摘要：資本下鄉(xiāng)是城鄉(xiāng)融合發(fā)展的必然趨勢(shì)和鄉(xiāng)村振興的內(nèi)在要求。運(yùn)用理論分析和案例分析方法，研究資本下鄉(xiāng)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的影響與農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)模式構(gòu)建。研究表明：資本下鄉(xiāng)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)環(huán)境和生計(jì)資本既有優(yōu)化效應(yīng)又有沖擊效應(yīng)；農(nóng)戶生計(jì)受資本規(guī)模、資本嵌入性、地域特征、政策環(huán)境、基層政府角色定位等多種因素影響。構(gòu)建農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)模式有賴于通過(guò)增強(qiáng)資本的社會(huì)結(jié)構(gòu)嵌入性、實(shí)現(xiàn)資本規(guī)模結(jié)構(gòu)優(yōu)化與良性互動(dòng)、增強(qiáng)利益聯(lián)結(jié)模式與地域條件匹配度、優(yōu)化政策環(huán)境、明晰基層政府角色定位等方面來(lái)實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)與制度轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞：資本下鄉(xiāng)；城鄉(xiāng)一體化；農(nóng)戶生計(jì)；可持續(xù)生計(jì)；生計(jì)模式

序

我國(guó)正處于城鄉(xiāng)融合發(fā)展與鄉(xiāng)村振興的關(guān)鍵階段，工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展領(lǐng)域?qū)⒊蔀殚L(zhǎng)期趨勢(shì)。學(xué)界將近年來(lái)工商資本涌入農(nóng)村經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)象稱為資本下鄉(xiāng)。受資本下鄉(xiāng)影響，資本、土地與勞動(dòng)力之間的配置失衡狀態(tài)得到改善，農(nóng)戶的謀生方式、利益格局、發(fā)展觀念發(fā)生深刻變化，農(nóng)戶通過(guò)生計(jì)資本積累與重組來(lái)保障生計(jì)安全，轉(zhuǎn)變生計(jì)模式以提升生活水平，生計(jì)策略選擇呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)。然而，資本下鄉(xiāng)為農(nóng)戶帶來(lái)就業(yè)、增收機(jī)會(huì)的同時(shí)，也使其生產(chǎn)生活方式遭受沖擊。農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)問(wèn)題需要關(guān)注?？沙掷m(xù)生計(jì)是指農(nóng)戶能不斷維持甚至提高自己生活狀況的資產(chǎn)和能力，它能保障農(nóng)戶在資本下鄉(xiāng)中持續(xù)享受應(yīng)有權(quán)益。資本下鄉(xiāng)是城鄉(xiāng)融合發(fā)展中市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的必然結(jié)果，能夠激發(fā)鄉(xiāng)村發(fā)展的內(nèi)在活力。然而，資本下鄉(xiāng)還受到政策利益、“土地誘惑”等多種因素影響，資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域有多重動(dòng)機(jī)，這會(huì)給農(nóng)戶生計(jì)環(huán)境和生計(jì)資本帶來(lái)哪些影響？如何引導(dǎo)農(nóng)戶在資本下鄉(xiāng)中獲得可持續(xù)生計(jì)？這些都是在資本下鄉(xiāng)實(shí)踐和理論研究中亟待回答的重要問(wèn)題。

學(xué)界關(guān)于資本下鄉(xiāng)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的影響主要有兩種觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為資本改造小農(nóng)?，F(xiàn)代化的農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目可以帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)繁榮[1]，資本可以帶動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增加農(nóng)民收入與就業(yè)[2];資本利用資源優(yōu)勢(shì)對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)加以改造，實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)?；图s化，提高了農(nóng)戶的組織化程度[3];資本下鄉(xiāng)通過(guò)提供就業(yè)機(jī)會(huì)等途徑引致農(nóng)戶勞動(dòng)效率提升，優(yōu)化農(nóng)村弱質(zhì)勞動(dòng)力[4];資本下鄉(xiāng)有利于資源要素的優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)土地從保障功能向財(cái)產(chǎn)功能轉(zhuǎn)型；資本下鄉(xiāng)也能催生“新型職業(yè)農(nóng)民”階層的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型[5]，以及推動(dòng)村治主體的多元化[6]。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為資本消滅小農(nóng)[7]。資本下鄉(xiāng)對(duì)小農(nóng)具有擠出效應(yīng)，會(huì)威脅農(nóng)民生計(jì)與社會(huì)穩(wěn)定[8];土地流轉(zhuǎn)是被動(dòng)員、被操縱的結(jié)果[9]，這帶來(lái)農(nóng)民就業(yè)、社保等一系列問(wèn)題，增加了轉(zhuǎn)出土地農(nóng)民的貨幣性支出[10]，導(dǎo)致農(nóng)民生活質(zhì)量相對(duì)下降；流轉(zhuǎn)土地后資本經(jīng)營(yíng)存在雇工難、管理難的問(wèn)題，在市場(chǎng)規(guī)律下容易造成虧損[11]，增加了農(nóng)戶生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)；基層政府出于政策考慮，亦傾向于將資源分配給有一定規(guī)模的大戶，形成農(nóng)業(yè)發(fā)展的“去小農(nóng)化”[12]。

已有研究偏重于資本下鄉(xiāng)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)影響的靜態(tài)闡述，少有動(dòng)態(tài)分析。生計(jì)資本有限性和生計(jì)策略單一性是農(nóng)戶貧困的主要因素，外在環(huán)境是農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型的重要驅(qū)動(dòng)力[13]。在面對(duì)社會(huì)發(fā)展的不可抗拒因素時(shí)，生計(jì)的脆弱性決定了農(nóng)戶應(yīng)對(duì)外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)沖擊的手段十分有限。本文將結(jié)合在湖北省E市的實(shí)地調(diào)研，運(yùn)用理論分析與案例分析相結(jié)合的方法，通過(guò)深層剖析資本下鄉(xiāng)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的影響及關(guān)鍵因素，審慎地提出構(gòu)建農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)模式的建議。

一、資本下鄉(xiāng)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的影響

1.對(duì)農(nóng)戶生計(jì)環(huán)境的影響

(1)資本下鄉(xiāng)優(yōu)化了農(nóng)戶生計(jì)環(huán)境。一是逐漸淡化傳統(tǒng)農(nóng)民的身份特征，推動(dòng)了農(nóng)業(yè)專業(yè)化分工，增加了農(nóng)民的發(fā)展機(jī)會(huì)。資本下鄉(xiāng)加速了土地集聚，使得土地經(jīng)營(yíng)模式從分散化向規(guī)?；D(zhuǎn)型。農(nóng)戶自主經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)逐步轉(zhuǎn)向農(nóng)民受雇于資本從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。完全流轉(zhuǎn)土地的農(nóng)民會(huì)進(jìn)城就業(yè)，部分流轉(zhuǎn)土地的農(nóng)戶則實(shí)現(xiàn)了務(wù)農(nóng)和務(wù)工的兼業(yè)配置。二是推進(jìn)新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體的形成，推動(dòng)農(nóng)戶資本聯(lián)合。龍頭企業(yè)作為資本下鄉(xiāng)的主要載體，吸納了大量農(nóng)村勞動(dòng)力，不僅解決了農(nóng)戶就業(yè)問(wèn)題，更輻射帶動(dòng)了當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)發(fā)展[14]。龍頭企業(yè)對(duì)生產(chǎn)原材料的大量需求帶動(dòng)了生產(chǎn)大戶和家庭農(nóng)場(chǎng)等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體的興起。為了減少分散農(nóng)戶與龍頭企業(yè)的交易成本，組織化程度較高的農(nóng)民專業(yè)合作社得到快速發(fā)展[15]。三是促進(jìn)鄉(xiāng)村精英再造，推動(dòng)能人治村。鄉(xiāng)村精英是率先富起來(lái)的一批人，包括退休村干部、返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)青年、種養(yǎng)能手或私營(yíng)老板等。資本下鄉(xiāng)為農(nóng)村提供了職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)，隨著鄉(xiāng)村基礎(chǔ)設(shè)施日益完善和發(fā)展空間持續(xù)拓展，精英群體逐漸向農(nóng)村回流。鄉(xiāng)村精英在與資本打交道時(shí)擁有更好的資源基礎(chǔ)和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，這不僅彌補(bǔ)了契約的缺失性，降低了交易成本，還為鄉(xiāng)村精英提供了再造的可行路徑[16]。大批精英在村莊治理中逐漸參與并不斷成長(zhǎng)，在村民選舉中脫穎而出，登上政治舞臺(tái)，成為村莊治理的新興政治力量。

(2)資本下鄉(xiāng)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)環(huán)境的沖擊。一是大量農(nóng)地被流轉(zhuǎn)，農(nóng)戶生計(jì)難以保證。城市工商資本在農(nóng)地流轉(zhuǎn)過(guò)程中具有土地“資本化”取向，對(duì)耕地進(jìn)行非農(nóng)化使用，造成農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)收益的不穩(wěn)定[17]。農(nóng)業(yè)資本也會(huì)以其規(guī)模優(yōu)勢(shì)擠出成長(zhǎng)中的家庭農(nóng)場(chǎng)[18]。農(nóng)戶在資本下鄉(xiāng)的現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)中面臨著以土地?fù)Q不穩(wěn)定發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)戶面臨收入與“最后保障”缺失的風(fēng)險(xiǎn)。二是利益空間被分割，小農(nóng)面臨擠壓。資本下鄉(xiāng)中，工商資本易與基層干部結(jié)盟，而農(nóng)業(yè)大戶利用資源優(yōu)勢(shì)也很容易參與到利益聯(lián)盟中，農(nóng)村發(fā)展利益被分利集團(tuán)瓜分。小農(nóng)戶在交易中面臨著基層政府、工商資本和農(nóng)業(yè)大戶的擠壓[19]，極易陷入“不平等交易”中，甚至面臨被吞噬的風(fēng)險(xiǎn)。三是制度保障缺失，農(nóng)戶利益受損。對(duì)于未參與土地流轉(zhuǎn)的鄉(xiāng)村留守小農(nóng)戶而言，資本對(duì)他們具有“擠出效應(yīng)”[20]。資本占據(jù)了市場(chǎng)交易的主動(dòng)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)，原本發(fā)展好的家庭農(nóng)場(chǎng)不得不與企業(yè)簽訂協(xié)議使自己成為“代管戶”雖然仍能參與利益分紅，但實(shí)際上已與契約化的勞動(dòng)力無(wú)甚區(qū)別。參與土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶的切身利益更容易受到影響。資本下鄉(xiāng)的政策安排大多是基于基層政府績(jī)效和企業(yè)項(xiàng)目合作，而對(duì)于流轉(zhuǎn)失地農(nóng)戶的存量資源和生計(jì)安排卻涉及甚少，制度缺失增加了農(nóng)戶生計(jì)難題。

2.對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本形成與積累的影響

(1)加速人力資本積累，優(yōu)化勞動(dòng)力質(zhì)量。人力資本代表著農(nóng)民知識(shí)水平和技術(shù)獲取能力，其內(nèi)在價(jià)值直接決定了農(nóng)戶掌握其他資本的范圍和程度。城鄉(xiāng)二元體制下，農(nóng)村人力資本積累比城市薄弱很多。農(nóng)民整體受教育水平低下，且農(nóng)戶中受教育程度較高的青壯年又大多選擇外出務(wù)工，留在家中的幾乎都是文化水平較低的中老年勞動(dòng)力。隨著資本下鄉(xiāng)的推進(jìn)，資源、政策要素向農(nóng)村傾斜，城市中創(chuàng)業(yè)成功的農(nóng)民群體開(kāi)始返鄉(xiāng)，這部分具有“鄉(xiāng)土情結(jié)”的投資者將資本、技能投往農(nóng)村，對(duì)農(nóng)戶人力資本積累起到關(guān)鍵作用。資本下鄉(xiāng)促進(jìn)企業(yè)家知識(shí)與精神的外溢，這有利于提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者素質(zhì)。此外，“外來(lái)”資本對(duì)勞動(dòng)力形成大量需求，農(nóng)民借機(jī)進(jìn)入企業(yè)，在取得工作機(jī)會(huì)的同時(shí)還能接觸到先進(jìn)知識(shí)和技術(shù)，企業(yè)舉辦的培訓(xùn)活動(dòng)亦能促進(jìn)農(nóng)民技能水平提升?？偟膩?lái)說(shuō)，資本下鄉(xiāng)使農(nóng)戶原本較為薄弱的人力資本積累得到提升。筆者在調(diào)研時(shí)一位返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)農(nóng)民提到：

“我年輕時(shí)候進(jìn)城做工，做小生意，后來(lái)生意做大了，也攢了點(diǎn)錢(qián)，就回村開(kāi)了個(gè)養(yǎng)殖場(chǎng)，人嘛，總不能只想自己富，我有錢(qián)了也得帶著村里人一起富啊。我這個(gè)場(chǎng)基本都是招本村人做工，我還教他們養(yǎng)魚(yú)養(yǎng)蝦。最近幾年村子里企業(yè)多了，會(huì)開(kāi)些培訓(xùn)會(huì)啥的，大家都能掌握先進(jìn)養(yǎng)殖方法了?！保?016NH01)

(2)物質(zhì)資本分化，基礎(chǔ)設(shè)施供給滯后。農(nóng)戶物質(zhì)資本主要包括住房、農(nóng)資及道路、路燈等基礎(chǔ)設(shè)施。農(nóng)戶自有物質(zhì)資本（家用電器、農(nóng)用物資工具）基本能自給自足。農(nóng)戶還享有農(nóng)機(jī)物資購(gòu)置優(yōu)惠和政府給予的物資補(bǔ)貼，只要不遭遇天災(zāi)人禍，其物質(zhì)資本就能滿足生產(chǎn)生活需求。農(nóng)戶大都擁有住房，但房屋基礎(chǔ)條件和舒適度與城區(qū)相比較為低下。資本下鄉(xiāng)后，農(nóng)戶物質(zhì)資本狀況形成兩極分化：大中農(nóng)戶通過(guò)與企業(yè)打交道迅速獲利，進(jìn)而對(duì)房屋建造和農(nóng)資購(gòu)置加大投入；在資本存量有限的情況下，小農(nóng)戶擁有的物質(zhì)資本被削弱，生存受到威脅。此外，部分農(nóng)戶由于土地整理搬入新區(qū)，也就是所謂的“農(nóng)民上樓”[21]，農(nóng)戶借助拆舊補(bǔ)償很容易住入新區(qū)，但新區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后卻使得他們頗有微詞。調(diào)研時(shí)一位農(nóng)民說(shuō)：

“之前X廠跟我們簽合同，收了土地才讓我們搬到新房子里，我們可都是交了錢(qián)的，但是現(xiàn)在還是個(gè)毛坯房，他們說(shuō)要修房子修路，現(xiàn)在一點(diǎn)也沒(méi)動(dòng)，最可氣的就是說(shuō)要每人交340元才建路燈，我們覺(jué)得生氣但又不能不交，現(xiàn)在錢(qián)都交了吧，路燈還是沒(méi)建，你說(shuō)晚上出去，路都看不見(jiàn)怎么行啊...”（2016NH02)

由此可見(jiàn)，資本下鄉(xiāng)并沒(méi)有滿足大部分農(nóng)戶的原有期望，甚至使得農(nóng)戶在物質(zhì)資本方面的滿意度降低。

(3)優(yōu)化收入結(jié)構(gòu)，但加劇了資金供需矛盾。金融資本主要指農(nóng)戶能夠自由支配的資金，經(jīng)營(yíng)性收入、存款利息及政府補(bǔ)貼構(gòu)成金融資本的主要部分[22]。資本下鄉(xiāng)以前，農(nóng)戶資金收入普遍較少且構(gòu)成單一，主要為農(nóng)業(yè)種養(yǎng)盈利。由于種植利潤(rùn)稀薄，加上小農(nóng)戶的分散性與小規(guī)模特點(diǎn)，農(nóng)戶很難從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中獲利。資本下鄉(xiāng)帶來(lái)對(duì)土地和勞動(dòng)力的適用性需求，資本通過(guò)引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)要素使得農(nóng)業(yè)效益大幅提高，依附于農(nóng)地的農(nóng)戶收入狀況大為改觀。此外，部分農(nóng)戶選擇脫離土地，進(jìn)入下鄉(xiāng)企業(yè)務(wù)工，這部分非農(nóng)或兼業(yè)農(nóng)戶收入比之前顯著提高。筆者在調(diào)研時(shí)發(fā)現(xiàn)，資本下鄉(xiāng)后大部分農(nóng)戶放棄了單純務(wù)農(nóng)，轉(zhuǎn)而務(wù)工或兼業(yè)，一位農(nóng)戶說(shuō)到：

“我們以前都是種糧食的，但是糧食能賣(mài)幾個(gè)錢(qián)？大家都不愿意只靠種糧食過(guò)活，現(xiàn)在來(lái)了這么多企業(yè)，好多小伙子就把地給人家了，自己出去打工，一個(gè)月也能掙幾個(gè)錢(qián)。像我這種年紀(jì)大了的，讓我去打工我是干不動(dòng)了，但是企業(yè)有時(shí)候也需要人，我就偶爾去幫工，農(nóng)忙時(shí)候一個(gè)月也能掙個(gè)一兩千塊，比以前好多了?！保?016NH03)

資本下鄉(xiāng)優(yōu)化農(nóng)戶收入結(jié)構(gòu)的同時(shí)卻加劇了資金供需矛盾。資本投資農(nóng)業(yè)后，農(nóng)戶投資需求驟升，必須以貸款來(lái)滿足增長(zhǎng)的本金需要。然而，貸款難限制了資金供給。筆者調(diào)研發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶銀行貸款門(mén)檻太高，且要求有一定的抵押擔(dān)保物，從而限制了農(nóng)戶資金的獲取渠道。

(4)土地經(jīng)營(yíng)多樣化且產(chǎn)出效益提高，但經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)加劇。自然資本是農(nóng)戶擁有的直接用于生產(chǎn)的資本存量，在農(nóng)村自然環(huán)境下，主要是土地。自然資本與農(nóng)戶生存環(huán)境聯(lián)系密切，是影響農(nóng)戶生計(jì)的資源基礎(chǔ)。農(nóng)戶自然資本可以分為兩個(gè)方面：土地?cái)?shù)量和土地產(chǎn)出效率，前者反映可利用的土地資源規(guī)模，后者反映從土地中取得的收益。資本下鄉(xiāng)深刻影響農(nóng)戶自然資本變化。一方面，資本下鄉(xiāng)帶來(lái)土地經(jīng)營(yíng)的多樣化：農(nóng)戶選擇將部分土地流轉(zhuǎn)出去，或采取“土地托管”“土地銀行”等模式，雖然經(jīng)營(yíng)土地?cái)?shù)量減少，但獲得的收益更高。另一方面，資本下鄉(xiāng)實(shí)現(xiàn)土地的規(guī)模集約經(jīng)營(yíng)，提升了土地的附屬經(jīng)濟(jì)價(jià)值，提高了土地的產(chǎn)出效益。X鎮(zhèn)的調(diào)研證明了這些：

H公司成立之初就以666元/畝的價(jià)格將土地經(jīng)營(yíng)權(quán)從農(nóng)戶手中流轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)，并對(duì)土地進(jìn)行大規(guī)模連片整治，再將整治后的土地標(biāo)準(zhǔn)單元以原價(jià)格向農(nóng)戶發(fā)包，農(nóng)戶成為統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)模式下的二級(jí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體，該公司還實(shí)行“公司+合作社+農(nóng)戶”的經(jīng)營(yíng)體制，H公司負(fù)責(zé)土地整治和基地建設(shè)，合作社負(fù)責(zé)統(tǒng)一生產(chǎn)服務(wù)。該村農(nóng)戶收入大大提高。(2016NH04)

需要注意的是，部分企業(yè)流轉(zhuǎn)土地是為套取惠農(nóng)資金。這些企業(yè)他們流轉(zhuǎn)土地后并沒(méi)有依據(jù)承諾進(jìn)行土地整治，而是轉(zhuǎn)向非農(nóng)用途或?qū)⑼恋亻e置，一旦經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，就選擇退出，將損失轉(zhuǎn)嫁給農(nóng)戶。

(5)促進(jìn)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)，形成分利團(tuán)體。社會(huì)資本是農(nóng)戶參與組織或自組織形成的社會(huì)網(wǎng)，包括一系列社會(huì)準(zhǔn)則、社會(huì)信任與社會(huì)文化，具有非規(guī)制性。資本下鄉(xiāng)會(huì)對(duì)農(nóng)村既有社會(huì)關(guān)系網(wǎng)形成沖擊，進(jìn)而影響農(nóng)戶的社會(huì)資本及其生計(jì)策略選擇。農(nóng)戶間交往方式具有關(guān)系取向的特點(diǎn)，人際關(guān)系的維持在人情交換的不完全平衡中運(yùn)作，人情成為農(nóng)戶間交往和構(gòu)建關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的首要工具。以往農(nóng)村里，農(nóng)戶從事相同的交易和生產(chǎn)，相互聯(lián)系緊密。資本下鄉(xiāng)為農(nóng)村注入新的社會(huì)資源，也對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)帶來(lái)深刻影響。鄉(xiāng)村社會(huì)差序格局決定了社會(huì)成員在資源獲取上的不同地位，小農(nóng)戶和大戶相比，與下鄉(xiāng)資本建立情感性關(guān)系的可能性更小。下鄉(xiāng)資本帶著利益交換的意圖進(jìn)入鄉(xiāng)村社會(huì)“家族加村籍”網(wǎng)絡(luò)中，更容易與“家族”關(guān)系強(qiáng)大者交織在一起，形成分利集團(tuán)來(lái)壓榨小農(nóng)戶利益。資本下鄉(xiāng)強(qiáng)化了這種關(guān)系性的利益分配格局，利益分配權(quán)掌握在擁有資本優(yōu)勢(shì)的農(nóng)業(yè)大戶和企業(yè)家手中，形成資本分利團(tuán)體。這在Y村的調(diào)研中可以得到印證：

Y村村長(zhǎng)是一位三十出頭的年輕人，大學(xué)畢業(yè)的他在Y村可以說(shuō)是知識(shí)與地位共存。村長(zhǎng)自己經(jīng)營(yíng)一百多畝地，這些地主要是別人不種了他流轉(zhuǎn)來(lái)的，主要種植柑橘等經(jīng)濟(jì)作物。村長(zhǎng)透露，自己與下鄉(xiāng)企業(yè)每年有固定的收購(gòu)訂單，作物根本不愁銷路。他請(qǐng)來(lái)了自己的數(shù)十名親戚幫忙打理，年底一起分紅。村長(zhǎng)靠種地收入一年可有幾十萬(wàn)，另外還開(kāi)有一家干洗店，年收入也在十萬(wàn)左右，這對(duì)普通村民來(lái)說(shuō)簡(jiǎn)直是數(shù)十倍的收入。（2016NH05)

二、資本下鄉(xiāng)中農(nóng)戶生計(jì)的影響因素分析

1.資本規(guī)模

從一般認(rèn)知角度講，資本規(guī)模越大，整合資源能力越強(qiáng)，資源配置效率越高，對(duì)農(nóng)村發(fā)展和農(nóng)戶增收的帶動(dòng)效應(yīng)會(huì)更加顯著，資本規(guī)模小會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)質(zhì)量低、布局混亂、競(jìng)爭(zhēng)力弱、可持續(xù)性差、經(jīng)營(yíng)不規(guī)范等問(wèn)題進(jìn)而影響農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)的實(shí)現(xiàn)。然而，現(xiàn)實(shí)情況要復(fù)雜得多。小資本主要進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，與農(nóng)戶利益關(guān)系更加緊密。大資本則以農(nóng)業(yè)為依托，謀求二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，例如農(nóng)業(yè)+地產(chǎn)+旅游等。大資本一般也不愿意直接與農(nóng)民打交道，而是希望通過(guò)基層政府和村集體來(lái)協(xié)調(diào)流轉(zhuǎn)土地，小農(nóng)戶與大資本聯(lián)結(jié)較為松散。從風(fēng)險(xiǎn)角度講，小資本容易受市場(chǎng)變化、資金鏈斷裂等外部環(huán)境沖擊。在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，由于投資者個(gè)人資金鏈斷裂而導(dǎo)致合同無(wú)法履行的案例不在少數(shù)，很多投資者甚至選擇“跑路”，農(nóng)戶不僅無(wú)法獲取應(yīng)得的土地流轉(zhuǎn)金，土地復(fù)墾面臨著巨大的成本甚至存在著不可逆的風(fēng)險(xiǎn)。大資本雖然也可能存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，但投資者撤資的沉淀成本很高，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理比較規(guī)范，一旦發(fā)生經(jīng)營(yíng)失敗等情形，農(nóng)戶亦可以通過(guò)法律、調(diào)解等方式獲得應(yīng)有賠償。一個(gè)非常值得關(guān)注的現(xiàn)象是，大資本進(jìn)入會(huì)加劇小資本的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，在政策資源競(jìng)爭(zhēng)中壓縮小資本的發(fā)展空間，對(duì)諸多小資本產(chǎn)生擠出效應(yīng)，進(jìn)而對(duì)農(nóng)戶生計(jì)產(chǎn)生連帶影響。

2.資本嵌入性

資本下鄉(xiāng)呈現(xiàn)為工商資本與鄉(xiāng)土社會(huì)長(zhǎng)期互動(dòng)和形塑的過(guò)程[23]。資本的社會(huì)嵌入性會(huì)深刻影響農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)。返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)的投資者相比較外來(lái)投資者更加具有鄉(xiāng)土社會(huì)的嵌入性。社會(huì)嵌入性不僅影響了投資項(xiàng)目落地的交易成本和運(yùn)行效率，還影響到了社會(huì)信任與利益認(rèn)知。具有鄉(xiāng)土社會(huì)嵌入性的投資者更加愿意去兼顧社會(huì)責(zé)任而不是一味追求贏利目標(biāo)，他們更加了解農(nóng)戶的利益認(rèn)知與訴求，從而更可能去謀求利益共容的緊密利益聯(lián)結(jié)，從而有利于實(shí)現(xiàn)資本下鄉(xiāng)中的農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)。農(nóng)戶亦更加愿意信任具有強(qiáng)社會(huì)嵌入性的投資者，在交易中更加具有長(zhǎng)期的時(shí)間理性，愿意與資本建立更長(zhǎng)周期內(nèi)的持續(xù)合作關(guān)系。調(diào)研中的兩個(gè)典型案例印證了這一點(diǎn)。

Z公司是外來(lái)資本，希望在當(dāng)?shù)亻_(kāi)發(fā)民宿休閑旅游，在與農(nóng)戶溝通中陷入了巨大困境。Z公司自認(rèn)為已經(jīng)為農(nóng)戶開(kāi)出了優(yōu)厚條件，可很多農(nóng)戶就是不同意搬遷。問(wèn)題的癥結(jié)在于農(nóng)戶遵循的是短期理性，對(duì)其不信任，不愿意與其簽訂一份長(zhǎng)周期合同。Y公司老板是當(dāng)?shù)厝?，返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)，想在本村發(fā)展鄉(xiāng)村旅游項(xiàng)目，在實(shí)施中就比較順利，據(jù)他個(gè)人講，他十分了解農(nóng)戶的心理和訴求，在設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)方案和利益聯(lián)結(jié)機(jī)制時(shí)充分考慮這些因素。他還可以利用親緣關(guān)系網(wǎng)絡(luò)去做農(nóng)戶的工作，因此農(nóng)戶也大都比較積極和配合，這與其鄉(xiāng)土嵌入性是分不開(kāi)的。

3.地域特征

資本下鄉(xiāng)的地域經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)、資源稟賦等條件是影響農(nóng)戶生計(jì)模式的重要因素。在經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)、資源稟賦條件較好的內(nèi)生利益密集型地區(qū)，市場(chǎng)化程度較高，資本下鄉(xiāng)往往是市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的結(jié)果，資本之間的競(jìng)爭(zhēng)與合作亦是常態(tài)，農(nóng)戶往往深度參與到資本的產(chǎn)業(yè)鏈條中，利益聯(lián)結(jié)和分配都具有較為成熟和規(guī)范的模式，農(nóng)戶生計(jì)的可持續(xù)保障程度較高。而在城鄉(xiāng)結(jié)合部以及距離城市很近的外生利益密集型地區(qū)，資本下鄉(xiāng)受“土地誘惑”和政策利益拉動(dòng)的成分更大，農(nóng)戶與資本之間往往存在著較為嚴(yán)重的利益沖突，農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)保障受到很大影響。而在利益松散型地區(qū)，資本下鄉(xiāng)是多重動(dòng)機(jī)共同作用的結(jié)果。資本下鄉(xiāng)中受沖擊最大的群體是中老年農(nóng)民。年輕農(nóng)民可以通過(guò)勞動(dòng)力、資金、土地等方式響應(yīng)資本下鄉(xiāng)的機(jī)會(huì)從而提升生計(jì)水平。中老年農(nóng)民則是資本下鄉(xiāng)中被徹底邊緣化的群體，他們沒(méi)有資金、技術(shù)、能力、知識(shí)等資源要素，賴以生存的土地也受到資本下鄉(xiāng)的沖擊，他們被排除在土地發(fā)展收益分配之外，對(duì)未來(lái)的利益承諾不敏感，對(duì)未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和損失卻極為敏感，對(duì)基層干部不信任，對(duì)未來(lái)缺乏穩(wěn)定預(yù)期。

4.政策環(huán)境

政策環(huán)境是理解資本下鄉(xiāng)中農(nóng)戶生計(jì)問(wèn)題的重要理論維度。政策環(huán)境可以從政策契機(jī)、政策屬性、政策定位三個(gè)方面來(lái)理解。城鄉(xiāng)融合發(fā)展、鄉(xiāng)村振興、特色小鎮(zhèn)、農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合、田園綜合體、鄉(xiāng)村旅游等政策都為資本下鄉(xiāng)提供了契機(jī)，亦為農(nóng)戶生計(jì)模式轉(zhuǎn)型提供了機(jī)遇、創(chuàng)造了條件。但同時(shí)，政出多門(mén)也導(dǎo)致了政策效應(yīng)的復(fù)雜性、沖突性和不確定性，這也為資本下鄉(xiāng)中農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型埋下了隱患。政策模糊性往往是上級(jí)政府賦予基層政府更多自主權(quán)的體現(xiàn)，能夠激發(fā)基層積極性和創(chuàng)造性。然而，政策模糊也為基層政府與相關(guān)利益主體策略性解讀與使用政策提供了空間。政策模糊性下，基層政府與下鄉(xiāng)資本等更容易形成同盟，訂立利益不均等的強(qiáng)制性分配方案，使農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)遭遇困境。與資本下鄉(xiāng)有關(guān)政策具有激勵(lì)與規(guī)制雙重目標(biāo)定位，兩者之間既相互協(xié)調(diào)又相互沖突。激勵(lì)與規(guī)制目標(biāo)相容的政策定位在實(shí)踐中是非常難以實(shí)現(xiàn)的，兩者的邊界難以清晰界定。這會(huì)對(duì)農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)保障帶來(lái)很強(qiáng)的不確定性。激勵(lì)過(guò)強(qiáng)、規(guī)制過(guò)弱會(huì)導(dǎo)致資本侵蝕小農(nóng)現(xiàn)象的發(fā)生，而規(guī)制過(guò)強(qiáng)、激勵(lì)過(guò)弱會(huì)導(dǎo)致資本失去投資的動(dòng)力進(jìn)而從根本上影響農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)的基礎(chǔ)條件。

5.基層政府角色定位

資本下鄉(xiāng)中基層政府角色定位是影響農(nóng)戶生計(jì)的重要因素。資本下鄉(xiāng)中，基層政府是資本下鄉(xiāng)成功落地的必要條件，又是人為導(dǎo)致社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的根源，這就是政府角色悖論。基層政府如果不干預(yù)，放之任之，村莊內(nèi)部集體行動(dòng)將難以實(shí)現(xiàn)，資本下鄉(xiāng)項(xiàng)目無(wú)法落地。政府介入和政策保障是資本下鄉(xiāng)的動(dòng)力來(lái)源，能夠使投資者形成穩(wěn)定預(yù)期，為農(nóng)戶生計(jì)水平提升創(chuàng)造機(jī)遇和條件。基層政府深度干預(yù)和介入，可以集中力量辦大事，降低交易成本，整合政策資源配套投資項(xiàng)目建設(shè)，穩(wěn)定了企業(yè)的投資預(yù)期。但是，基層政府干預(yù)產(chǎn)生了新的問(wèn)題，利益沖突頻發(fā)使得基層政府陷入“兜底”陷阱而無(wú)法自拔。此外，基層政府與資本的合謀聯(lián)盟往往面臨著效率與公平的深刻矛盾，面臨著做大蛋糕和分蛋糕的兩難選擇，農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)保障的資源基礎(chǔ)和公平分配亦難以兩全。

三、農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)模式的分析框架

可持續(xù)生計(jì)分析框架（SLA)搭建出一個(gè)研究農(nóng)戶生計(jì)的理論模型，將農(nóng)戶與生計(jì)背景聯(lián)系起來(lái)，以生計(jì)資本的策略性組合來(lái)達(dá)到農(nóng)戶的生計(jì)目標(biāo)，有助于尋找出如何利用農(nóng)戶生計(jì)資本及其權(quán)變性策略去追求可持續(xù)生計(jì)的路徑。本研究試圖基于SLA理論模型，對(duì)資本下鄉(xiāng)中農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)模式框架進(jìn)行分析。

1.目標(biāo)：提升農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)水平

資本下鄉(xiāng)為農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展注入了活力，同時(shí)也對(duì)農(nóng)戶傳統(tǒng)生計(jì)模式形成了沖擊，為農(nóng)戶生計(jì)提供了更加多元化的選擇。受市場(chǎng)、政策、權(quán)力、產(chǎn)權(quán)等多種因素的影響，農(nóng)戶生計(jì)環(huán)境變得更加復(fù)雜，農(nóng)戶生計(jì)的脆弱性和風(fēng)險(xiǎn)在持續(xù)增加。本研究的目標(biāo)在于搭建一個(gè)實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)的框架，闡述農(nóng)戶在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)性因素時(shí)如何在結(jié)構(gòu)與制度優(yōu)化中利用生計(jì)資本提升可持續(xù)生計(jì)水平。由于農(nóng)戶生計(jì)模式尚有很多不明確的要素，框架具有一定的彈性。分析框架雖不能全面反映出各構(gòu)成要素間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，但在脆弱性環(huán)境下，最終目標(biāo)是保障農(nóng)戶財(cái)產(chǎn)和權(quán)益不受侵犯并獲得生計(jì)水平提升。農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)水平提升體現(xiàn)在收入增加、生活水平提升、福利改善、環(huán)境改善等多個(gè)維度。農(nóng)戶生計(jì)主要體現(xiàn)為農(nóng)戶的生存保障和發(fā)展保障。生存保障是底線生計(jì)，資本下鄉(xiāng)不能影響甚至沖擊農(nóng)戶的基本生計(jì)。發(fā)展保障是可持續(xù)生計(jì)，資本下鄉(xiāng)的發(fā)展成果應(yīng)能為農(nóng)戶提供持續(xù)收益，資本與農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)應(yīng)更加具有可持續(xù)性。

2.驅(qū)動(dòng)機(jī)制：背景的演化

農(nóng)戶生計(jì)模式構(gòu)建的背景至關(guān)重要。政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)三個(gè)方面的變遷以及相互協(xié)調(diào)程度，是農(nóng)戶生計(jì)模式變遷的重要驅(qū)動(dòng)要素，在很大程度上決定了農(nóng)戶生計(jì)資本的留存水平。資本下鄉(xiāng)根植于政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)背景的結(jié)構(gòu)性變化。

(1)政治：從城鄉(xiāng)二元到城鄉(xiāng)融合發(fā)展的重大體制轉(zhuǎn)變。城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)體制下，城市和農(nóng)村有著各自的行政系統(tǒng)，城鄉(xiāng)邊界被嚴(yán)格劃分。農(nóng)戶持有的土地等要素受到嚴(yán)格管制，無(wú)法進(jìn)行市場(chǎng)交易。要素流動(dòng)性差使農(nóng)戶可獲取利益極為有限，農(nóng)戶只能選擇單一且收益低的生計(jì)模式。隨著城鄉(xiāng)融合發(fā)展的推進(jìn)，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展戰(zhàn)略、城鄉(xiāng)融合發(fā)展體制機(jī)制構(gòu)建、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略相繼提出，城鄉(xiāng)間壁壘逐漸被打破，城鄉(xiāng)行政邊界、制度邊界、組織邊界日益松動(dòng)。資本下鄉(xiāng)借此契機(jī)將城市要素引入農(nóng)業(yè)，提升了農(nóng)業(yè)產(chǎn)值與農(nóng)戶資金收入，優(yōu)化了投資結(jié)構(gòu)，引致農(nóng)戶生計(jì)策略選擇發(fā)生顯著變化。

(2)經(jīng)濟(jì)：人資源單向流動(dòng)向城鄉(xiāng)要素雙向?qū)拥哪Ｊ睫D(zhuǎn)換。我國(guó)農(nóng)村長(zhǎng)期處于資本凈流出狀態(tài)，要素分配扭曲制約了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)戶生活水平提高。資本下鄉(xiāng)以要素交換為紐帶，將原本分散的農(nóng)戶集中起來(lái)從事生產(chǎn)，為農(nóng)戶從農(nóng)業(yè)向高收益行業(yè)轉(zhuǎn)移提供契機(jī)，工商資本成為農(nóng)戶生計(jì)模式轉(zhuǎn)換的重要驅(qū)動(dòng)力。資本下鄉(xiāng)給農(nóng)村帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)水平的提升，促進(jìn)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域釋放出大量的勞動(dòng)力、資金需求，農(nóng)戶可以從中尋求利益最大化的生計(jì)模式。

(3)社會(huì)：從封閉固化向開(kāi)放多元的社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。隨著資本下鄉(xiāng)推進(jìn)，農(nóng)村人口流動(dòng)加快，土地和產(chǎn)權(quán)邊界急劇變動(dòng)，村莊邊界日益模糊化。原本封閉的農(nóng)村集體日漸瓦解，農(nóng)戶的生活空間也超越了小農(nóng)的限制，生產(chǎn)、生活日益社會(huì)化。資本下鄉(xiāng)促進(jìn)了鄉(xiāng)村社會(huì)網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)和社會(huì)階層分化。鄉(xiāng)村社會(huì)變遷與社會(huì)群體流動(dòng)和分化都對(duì)農(nóng)戶生計(jì)產(chǎn)生重大影響。

3.作用機(jī)制：結(jié)構(gòu)和制度轉(zhuǎn)變

資本下鄉(xiāng)中農(nóng)戶生計(jì)保障缺失源于利益分配空間中結(jié)構(gòu)和制度導(dǎo)致的資源錯(cuò)配與行為扭曲。結(jié)構(gòu)和制度轉(zhuǎn)變是農(nóng)戶生計(jì)水平提高的關(guān)鍵，農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)模式的建構(gòu)有賴于加速結(jié)構(gòu)和制度的轉(zhuǎn)變以促進(jìn)規(guī)則的有效調(diào)適。根據(jù)前面關(guān)于資本下鄉(xiāng)中農(nóng)戶生計(jì)影響因素分析，結(jié)構(gòu)和制度轉(zhuǎn)變主要體現(xiàn)在以下五個(gè)方面。

(1)增強(qiáng)資本的鄉(xiāng)土社會(huì)嵌入性。資本下鄉(xiāng)不僅是一個(gè)資本要素進(jìn)入農(nóng)村產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)過(guò)程，還是—個(gè)資本經(jīng)營(yíng)者嵌入鄉(xiāng)土網(wǎng)絡(luò)的社會(huì)過(guò)程。資本社會(huì)通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)互嵌增強(qiáng)資本經(jīng)營(yíng)者、新型經(jīng)營(yíng)主體與小農(nóng)戶的關(guān)聯(lián)強(qiáng)度，通過(guò)重構(gòu)鄉(xiāng)村社會(huì)網(wǎng)絡(luò)來(lái)實(shí)現(xiàn)信任、互惠、利他等認(rèn)知性社會(huì)資本的形成。資本嵌入鄉(xiāng)土社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可以通過(guò)社會(huì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整推進(jìn)小農(nóng)與工商資本的有機(jī)銜接。農(nóng)戶可以通過(guò)積累鑲嵌在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的社會(huì)資本來(lái)優(yōu)化生計(jì)環(huán)境和拓展生計(jì)選擇空間。增強(qiáng)資本鄉(xiāng)土社會(huì)嵌入性需要資本經(jīng)營(yíng)者、農(nóng)戶、基層組織共同努力。資本經(jīng)營(yíng)者應(yīng)轉(zhuǎn)變單一盈利思維，應(yīng)樹(shù)立合作經(jīng)營(yíng)、互利共贏的戰(zhàn)略思維，實(shí)現(xiàn)資本經(jīng)營(yíng)的可持續(xù)發(fā)展。農(nóng)戶應(yīng)當(dāng)摒棄對(duì)資本經(jīng)營(yíng)者的固有偏見(jiàn)，主動(dòng)接納工商資本，積極響應(yīng)經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)，通過(guò)謀求合作共贏來(lái)實(shí)現(xiàn)與資本經(jīng)營(yíng)者的有序?qū)印；鶎余l(xiāng)村組織應(yīng)在資本下鄉(xiāng)中扮演協(xié)調(diào)者、引導(dǎo)者等角色，通過(guò)發(fā)揮社會(huì)關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的紐帶作用，順利推動(dòng)資本下鄉(xiāng)的落地實(shí)施與可持續(xù)運(yùn)營(yíng)。

(2)實(shí)現(xiàn)資本規(guī)模結(jié)構(gòu)優(yōu)化與良性互動(dòng)。資本下鄉(xiāng)不僅是一個(gè)資源要素高效對(duì)接、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化重組的經(jīng)濟(jì)績(jī)效顯著提升過(guò)程，還是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)累積、集聚的復(fù)雜演化過(guò)程。資本下鄉(xiāng)雖然主要受市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)，但是市場(chǎng)機(jī)制本身的盲目性、滯后性仍需要政府在其中起到關(guān)鍵性引導(dǎo)作用。對(duì)于一窩蜂涌向單一領(lǐng)域的非理性投資行為，政府應(yīng)加以有效引導(dǎo)，避免由于資本下鄉(xiāng)的投資失敗潮對(duì)農(nóng)戶生計(jì)造成不可逆的沖擊。基層政府應(yīng)當(dāng)對(duì)農(nóng)村投資經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃和合理引導(dǎo)，優(yōu)化投資領(lǐng)域、投資規(guī)模、投資模式的布局與匹配模式。不同規(guī)模資本在適宜領(lǐng)域、經(jīng)營(yíng)模式、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等方面具有顯著差異，因此，政府應(yīng)對(duì)不同規(guī)模資本進(jìn)行分類激勵(lì)與規(guī)制，以有效控制資本下鄉(xiāng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。在產(chǎn)業(yè)布局和投資經(jīng)營(yíng)方面，不同規(guī)模資本之間應(yīng)能通過(guò)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互惠合作、有序競(jìng)爭(zhēng)等方式實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)，為農(nóng)戶提供良好的生計(jì)環(huán)境和機(jī)會(huì)空間。

(3)增強(qiáng)利益聯(lián)結(jié)模式與地域條件匹配度。農(nóng)戶與工商資本的利益聯(lián)結(jié)模式對(duì)于實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)至關(guān)重要。利益聯(lián)結(jié)模式根據(jù)緊密程度可以劃分為利益松散型聯(lián)結(jié)和利益緊密型聯(lián)結(jié)兩種，根據(jù)對(duì)接方式不同可以劃分為市場(chǎng)化聯(lián)結(jié)和組織化聯(lián)結(jié)。利益松散型聯(lián)結(jié)僅能保障農(nóng)戶基本生計(jì)且無(wú)法實(shí)現(xiàn)生計(jì)資本的持續(xù)增值。利益緊密型聯(lián)結(jié)則可以實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶生計(jì)資本持續(xù)增值，農(nóng)戶可以持續(xù)分享產(chǎn)業(yè)鏈的增值收益，但與此同時(shí)，農(nóng)戶也需被迫承擔(dān)資本經(jīng)營(yíng)的巨大風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)化聯(lián)結(jié)模式下工商資本與農(nóng)戶對(duì)接具有較大的外部交易成本，組織化聯(lián)結(jié)則可以大大降低對(duì)接成本，但同時(shí)也增加了組織一體化的內(nèi)部交易成本。因此，并不存在某種最優(yōu)的利益聯(lián)結(jié)模式，利益聯(lián)結(jié)模式需要因時(shí)因地制宜地進(jìn)行選擇。利益聯(lián)結(jié)模式選擇應(yīng)避免盲目學(xué)習(xí)其他先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和盲目創(chuàng)新試驗(yàn)，應(yīng)基于資源稟賦、利益分布特征、產(chǎn)業(yè)形態(tài)、地理位置等地域條件進(jìn)行有效的制度設(shè)計(jì)。

(4)多維度優(yōu)化政策環(huán)境。政策環(huán)境是資本下鄉(xiāng)中實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)的制度基礎(chǔ)和根本保障。在全面深化改革背景下，政策的頂層設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)，需更加重視橫向各部門(mén)和縱向各層級(jí)政策的系統(tǒng)性、整體性和協(xié)調(diào)性。在具體政策方面，產(chǎn)權(quán)改革、投融資體制機(jī)制改革、社會(huì)保障制度改革、監(jiān)管與激勵(lì)制度體系變革等方面應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌推進(jìn)。政府應(yīng)通過(guò)農(nóng)村集體資產(chǎn)股權(quán)改革和農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革最大限度地釋放財(cái)產(chǎn)要素活力，增強(qiáng)農(nóng)戶生計(jì)資本的可持續(xù)增值效應(yīng)，為農(nóng)戶與資本建立深度合作和利益聯(lián)結(jié)奠定基礎(chǔ)。農(nóng)業(yè)公共投資股權(quán)化改革已經(jīng)在很多地方開(kāi)始試點(diǎn)推進(jìn)，公共財(cái)政投資的基礎(chǔ)設(shè)施等以政府股權(quán)投資基金或者以村集體名義入股到工商企業(yè)，不僅能夠?qū)崿F(xiàn)公共資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)性增值，還能實(shí)現(xiàn)政策性利益在資本、村集體和農(nóng)戶間的公平分配。政府應(yīng)該構(gòu)建激勵(lì)與規(guī)制相容的制度體系，明晰交易規(guī)則，優(yōu)化監(jiān)管制度，完善下鄉(xiāng)資本和農(nóng)戶交易的市場(chǎng)制度，形成市場(chǎng)邊界明晰、契約雙方守信的農(nóng)村交易市場(chǎng)。政府還應(yīng)建立和優(yōu)化農(nóng)村社會(huì)保障體系，保證農(nóng)戶在面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)能得到及時(shí)的保險(xiǎn)補(bǔ)償。

(5)明晰基層政府角色定位?；鶎诱谫Y本下鄉(xiāng)中扮演著關(guān)鍵角色，對(duì)于農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)也起著不可替代的關(guān)鍵作用?；鶎诱谂c下鄉(xiāng)企業(yè)的合作中不應(yīng)一味地謀求狹隘的集團(tuán)或私人利益，而要擺正自身定位，積極引導(dǎo)工商企業(yè)與農(nóng)戶合作共贏。政府應(yīng)重點(diǎn)保護(hù)農(nóng)戶生計(jì)資本，以村企利益共嬴作為農(nóng)村發(fā)展目標(biāo)?；鶎诱畱?yīng)引導(dǎo)資本進(jìn)入農(nóng)村薄弱環(huán)節(jié)，帶動(dòng)農(nóng)戶生產(chǎn)，在適宜領(lǐng)域開(kāi)展現(xiàn)代化經(jīng)營(yíng)。資本下鄉(xiāng)流轉(zhuǎn)土地時(shí)，政府應(yīng)通過(guò)規(guī)則和第三方監(jiān)督來(lái)保障農(nóng)戶長(zhǎng)期利益，防止資本套取惠農(nóng)利益。要充分鼓勵(lì)農(nóng)戶發(fā)展各種經(jīng)營(yíng)模式，在尊重農(nóng)戶意愿的基礎(chǔ)上引導(dǎo)農(nóng)戶與資本交易。在面對(duì)資本侵犯農(nóng)戶利益時(shí)，政府必須有所作為，保證農(nóng)戶有有效的訴求途徑和充分的話語(yǔ)權(quán)，盡量減少農(nóng)戶損失。政府應(yīng)當(dāng)通過(guò)建立政策性擔(dān)保公司化解新型經(jīng)營(yíng)主體的融資困境，還可通過(guò)提供農(nóng)村小額信貸的方式為農(nóng)戶創(chuàng)造投資基礎(chǔ)，并通過(guò)商業(yè)性小額信貸的改革完善扶貧資本投入。政府應(yīng)借助惠農(nóng)項(xiàng)目和政策，以公共投資為農(nóng)戶提供良好的基礎(chǔ)設(shè)施，讓農(nóng)戶享受優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)。政府還要與工商企業(yè)合作，將農(nóng)民教育培訓(xùn)融入資本下鄉(xiāng)全過(guò)程。

作者：李云新（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)公共管理學(xué)院副教授）；呂明煜（華中科技大學(xué)社會(huì)學(xué)院碩士生）

中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《華中農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2019年02期

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