第二，深化農(nóng)業(yè)經(jīng)營制度改革，推廣新型生產(chǎn)經(jīng)營方式。農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)是實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營，進(jìn)而推動(dòng)農(nóng)村集體行動(dòng)有效開展的重要舉措。繼續(xù)深化推動(dòng)農(nóng)業(yè)經(jīng)營制度改革創(chuàng)新，大力推動(dòng)土地股份合作、托管代耕、農(nóng)機(jī)聯(lián)合、農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)等新型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營方式，通過合理的社會(huì)化分工的方式形成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)營，不斷減少資源稟賦程度較弱的小農(nóng)戶家庭。通過社會(huì)化服務(wù)的形式提高小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的程度，提高小農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)收入水平和參與農(nóng)村集體行動(dòng)的能力。同時(shí)，加快推進(jìn)農(nóng)民職業(yè)化進(jìn)程，提升小農(nóng)戶自我發(fā)展能力，提高小農(nóng)戶參與農(nóng)村公共事務(wù)的水平。

第三，大力推動(dòng)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展，大力推動(dòng)農(nóng)民共同富裕。通過創(chuàng)新農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式、推動(dòng)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展、促進(jìn)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展要素流動(dòng)，不斷提高農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。尤其是注重建立能夠充分吸納小農(nóng)戶的產(chǎn)業(yè)發(fā)展利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，提高農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)、家庭農(nóng)場(chǎng)、合作社和專業(yè)大戶等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體對(duì)小農(nóng)戶的帶動(dòng)能力，推動(dòng)小農(nóng)戶與新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體共同發(fā)展，促使小農(nóng)戶的收入水平得到共同提升，減弱農(nóng)戶收入異質(zhì)性對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)的負(fù)向影響，增強(qiáng)小農(nóng)戶參與農(nóng)村公共物品供給和公共事務(wù)治理的能力。

【參考文獻(xiàn)略】

作者簡介：王亞華,清華大學(xué)公共管理學(xué)院、中國農(nóng)村研究院；  臧良震,中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展研究所。

中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題》 2020年01期

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