摘要:農(nóng)地流轉(zhuǎn)是發(fā)展適度規(guī)?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)的重要舉措，對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率具有重要影響?；?005—2014年中國(guó)農(nóng)業(yè)省級(jí)面板和全國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)情況統(tǒng)計(jì)資料相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用隨機(jī)前沿分析SFA模型，測(cè)算出樣本期各省的農(nóng)業(yè)技術(shù)效率值，從農(nóng)地流轉(zhuǎn)的廣度和深度引入農(nóng)地流轉(zhuǎn)的代理變量，建立非效率方程，分析了農(nóng)地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的影響。結(jié)果顯示：(1)樣本期我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率平均值僅為0.57，且存在明顯地區(qū)差異。(2)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率保持了年均2.1%的增長(zhǎng)，成為農(nóng)業(yè)全要素增長(zhǎng)率的主要?jiǎng)恿Α?3)農(nóng)地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率有顯著影響，從流轉(zhuǎn)廣度來(lái)看，流轉(zhuǎn)農(nóng)地占比越高，越能顯著提高農(nóng)業(yè)技術(shù)效率；從流轉(zhuǎn)深度來(lái)看，流轉(zhuǎn)的規(guī)模農(nóng)戶占比越大，反而會(huì)降低農(nóng)業(yè)技術(shù)效率值，從而驗(yàn)證了農(nóng)地流轉(zhuǎn)中要堅(jiān)持適度規(guī)模的原則。其隱含的政策含義是在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中要通過(guò)培養(yǎng)技術(shù)農(nóng)民，以適度規(guī)模為原則因地制宜分類指導(dǎo)農(nóng)地流轉(zhuǎn)等來(lái)提高農(nóng)業(yè)技術(shù)效率。

關(guān)鍵詞：農(nóng)地流轉(zhuǎn)；農(nóng)業(yè)技術(shù)效率；隨機(jī)前沿分析SFA；流轉(zhuǎn)廣度；流轉(zhuǎn)深度；非效率方程

一、問(wèn)題的提出與文獻(xiàn)回顧

改革開(kāi)放40年來(lái)，我國(guó)農(nóng)業(yè)取得了舉世矚目的成就，特別是近十多年來(lái)農(nóng)業(yè)產(chǎn)值顯著提升。2001—2007年間，我國(guó)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)率為8.7%，2008—2015為10.4%。學(xué)者們普遍認(rèn)為中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要有兩個(gè)來(lái)源：一是要素投入的增加，二是全要素生產(chǎn)率（TFP）的提高。由于農(nóng)業(yè)資源的稀缺性和資本投入帶來(lái)的社會(huì)成本增加，農(nóng)業(yè)粗獷式增長(zhǎng)難以為繼，從長(zhǎng)期來(lái)看，農(nóng)業(yè)的長(zhǎng)足發(fā)展應(yīng)該更多專注于后者。TFP的提高可通過(guò)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率提升來(lái)實(shí)現(xiàn)。然而，長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)科技成果推廣率較低，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步緩慢，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制下細(xì)碎化、分散經(jīng)營(yíng)又約束了農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的提升。隨著城鄉(xiāng)一體化進(jìn)程加快和農(nóng)村人口向城市轉(zhuǎn)移，耕地面積減少和土地撂荒現(xiàn)象日趨嚴(yán)重，農(nóng)業(yè)依然面臨很大挑戰(zhàn)。農(nóng)地流轉(zhuǎn)作為一種資源優(yōu)化配置的創(chuàng)新手段，近10年來(lái)受到政府的重視。從2007 年《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》規(guī)定“農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)人有權(quán)將土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)采取轉(zhuǎn)包、互換、轉(zhuǎn)讓等方式流轉(zhuǎn)”，正式確立了土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的用益物權(quán)，到 2013—2017年的中央一號(hào)文件持續(xù)強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持依法自愿有償原則，引導(dǎo)農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)有序流轉(zhuǎn)，發(fā)展多種形式的適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，加上土地登記和確權(quán)制度不斷完善，農(nóng)地流轉(zhuǎn)得以在全國(guó)范圍內(nèi)快速推動(dòng)。截至 2014年底，全國(guó)農(nóng)地流轉(zhuǎn)耕地面積約4.03 億畝，占家庭承包耕地面積的 30.4%。農(nóng)地流轉(zhuǎn)是適應(yīng)城鄉(xiāng)一體化，推動(dòng)中國(guó)農(nóng)業(yè)由傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)逐漸向規(guī)?；①Y本增密的高效現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)邁進(jìn)的重要舉措。

農(nóng)地流轉(zhuǎn)對(duì)TFP增長(zhǎng)率和農(nóng)業(yè)技術(shù)效率影響的研究，學(xué)術(shù)界已積累了一定研究成果。文獻(xiàn)主要針對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)帶來(lái)的土地或勞動(dòng)生產(chǎn)率變化的單要素指標(biāo)展開(kāi)研究。在土地生產(chǎn)率方面，有學(xué)者研究得出傳統(tǒng)農(nóng)地細(xì)碎化經(jīng)營(yíng)會(huì)帶來(lái)技術(shù)效率損失，農(nóng)地流轉(zhuǎn)能有效提高土地生產(chǎn)率；也有一些學(xué)者得出完全相反的結(jié)論：耕地細(xì)碎化有利于農(nóng)戶靈活調(diào)整作物結(jié)構(gòu)和發(fā)揮精耕細(xì)作的優(yōu)勢(shì)，提高土地生產(chǎn)率，農(nóng)地流轉(zhuǎn)的規(guī)模化經(jīng)營(yíng)反而會(huì)降低這種效率；陳杰、蘇群則通過(guò)固定觀察點(diǎn)數(shù)據(jù)分析得出農(nóng)地流轉(zhuǎn)規(guī)模與土地生產(chǎn)率之間存在倒“U”型關(guān)系。勞動(dòng)生產(chǎn)率方面結(jié)論則基本一致，農(nóng)地流轉(zhuǎn)通過(guò)規(guī)?；?jīng)營(yíng)和資本對(duì)勞動(dòng)的替代，實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。

有學(xué)者對(duì)單要素指標(biāo)考量提出質(zhì)疑，認(rèn)為用單要素生產(chǎn)率度量農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)效率不僅會(huì)產(chǎn)生偏差，且不能對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率作出合理的解釋。為更好地度量農(nóng)地流轉(zhuǎn)的生產(chǎn)效率，有必要測(cè)度能夠觀測(cè)到的要素投入組合的產(chǎn)出效率，有學(xué)者提出使用TFP 增長(zhǎng)率來(lái)綜合衡量，之后有學(xué)者對(duì)此展開(kāi)了深入研究。Banerjee等研究了 West Bengal 實(shí)施的土地租賃制度改革對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響，發(fā)現(xiàn)租賃改革能夠顯著提高農(nóng)業(yè)TFP增長(zhǎng)率；Goldstein and Udry研究了Ghana土地產(chǎn)權(quán)再分配對(duì)TFP 增長(zhǎng)率的影響，發(fā)現(xiàn)清晰的產(chǎn)權(quán)有利于農(nóng)業(yè)TFP增長(zhǎng)率的提升。

為了更具體清晰地說(shuō)明農(nóng)地流轉(zhuǎn)帶來(lái)的TFP增長(zhǎng)率的來(lái)源，學(xué)者們提出應(yīng)該從TFP增長(zhǎng)率分解的角度，細(xì)分出農(nóng)地流轉(zhuǎn)帶來(lái)的效率。最為常見(jiàn)的是將TFP增長(zhǎng)率分解為技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)效率變化，也有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)將規(guī)模效率變化和配置效率變化納入分解之列，并分別展開(kāi)了相關(guān)研究。一是農(nóng)地流轉(zhuǎn)的技術(shù)效率變化。Restuccia和Santaeulalia-Llopis研究了Malawi農(nóng)地分配與生產(chǎn)效率的關(guān)系，得出農(nóng)地的有效再分配能將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提升至少 3倍的結(jié)論。黃祖輝等、高欣等基于農(nóng)戶、地塊的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA-Tobit研究方法，研究了農(nóng)地流轉(zhuǎn)前后轉(zhuǎn)入戶和轉(zhuǎn)出戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率變化，得出農(nóng)地流轉(zhuǎn)能顯著提高農(nóng)業(yè)技術(shù)效率。陳海磊等指出在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，農(nóng)地會(huì)從低效率農(nóng)戶轉(zhuǎn)向高效率農(nóng)戶，流轉(zhuǎn)后兩類農(nóng)戶技術(shù)效率都會(huì)得到提升。二是農(nóng)地流轉(zhuǎn)的技術(shù)進(jìn)步率。Adamopoulos and Restuccia研究了1988年P(guān)hilippines農(nóng)戶規(guī)模存在巨大差異的原因及其對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的影響；匡遠(yuǎn)配等認(rèn)為農(nóng)地流轉(zhuǎn)能推動(dòng)資本增密型技術(shù)進(jìn)步，從而帶動(dòng)全要素生產(chǎn)率的提高。郭衛(wèi)東等通過(guò)分析農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境變化對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的影響機(jī)理，認(rèn)為農(nóng)地流轉(zhuǎn)與技術(shù)進(jìn)步率之間存在雙向因果關(guān)系。三是農(nóng)地流轉(zhuǎn)的規(guī)模效率變化。Philip Woodhouse、李谷成等證明了農(nóng)地流轉(zhuǎn)能提高規(guī)模效率，規(guī)模的擴(kuò)大改善了不同生產(chǎn)要素間的協(xié)調(diào)效率，使它們的組合生產(chǎn)力得到最大程度的發(fā)揮。四是農(nóng)地流轉(zhuǎn)的配置結(jié)構(gòu)效率變化。Hsieh等、姚洋認(rèn)為農(nóng)地流轉(zhuǎn)可產(chǎn)生邊際產(chǎn)出拉平效應(yīng)與交易收益效應(yīng)，提升要素的配置效率；賀振華等論證了農(nóng)地流轉(zhuǎn)是當(dāng)前工資價(jià)格持續(xù)上漲背景下市場(chǎng)調(diào)節(jié)資源配置的選擇；張丁等、曹建華等認(rèn)為農(nóng)地流轉(zhuǎn)是解決當(dāng)前中國(guó)農(nóng)地細(xì)碎化及撂荒問(wèn)題的一種有效途徑，使農(nóng)地和勞動(dòng)力資源得到重新配置，增進(jìn)了資源供需雙方的福利，提高了配置效率；朱喜等研究得出,若能有效消除資本和勞動(dòng)配置的扭曲，農(nóng)業(yè) TFP 增長(zhǎng)率仍具有較大增進(jìn)空間。

上述文獻(xiàn)基于農(nóng)地流轉(zhuǎn)的TFP增長(zhǎng)率的細(xì)分層面，從理論上論述了農(nóng)地流轉(zhuǎn)對(duì)TFP增長(zhǎng)率各細(xì)分層面的影響。但是，對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的TFP增長(zhǎng)率進(jìn)行分解和綜合測(cè)算的文獻(xiàn)極少，筆者所檢索的文獻(xiàn)中，僅檢索到兩篇。陳訓(xùn)波等、俞文博等基于微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，采取不考慮隨機(jī)誤差的DEA非參數(shù)法，將TFP增長(zhǎng)率分解為規(guī)模效率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步率，測(cè)算了TFP增長(zhǎng)率。這類研究將農(nóng)戶分為轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入、沒(méi)有流轉(zhuǎn)三種類型，通過(guò)對(duì)局部地區(qū)家庭農(nóng)戶動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查，獲取三類農(nóng)戶的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，建立計(jì)量模型，測(cè)算出技術(shù)效率，僅對(duì)微觀范圍內(nèi)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)量，無(wú)法對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率展開(kāi)一個(gè)宏觀認(rèn)識(shí)，也沒(méi)有考慮到地區(qū)之間的差異。

本文在上述研究的基礎(chǔ)上，使用2005—2014年中國(guó)農(nóng)業(yè)省級(jí)面板和全國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)情況統(tǒng)計(jì)資料相關(guān)數(shù)據(jù)，嘗試運(yùn)用超越對(duì)數(shù)函數(shù)的參數(shù)隨機(jī)前沿函數(shù)SFA模型，創(chuàng)新性地引入流轉(zhuǎn)土地占比（用來(lái)描述農(nóng)地流轉(zhuǎn)廣度）和50畝以上的規(guī)模農(nóng)戶占比（用來(lái)描述農(nóng)地流轉(zhuǎn)深度）作為農(nóng)地流轉(zhuǎn)水平的代理變量，測(cè)算了樣本期各省農(nóng)業(yè)技術(shù)效率值，并分析了農(nóng)地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的影響，研究考慮了中國(guó)農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的地區(qū)差異，按東部、中部和西部三個(gè)區(qū)域分析了我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的時(shí)序與空間分布特征，分類指導(dǎo)農(nóng)地流轉(zhuǎn)，因地制宜地提出合理的政策建議來(lái)提高農(nóng)業(yè)技術(shù)效率。

二、模型設(shè)定與變量選擇

（一）模型選擇

農(nóng)業(yè)技術(shù)效率是實(shí)際農(nóng)業(yè)產(chǎn)出與理想農(nóng)業(yè)產(chǎn)出之比，兩者比值為1，則為完全技術(shù)效率；兩者比值小于1，則存在技術(shù)非效率。研究方法上，目前主要采用假定不考慮隨機(jī)誤差的DEA非參數(shù)法，而運(yùn)用參數(shù)的隨機(jī)前沿函數(shù)方法來(lái)測(cè)算技術(shù)效率的研究相對(duì)較少，研究認(rèn)為，DEA是一種確定性前沿分析法，沒(méi)有考慮農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中氣候、天氣等隨機(jī)因素和統(tǒng)計(jì)噪聲的影響。傳統(tǒng)的非前沿方法因完全忽略技術(shù)非效率則更不符合農(nóng)業(yè)實(shí)際。

研究選定的模型為隨機(jī)前沿分析(SFA)模型。該模型是用來(lái)測(cè)量決策單元 (DMU) 技術(shù)效率。Battese和Coelli在確定性隨機(jī)前沿函數(shù)模型的基礎(chǔ)上增加了技術(shù)非效率因素以測(cè)算技術(shù)與非技術(shù)雙重因素對(duì)產(chǎn)出的影響。Kumbhakar和Lovell將模型的一般形式概括為： 

（二）SFA的生產(chǎn)函數(shù)形式與變量

 測(cè)算技術(shù)效率目前運(yùn)用最多的是形式較為簡(jiǎn)單的C-D生產(chǎn)函數(shù)，但在現(xiàn)實(shí)中，很難滿足其嚴(yán)格的假設(shè)；另一種是“超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)”，它沒(méi)有C-D嚴(yán)格的假設(shè)條件，函數(shù)形式可以靈活根據(jù)研究實(shí)際進(jìn)行調(diào)整，擬合結(jié)果較為準(zhǔn)確。故本文將選擇超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，引進(jìn)了解釋變量的二次項(xiàng)和交叉項(xiàng)，綜合考察解釋變量的交互影響及技術(shù)效率隨時(shí)間變化的狀況等，能有效提高估計(jì)的精度，模型的形式為：

（三）技術(shù)非效率函數(shù)形式與變量

影響農(nóng)業(yè)技術(shù)效率有很多因素，如農(nóng)地流轉(zhuǎn)、農(nóng)地的自然條件、農(nóng)民受教育水平、技術(shù)創(chuàng)新與推廣、政策制度制定與落實(shí)、機(jī)械化水平、政府公共投資、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)形式等等。農(nóng)地流轉(zhuǎn)是技術(shù)效率的重要影響因素這一點(diǎn)已得到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的論證。選取流轉(zhuǎn)土地占比Z1和規(guī)模農(nóng)戶占比Z2為農(nóng)地流轉(zhuǎn)水平的代理變量主要是基于以下考慮：第一，各個(gè)省份流轉(zhuǎn)農(nóng)地占耕地面積比例能非常直觀地在空間范圍內(nèi)反映出農(nóng)地流轉(zhuǎn)的廣度；第二，規(guī)模農(nóng)戶占比這個(gè)指標(biāo)可以反映各個(gè)省份農(nóng)地流轉(zhuǎn)的深度，體現(xiàn)出各地區(qū)農(nóng)地流轉(zhuǎn)中農(nóng)戶的流轉(zhuǎn)規(guī)?；潭?。通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)規(guī)模多集中在50畝以下，說(shuō)明目前我國(guó)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的整體規(guī)?；讲桓?。將經(jīng)營(yíng)面積為50畝以上的農(nóng)戶定義為規(guī)模農(nóng)戶是根據(jù)錢克明等在測(cè)量我國(guó)農(nóng)戶糧食生產(chǎn)適度規(guī)模研究中的成果并結(jié)合我國(guó)2005—2014年農(nóng)地流轉(zhuǎn)規(guī)模數(shù)據(jù)得出。

為了防止非效率方程解釋變量遺漏，本文參考了李璐等學(xué)者在測(cè)算農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的研究成果，盡可能全面地考慮以下幾個(gè)解釋變量：勞均農(nóng)機(jī)總動(dòng)力Z3（農(nóng)機(jī)總動(dòng)力/第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)），反映資本深化程度；復(fù)種指數(shù)Z4（播種面積/耕地面積），反映農(nóng)業(yè)自然生產(chǎn)條件；有效灌溉率Z5（有效灌溉面積/耕地面積），反映農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施水平； 財(cái)政支農(nóng)占比Z6（地方財(cái)政用于農(nóng)林水事務(wù)支出/地方一般預(yù)算財(cái)政支出），反映政府財(cái)政支農(nóng)力度；因無(wú)法獲取樣本期各省技術(shù)農(nóng)民數(shù)據(jù)，這里用農(nóng)村高中（含中專）及以上文化人數(shù)占比Z7（農(nóng)村高中及以上文化勞動(dòng)力人數(shù)/第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)），一定程度上反映了農(nóng)村勞動(dòng)力素質(zhì)和受教育水平；時(shí)間趨勢(shì)變量t，用來(lái)反映技術(shù)非效率受時(shí)間影響的趨勢(shì)性變化。結(jié)合公式uit=δZit+Wit，得到技術(shù)非效率方程：

三、數(shù)據(jù)來(lái)源與變量統(tǒng)計(jì)說(shuō)明

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

為了測(cè)算農(nóng)業(yè)技術(shù)效率，研究從2005—2014年《中國(guó)農(nóng)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中獲取全國(guó)30個(gè)省份10年農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)（西藏?cái)?shù)據(jù)不全），非效率方程所需數(shù)據(jù)則根據(jù)2005—2014年《中國(guó)農(nóng)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《全國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)情況統(tǒng)計(jì)資料》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中相關(guān)數(shù)據(jù)整理并計(jì)算得出，構(gòu)建出一個(gè)較大的面板，基本上能反映2005—2014年全國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況?？紤]通貨膨脹的影響，首先利用各地區(qū)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值指數(shù)的環(huán)比數(shù)據(jù)，計(jì)算得到2004年為基期的定基指數(shù)，再參考2004年可比價(jià)格進(jìn)行折算。

考慮地區(qū)間宏觀、微觀因素的差異，研究認(rèn)為農(nóng)業(yè)技術(shù)效率存在地區(qū)差異。本文按照傳統(tǒng)劃分方法將中國(guó)劃分為東部、中部和西部三大地區(qū)，運(yùn)用STATA13.0對(duì)測(cè)算出的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率值分區(qū)、分階段處理，并進(jìn)行差異比對(duì)。

（二）變量的統(tǒng)計(jì)性說(shuō)明

根據(jù)研究慣例，選取農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值表示產(chǎn)出y，用耕地總面積表示土地x1，第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)表示勞動(dòng)力x2，分別用機(jī)械總動(dòng)力和化肥施用量表示農(nóng)業(yè)資本存量x3和資本品中間投入x4。

農(nóng)業(yè)產(chǎn)出、投入和技術(shù)非效率指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)描述見(jiàn)表1。投入產(chǎn)出變量變異系數(shù)在0.7~1，屬于中度變異，耕地面積指標(biāo)相對(duì)最穩(wěn)定。技術(shù)非效率解釋變量中規(guī)模農(nóng)戶占比Z2的變異系數(shù)最大且超過(guò)1，屬于強(qiáng)變異，流轉(zhuǎn)土地占比Z1其次，為0.89，說(shuō)明Z2、Z1在時(shí)間和空間上離散程度較大，相對(duì)不穩(wěn)定，其他技術(shù)非效率解釋變量均在中度變異范圍之內(nèi)。

四、模型試驗(yàn)、估計(jì)與結(jié)果分析

（一）模型設(shè)定檢驗(yàn)

為了確保模型的客觀有效性和穩(wěn)定性，需要對(duì)模型設(shè)定進(jìn)行兩方面的檢驗(yàn)：一是SFA生產(chǎn)函數(shù)檢驗(yàn)，技術(shù)非效率μit的存在性檢驗(yàn)；二是技術(shù)非效率方程解釋變量存在性檢驗(yàn)，研究利用似然比檢驗(yàn)方法在原假設(shè)H0和備擇假設(shè)H1兩種情況下，計(jì)算出兩組對(duì)數(shù)似然函數(shù)值，1nRR表示在H0下的對(duì)數(shù)似然函數(shù)值，1nRU表示在H1下的對(duì)數(shù)似然函數(shù)值。根據(jù)統(tǒng)計(jì)量的計(jì)算公式：LR= -2［1nRR-1nRU］。在原假設(shè)成立的條件下，LR統(tǒng)計(jì)量服從自由度為約束個(gè)數(shù)的漸進(jìn)卡方分布或混合卡方分布，即 LR~χ2（k），若 LR＜χ2α（k），則接受原假設(shè)；否則，拒絕原假設(shè)，模型設(shè)定檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2。

模型設(shè)定的似然比檢驗(yàn)結(jié)果顯示，合成誤差項(xiàng)中存在非零的技術(shù)非效率因素對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出有顯著影響（檢驗(yàn)1拒絕μit=0的原假設(shè)）；7個(gè)技術(shù)非效率影響因素中至少有一個(gè)對(duì)技術(shù)非效率有顯著影響（檢驗(yàn)2拒絕δ1=δ2...=δ7=0的原假設(shè)）。檢驗(yàn)結(jié)果說(shuō)明SFA模型和非效率方程設(shè)定是合理有效的。

（二）估計(jì)結(jié)果分析

通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)整理，運(yùn)用FRONTIER4.1對(duì)(4)和(5)兩式進(jìn)行極大似然估計(jì)，得出SFA參數(shù)結(jié)果，如表3所示：

1. 總體分析

由表2可以看出，模型中32個(gè)待估參數(shù)中有17個(gè)在1%的水平下顯著，4個(gè)在5%水平下顯著，3個(gè)在10%水平下顯著。γ=σ2μ/σ2=0.972，且在1%顯著水平下通過(guò)了T檢驗(yàn)，γ值非常接近１，表明技術(shù)非效率是合成擾動(dòng)項(xiàng)的主要構(gòu)成部分，運(yùn)用SFA模型分析效率是有意義的。合成擾動(dòng)項(xiàng)vit－μit中，隨機(jī)誤差項(xiàng)對(duì)非效率的影響所占比例僅為2.8%。實(shí)際產(chǎn)出與前沿產(chǎn)出存在差距，說(shuō)明2005—2014研究期內(nèi)農(nóng)業(yè)投入要素使用存在生產(chǎn)技術(shù)損失。σ2為0.029且在1%的水平上具有統(tǒng)計(jì)顯著性，可知傳統(tǒng)的生產(chǎn)函數(shù)并不能充分地?cái)M合研究數(shù)據(jù)。對(duì)數(shù)似然函數(shù)對(duì)數(shù)值和單邊偏誤似然比都較大，表明SFA模型設(shè)定是穩(wěn)定可靠的。

2. SFA生產(chǎn)函數(shù)參數(shù)估計(jì)值解釋

 四類投入要素參數(shù)都在1%的水平上通過(guò)了T檢驗(yàn)，耕地、勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性為負(fù)。

（1）耕地投入?yún)?shù)β1為負(fù)。較合理的解釋有三個(gè)原因：第一，政府從1998 年開(kāi)始實(shí)施“退耕還林”，直接導(dǎo)致耕地面積的減少。第二，城鄉(xiāng)一體化和土地非農(nóng)化。近些年來(lái)由于城市化、工業(yè)化用地經(jīng)濟(jì)收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于農(nóng)地，農(nóng)地非農(nóng)化和非糧化步伐加快，耕地大量減少。第三，農(nóng)村各項(xiàng)制度完善，政府對(duì)農(nóng)業(yè)公共投資的增加，農(nóng)業(yè)機(jī)械化推動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步，農(nóng)藥化肥等投入要素的增加，良種的使用，糧食作物播種面積的增加，農(nóng)作物單改雙加上農(nóng)地流轉(zhuǎn)進(jìn)程加快帶來(lái)的配置效率、規(guī)模效率的提升等這些因素在一定程度上彌補(bǔ)了耕地面積的減少，極大地促進(jìn)了農(nóng)業(yè)產(chǎn)生近十年依然快速攀升。但要注意的是，任何投入要素不能無(wú)限制地減少，否則，由于某一投入要素嚴(yán)重缺失，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出也會(huì)出現(xiàn)大幅下降的局面。

（2）勞動(dòng)力投入?yún)?shù)β2為負(fù)。yoshin R M、周燕等的研究對(duì)此問(wèn)題給予了解釋。中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力在從農(nóng)業(yè)向工業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，局部存在勞動(dòng)力需求大于供給的現(xiàn)象，即“民工荒”，這類勞動(dòng)力供需失衡本質(zhì)上屬于短期摩擦性勞動(dòng)力供給不足，從整體和長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力仍然大量存在，城市工業(yè)化對(duì)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的吸收仍然存在較大的空間，劉易斯拐點(diǎn)尚未到來(lái)。引導(dǎo)邊際產(chǎn)出為零的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向第二、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移將有利于農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的提高。此外，農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平的提高帶來(lái)的機(jī)械對(duì)勞動(dòng)力替代一定程度上弱化了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力投入減少帶來(lái)的影響。

（3）機(jī)械和化肥投入?yún)?shù)β3和β4為正。表明化肥和農(nóng)業(yè)機(jī)械投入對(duì)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)出具有正效應(yīng)。隨著近幾年勞動(dòng)力與資本價(jià)格比不斷上升，農(nóng)村要素配給不斷由傳統(tǒng)勞動(dòng)力向資本增密的機(jī)械化替代，一方面，農(nóng)業(yè)機(jī)械使用的增加能夠促進(jìn)農(nóng)業(yè)的規(guī)?；?jīng)營(yíng)，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)出；另一方面，農(nóng)業(yè)機(jī)械減輕了勞動(dòng)力的工作強(qiáng)度，有效提高了勞動(dòng)者生產(chǎn)率。β4遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于β3，樣本期內(nèi)化肥施用量逐年增加，提高了土壤肥力，說(shuō)明化肥是農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增加的強(qiáng)心針，這個(gè)結(jié)論與杜鑫研究中提出中國(guó)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)很大部分歸因于化肥投入增加的結(jié)論是基本一致的。

（4）βt的估計(jì)值為正。βt表示的是生產(chǎn)率水平與時(shí)間變化的關(guān)系，βt為正數(shù)，表明農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的存在技術(shù)進(jìn)步。投入要素的二次項(xiàng)均為正（β22、β33統(tǒng)計(jì)意義不顯著，β11、β44分別在10%和1%上顯著），說(shuō)明隨著時(shí)間推移，要素投入具有遞增的邊際效應(yīng)；全部投入要素交叉項(xiàng)都在1%的水平上高度顯著，除了β23這一組參數(shù)為正，其他交叉組合皆為負(fù)，說(shuō)明單獨(dú)增加投入要素有可能促進(jìn)農(nóng)業(yè)的發(fā)展，但投入要素的兩兩結(jié)合帶來(lái)的產(chǎn)出的間接效應(yīng)是負(fù)向的，一方面可以說(shuō)明，我國(guó)農(nóng)業(yè)投入要素組合沒(méi)有達(dá)到較優(yōu)的搭配，依然存在提升的空間；另一方面說(shuō)明交叉項(xiàng)存在著可變替代彈性，投入要素之間可能存在一定的替代效應(yīng)。

3. 技術(shù)非效率效應(yīng)函數(shù)參數(shù)估計(jì)值解釋

根據(jù)公式（5）的估計(jì)結(jié)果，非效率截距項(xiàng)、流轉(zhuǎn)土地占比和規(guī)模農(nóng)戶占比的估計(jì)參數(shù)在統(tǒng)計(jì)上顯著。流轉(zhuǎn)土地占比Z1參數(shù)為負(fù)，說(shuō)明流轉(zhuǎn)的農(nóng)地越多，能顯著提高農(nóng)業(yè)技術(shù)效率。農(nóng)地流轉(zhuǎn)作為農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的決定因素，在耕地面積減少和農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移等約束下，我國(guó)農(nóng)業(yè)在近十年依然實(shí)現(xiàn)突飛猛進(jìn)的發(fā)展，跟農(nóng)地流轉(zhuǎn)帶來(lái)的效率增加是分不開(kāi)的。然而，值得注意的是，規(guī)模農(nóng)戶占比對(duì)非效率的影響δ2為0.022（10%顯著），即農(nóng)地流轉(zhuǎn)過(guò)程中，50畝以上規(guī)模農(nóng)戶占比越多，反而會(huì)降低農(nóng)業(yè)技術(shù)效率。這一點(diǎn)可以通過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)得到解釋：農(nóng)地細(xì)碎化經(jīng)營(yíng)狀態(tài)下農(nóng)戶通過(guò)流轉(zhuǎn)土地來(lái)擴(kuò)大規(guī)模，會(huì)產(chǎn)生規(guī)模報(bào)酬遞增的現(xiàn)象；農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大到一定水平，會(huì)產(chǎn)生規(guī)模報(bào)酬不變的現(xiàn)象；如果繼續(xù)通過(guò)流轉(zhuǎn)擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，則會(huì)導(dǎo)致規(guī)模報(bào)酬遞減。這一方面說(shuō)明了既要鼓勵(lì)農(nóng)地有序流轉(zhuǎn)，增加農(nóng)地流轉(zhuǎn)的廣度，但也要控制單個(gè)農(nóng)戶流轉(zhuǎn)的規(guī)模（流轉(zhuǎn)的深度），另一方面驗(yàn)證了政府在推動(dòng)農(nóng)地流轉(zhuǎn)過(guò)中強(qiáng)調(diào)的發(fā)展適度規(guī)模農(nóng)業(yè)的原則。

其他非效率影響因素中，除了勞均機(jī)械動(dòng)力Z3的估計(jì)參數(shù)δ3為正之外，其他均為負(fù)數(shù)（δ5和δ7不顯著）。δ3為正，說(shuō)明農(nóng)村中存在低效率的資本增密和資本深化，阻礙了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這可能是由生產(chǎn)要素?fù)頂D效應(yīng)、誘致性的農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等因素造成的。復(fù)種指數(shù)Z4、有效灌溉耕地面積占比Z5、財(cái)政支農(nóng)占比Z6、高中（中專）以上文化占比Z7對(duì)技術(shù)非效率有負(fù)效應(yīng)，表明農(nóng)業(yè)自然條件、農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施的改善、政府的財(cái)政支持和農(nóng)民文化素質(zhì)的提高，都能有效促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的提高；時(shí)間趨勢(shì)變量t的估計(jì)參數(shù)δ8為負(fù)，反映了技術(shù)效率有上升的趨勢(shì)。

4. 農(nóng)業(yè)技術(shù)效率分析

通過(guò)FRONTIER4.1計(jì)算得到的2005—2014年我國(guó)各?。ㄎ鞑爻猓┑霓r(nóng)業(yè)技術(shù)效率值，整理出我國(guó)各地區(qū)農(nóng)業(yè)平均技術(shù)效率分布頻數(shù)圖（圖1）。

（1）技術(shù)效率值分析

總體上看，平均農(nóng)業(yè)技術(shù)效率值只有0.57，說(shuō)明實(shí)際農(nóng)業(yè)產(chǎn)出距離生產(chǎn)最優(yōu)前沿面還有較遠(yuǎn)的距離和較大的增長(zhǎng)空間。根據(jù)圖1可以看出，樣本期各地區(qū)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率值主要分布在0.47~0.62之間。

 從空間上看，北京平均技術(shù)效率水平最高，為0.8409；安徽平均技術(shù)效率水平最低，為0.4306。2005—2014年平均技術(shù)效率水平大于0.7 的只有北京、遼寧、上海、浙江。效率值低于0.5的卻有11個(gè)地區(qū)，且集中在中部地區(qū)，呈現(xiàn)出較明顯的地理分布特征。

從時(shí)序上看，2005—2014年期間農(nóng)業(yè)技術(shù)效率總體水平是緩慢上升的（圖2），樣本期農(nóng)業(yè)技術(shù)效率保持了年均2.1%的增長(zhǎng)，這跟全炯振、陳衛(wèi)平等研究學(xué)者測(cè)量出改革開(kāi)放后農(nóng)業(yè)技術(shù)效率增長(zhǎng)為負(fù)的結(jié)論不一致，造成這種偏差的可能原因有：一是研究方法不同。大部分使用確定性前沿DEA方法，即使有學(xué)者使用隨機(jī)前沿分析，在考慮非效率方程時(shí)，變量選取不同，都會(huì)對(duì)效率值產(chǎn)生影響。二是數(shù)據(jù)來(lái)源不同。本研究著眼于宏觀數(shù)據(jù)，目前很多學(xué)者的成果多數(shù)基于微觀農(nóng)戶數(shù)據(jù)，得出的結(jié)論是農(nóng)戶規(guī)模效率的正效應(yīng)大于技術(shù)效率的負(fù)效應(yīng)。三是樣本期不同。已有研究成果主要集中在技術(shù)效率水平相對(duì)偏低的十幾年前。近10年來(lái)，農(nóng)業(yè)技術(shù)的開(kāi)發(fā)、應(yīng)用和擴(kuò)散進(jìn)程加快，促進(jìn)了技術(shù)效率水平的提高。

（2）分區(qū)域效率值分析

為了便于觀察中國(guó)三大地區(qū)的農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的整體動(dòng)態(tài)變化和地區(qū)差異，將2005—2014年我國(guó)各?。ㄎ鞑爻猓┑霓r(nóng)業(yè)技術(shù)效率值進(jìn)行了分階段、分區(qū)域處理。樣本按時(shí)間分割為三個(gè)時(shí)間段，空間上分為東、中、西三個(gè)區(qū)域，運(yùn)用STATA13.0對(duì)技術(shù)效率值進(jìn)行了整理，得到表4。三個(gè)時(shí)間段中，農(nóng)業(yè)技術(shù)效率具有領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的是東部，其次是西部，最低的是中部。該結(jié)論與彭代彥、吳翔測(cè)量出來(lái)的東部最高、西部最低順序存在差異，這主要是由研究視角不同造成的。本文重點(diǎn)考察了農(nóng)地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的影響。樣本期內(nèi)，西部地區(qū)不論在農(nóng)地流轉(zhuǎn)廣度還是深度上，都保持較快的增長(zhǎng)水平。東部地區(qū)效率值最高，是因?yàn)檗r(nóng)地流轉(zhuǎn)的實(shí)現(xiàn)本身需要具備一定的外部條件：技術(shù)農(nóng)民、政策制度制定與落實(shí)、機(jī)械化水平、資本和農(nóng)地自身?xiàng)l件等，東部地區(qū)在這些方面占有得天獨(dú)厚的先天優(yōu)勢(shì)，技術(shù)效率最高，跟這些因素是分不開(kāi)的。三個(gè)地區(qū)效率值變異系數(shù)則沒(méi)有表現(xiàn)出明顯的規(guī)律性。各區(qū)技術(shù)效率值雖然逐階段提高，但是結(jié)合圖3來(lái)看，東部與中部、東部與西部之間的平均技術(shù)效率值之差有上升的趨勢(shì)，中部與西部之間的平均技術(shù)效率值之差有縮小的趨勢(shì)。

五、結(jié)論與政策建議

本文運(yùn)用2005—2014年中國(guó)省級(jí)農(nóng)業(yè)面板數(shù)據(jù)和SFA模型，引入流轉(zhuǎn)土地占比（廣度）和規(guī)模農(nóng)戶占比（深度）作為農(nóng)地流轉(zhuǎn)水平的代理變量，分析了農(nóng)地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的影響，通過(guò)Frontier4.1測(cè)算出各省樣本期的農(nóng)業(yè)技術(shù)效率值，分析了其時(shí)序與空間分布特征，得出以下結(jié)論： 第一，2005—2014年間，農(nóng)業(yè)技術(shù)效率年增長(zhǎng)率為2.1%，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步在一定時(shí)間保持穩(wěn)定的條件下，農(nóng)業(yè)技術(shù)效率增長(zhǎng)成為推動(dòng)我國(guó)近幾年農(nóng)業(yè)發(fā)展和全要素增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Α５诙?，農(nóng)業(yè)技術(shù)效率平均為0.57，水平偏低，農(nóng)戶土地資源配置不當(dāng)，存在較大的改進(jìn)空間，技術(shù)效率提升具有很大的潛力。第三，實(shí)證檢驗(yàn)證明，農(nóng)地流轉(zhuǎn)對(duì)提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率有重要影響，流轉(zhuǎn)農(nóng)地占比越高，能顯著提高農(nóng)業(yè)技術(shù)效率。流轉(zhuǎn)規(guī)模農(nóng)戶占比越大，反而會(huì)降低農(nóng)業(yè)技術(shù)效率值，驗(yàn)證了農(nóng)地流轉(zhuǎn)中要堅(jiān)持適度規(guī)模的原則。第四，農(nóng)業(yè)技術(shù)效率具有階段性特征，按時(shí)間段遞增。第五，農(nóng)業(yè)技術(shù)效率地區(qū)之間不平衡，主要表現(xiàn)為東部地區(qū)的效率高于西部、中部地區(qū)和全國(guó)平均水平，且地區(qū)之間的平均效率值之差有明顯拉大的趨勢(shì)。

基于上述研究成果，本文提出以下政策建議：第一，因地制宜，完善流轉(zhuǎn)機(jī)制，健全農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)。首先，流轉(zhuǎn)中應(yīng)考慮到地區(qū)資源環(huán)境、農(nóng)業(yè)技術(shù)運(yùn)用程度、勞動(dòng)力稟賦、資本和機(jī)械化水平等因素的差異，因地制宜分類指導(dǎo)農(nóng)地流轉(zhuǎn)，針對(duì)不同地區(qū)制定不同的農(nóng)地流轉(zhuǎn)原則和方式，動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)與調(diào)整農(nóng)地流轉(zhuǎn)的效率與模式，從而完善政府監(jiān)督農(nóng)地流轉(zhuǎn)的制度體系。其次，要考慮到農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的地區(qū)差異性，完善農(nóng)村土地管理體系，形成規(guī)范、高效的農(nóng)地交易市場(chǎng)，探索“三權(quán)分置”實(shí)現(xiàn)的有效途徑；最后，還應(yīng)強(qiáng)化政府在土地利用、農(nóng)地流轉(zhuǎn)、耕地保護(hù)、土地儲(chǔ)備及用途管制等方面的制度功能，充分發(fā)揮政府政策的導(dǎo)向作用。第二，堅(jiān)持農(nóng)地流轉(zhuǎn)適度規(guī)模的原則。目前小農(nóng)戶依然是農(nóng)地經(jīng)營(yíng)主體，大部分農(nóng)戶處在規(guī)模報(bào)酬遞增階段，通過(guò)擴(kuò)大農(nóng)地流轉(zhuǎn)廣度和小農(nóng)戶流轉(zhuǎn)規(guī)模，利用現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，同時(shí)要對(duì)經(jīng)營(yíng)大戶進(jìn)行引導(dǎo)，防止規(guī)模過(guò)大導(dǎo)致的效率下降。第三，既要推動(dòng)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移，又要培養(yǎng)技術(shù)農(nóng)民。農(nóng)村中依然存在過(guò)剩的勞動(dòng)力，積極推動(dòng)三產(chǎn)融合，延伸農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈和增加農(nóng)業(yè)附加值，促進(jìn)剩余勞動(dòng)力向第二第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；將技術(shù)農(nóng)民培養(yǎng)納入國(guó)民教育體系，全面提升農(nóng)民的綜合技能。第四，保護(hù)耕地和優(yōu)化要素的配置。土地投入不能無(wú)限制減少，防止因?yàn)橥恋赝度氩蛔銓?dǎo)致的農(nóng)業(yè)產(chǎn)值大幅下降。農(nóng)業(yè)投入要素之間存在交互和替代效應(yīng)，通過(guò)技術(shù)革新和方法改進(jìn)，推動(dòng)農(nóng)業(yè)要素配給交互效應(yīng)由負(fù)向向正向的轉(zhuǎn)變；第五，繼續(xù)加大對(duì)第一產(chǎn)業(yè)的財(cái)政支持力度并指導(dǎo)農(nóng)村合理使用資本，防止資本投入過(guò)多導(dǎo)致的生產(chǎn)要素?fù)頂D效應(yīng)，進(jìn)一步完善技術(shù)效率水平較低地區(qū)的農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)。

    作者簡(jiǎn)介：匡遠(yuǎn)配，男，湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)，教授，博士生導(dǎo)師。楊佳利，女，湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生。

    中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）2018年第2期 

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