——中國(guó)古代學(xué)者的觀點(diǎn)

中國(guó)歷史有一個(gè)特點(diǎn)：王朝更替通常伴隨著國(guó)家瓦解和天下大亂。所以，中國(guó)歷史既有王朝循環(huán)，同時(shí)，也有治亂循環(huán)（Yang, 1954; Usher, 1989）。不過(guò)，受“天命觀”的影響，古代學(xué)者似乎對(duì)王朝循環(huán)不太在意，因?yàn)椤疤烀鼰o(wú)常，唯德是依”，天命轉(zhuǎn)移終將帶來(lái)政權(quán)轉(zhuǎn)移和王朝更替。但是，為什么王朝更替通常伴隨著國(guó)家瓦解？這一問(wèn)題更能引起古代學(xué)者的深思，因?yàn)檫@一問(wèn)題是對(duì)“天命觀”的一大挑戰(zhàn)。西周創(chuàng)立“天命觀”，以統(tǒng)治者的“德”解釋政權(quán)轉(zhuǎn)移，宣稱周人克商乃順應(yīng)天意（Creel, 1970；Cook, 1995；王愛和，2011）。此后，歷代王朝均以“天命”作為政權(quán)合法性的基礎(chǔ)，君王聲稱自己是天命所歸，同時(shí)，也要以維持社會(huì)秩序和天下太平的績(jī)效，來(lái)證明自己的合法性（Zhao,2015）。然而，“天命觀”卻留下了一個(gè)大漏洞：既然天命無(wú)常，政權(quán)難免易手，那么，天命轉(zhuǎn)移之后，國(guó)家怎么辦？如果每一次天命轉(zhuǎn)移和王朝更替都帶來(lái)國(guó)家瓦解，這種代價(jià)實(shí)在太大了。

一、強(qiáng)政權(quán)、弱國(guó)家

在思考上述問(wèn)題上，中國(guó)古代學(xué)者提出了一種觀點(diǎn)，認(rèn)為這一現(xiàn)象是由郡縣制國(guó)家的缺陷所導(dǎo)致的。他們認(rèn)為，郡縣制有助于加強(qiáng)中央集權(quán)和加強(qiáng)君權(quán)；但是，國(guó)家本身卻比較脆弱，易于瓦解。這種觀點(diǎn)大約形成于宋代。宋代羅泌比較郡縣制與分封制，指出：

“世人徒見晚周諸侯之疆（強(qiáng)），而不知天下之勢(shì)合；見后世守令之弱，而不知天下之勢(shì)散。故論封建失之弱，而實(shí)以疆；郡縣失之疆，而實(shí)以弱?！ǚ庵畷r(shí)，一人縱失德于上，而萬(wàn)國(guó)之中各有政化，聞?wù)叩乱耘d起?？たh之世，一人失德，則波頹瓦解，而海內(nèi)共懼其禍?！?/p>

李綱也指出：

“（郡縣之制）舉千里之郡而命之守，舉百里之縣而付之令，又有部刺史督察之，片紙可罷，一言可令，而無(wú)尾大不掉之患，尺地、一民、財(cái)賦、甲兵皆歸之于天子?！瓋?nèi)有亂臣賊子之禍而勿能正，外有夷狄盜賊之虞弗能支，而天下震動(dòng)，有土崩之勢(shì)”。

至明清兩代，這種觀點(diǎn)又有新的發(fā)揮。明代陳邦瞻著《宋史紀(jì)事本末》，說(shuō)宋太祖加強(qiáng)中央集權(quán)，“朝廷一紙下郡縣，如身使臂，如臂使指，無(wú)有留難，而天下之勢(shì)一矣?！标惏钫霸u(píng)曰：“主勢(shì)強(qiáng)，國(guó)勢(shì)反弱矣”。清代顏元更指出，天命本無(wú)常，政權(quán)難免易手，在封建制之下，政權(quán)易手較易，所謂“一戰(zhàn)而天命有歸，無(wú)俟于數(shù)年數(shù)十年之兵爭(zhēng)而處處戰(zhàn)場(chǎng)也”；在郡縣制之下，政權(quán)易手較難，一旦面臨易手，則有天下土崩之難，所謂“聞京城失守而舉世分崩，千百成群，自相屠搶，歷數(shù)年而不能定也”。

本文無(wú)意評(píng)論中國(guó)歷史上關(guān)于分封制與郡縣制的爭(zhēng)論，而是指出，上述觀點(diǎn)揭示了郡縣制國(guó)家的一個(gè)特征：郡縣制有助于建立強(qiáng)大的中央政權(quán)，有助于形成強(qiáng)大的統(tǒng)治能力，所謂“如身使臂，如臂使指”，“天下之勢(shì)一矣”；但是，卻弱化了國(guó)家本身的凝聚力，以至于“天下震動(dòng)，有土崩之勢(shì)”。我把此種觀點(diǎn)概括為“強(qiáng)政權(quán)，弱國(guó)家”，即陳邦瞻所言“主勢(shì)強(qiáng)，國(guó)勢(shì)反弱矣”，也是羅泌所說(shuō)的“郡縣失之疆，而實(shí)以弱”。

所謂“強(qiáng)政權(quán)、弱國(guó)家”，是指這一類國(guó)家擁有強(qiáng)大的中央政權(quán)，中央政府的權(quán)力又最終集中于一人之手，形成強(qiáng)大的統(tǒng)治能力，所謂“如身使臂，如臂使指”；但是，國(guó)家作為各地區(qū)和所有民眾組成的共同體，其本身卻比較脆弱，它主要依賴中央政權(quán)的支撐，一旦中央政權(quán)衰落，國(guó)家就面臨瓦解。“強(qiáng)政權(quán)，弱國(guó)家”的典型例子就是秦王朝的興起和速亡。秦始皇統(tǒng)一中國(guó)后，推行郡縣制，同時(shí)，在縣以下建立鄉(xiāng)亭制等社會(huì)管理和控制系統(tǒng)，建成中國(guó)歷史上第一個(gè)完整的郡縣制國(guó)家。始皇自己則“憂恤黔首（庶民），朝夕不懈”（張蔭麟，2005，第167-168頁(yè)）。依靠這種郡縣制的國(guó)家體制，秦王朝擁有強(qiáng)大的資源動(dòng)員能力，能夠在全國(guó)范圍內(nèi)大規(guī)模征發(fā)勞役，從事浩大工程和大規(guī)模征伐戰(zhàn)爭(zhēng)。然而，陳勝、吳廣一次小規(guī)模的造反事件，卻引發(fā)了各地區(qū)大反叛，秦王朝及其建立的郡縣制國(guó)家隨之崩潰。

 二、郡縣制國(guó)家面臨的發(fā)展困境

我們所關(guān)注的是，古代學(xué)者提出的“強(qiáng)政權(quán)、弱國(guó)家”的觀點(diǎn)，不僅能夠幫助我們認(rèn)識(shí)郡縣制國(guó)家與中國(guó)歷史治亂循環(huán)的關(guān)系，而且具有更一般的理論分析價(jià)值。

首先，它提示我們?cè)谘芯繃?guó)家的建構(gòu)和國(guó)家轉(zhuǎn)型上，要注意到政權(quán)與國(guó)家共同體（或曰“天下”）之間的區(qū)分。在中國(guó)歷史上，這種區(qū)分至少到顧炎武這一代學(xué)者，已經(jīng)有了清晰的意識(shí)。顧炎武說(shuō)：“有亡國(guó)，有亡天下。亡國(guó)與亡天下奚辨？易姓改號(hào)，謂之亡國(guó)；仁義充塞，而至于率獸食人，人將相食，謂之亡天下?！?/p>

其次，“強(qiáng)政權(quán)、弱國(guó)家”的觀點(diǎn)也有助于我們認(rèn)識(shí)在國(guó)家建構(gòu)的過(guò)程中，政權(quán)建設(shè)與國(guó)家共同體建設(shè)之間的沖突，并從這種沖突中認(rèn)識(shí)郡縣制國(guó)家所面臨的發(fā)展困境。

所謂“政權(quán)建設(shè)”，是指統(tǒng)治者在領(lǐng)土上建立統(tǒng)治權(quán)和加強(qiáng)統(tǒng)治權(quán)的建設(shè)，也是統(tǒng)治者及統(tǒng)治集團(tuán)強(qiáng)化統(tǒng)治能力和提高執(zhí)政能力的建設(shè)。具體而言，政權(quán)建設(shè)包括兩個(gè)方向相反的過(guò)程：一是在國(guó)家管轄范圍內(nèi)，權(quán)力向中央政府和統(tǒng)治者集中的過(guò)程，一是中央權(quán)力向各地區(qū)延伸和向基層社會(huì)滲透的過(guò)程。在前一個(gè)方向上，政權(quán)建設(shè)是指權(quán)力在領(lǐng)土內(nèi)向一個(gè)中心集中、建立中央政府和官僚系統(tǒng)，同時(shí)，中央政府的權(quán)力又進(jìn)一步向統(tǒng)治者集中，形成以統(tǒng)治者為核心、并由統(tǒng)治者直接控制的國(guó)家（state）。在后一個(gè)方向上，政權(quán)建設(shè)是中央權(quán)力向各地區(qū)和基層社會(huì)延伸的過(guò)程，以建立對(duì)各地區(qū)的控制及對(duì)基層社會(huì)的統(tǒng)治。

在中國(guó)歷史上，政權(quán)建設(shè)的開端是“打天下”。此時(shí)，舊王朝正在瓦解，或已經(jīng)瓦解，國(guó)家陷入混戰(zhàn)之中，誰(shuí)能成為新政權(quán)的主人，依賴于誰(shuí)在戰(zhàn)爭(zhēng)中最終戰(zhàn)勝所有的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。經(jīng)過(guò)數(shù)年或數(shù)十年的廝殺，最終出現(xiàn)一支最強(qiáng)大的武裝集團(tuán)，打敗了主要的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，所謂“天下初定”。這時(shí)，政權(quán)建設(shè)進(jìn)入第二階段：得勝一方的領(lǐng)導(dǎo)人開始稱帝、定都、建國(guó)號(hào)，著手建立中央政府。此時(shí)，中央政府未必能統(tǒng)治全國(guó)，因?yàn)槿杂胁糠值胤轿溲b尚未臣服，各個(gè)地區(qū)也需要重建地方政府。因此，政權(quán)建設(shè)的第三個(gè)階段是平定尚未臣服的地方武裝，劃分地方行政區(qū)，在全國(guó)各地區(qū)建立地方政府。至此，新的政權(quán)才算是穩(wěn)定地建立起來(lái)了，開始統(tǒng)治整個(gè)國(guó)家。第四階段是鞏固政權(quán)和維護(hù)政權(quán)，這一階段將持續(xù)到王朝的終結(jié)和新一輪“打天下”的開端。對(duì)統(tǒng)治者而言，第四階段的政權(quán)建設(shè)是一項(xiàng)既持久又艱巨的工作，包括的主要內(nèi)容有：建立官方意識(shí)形態(tài)以控制民眾思想，建立基層社會(huì)的管理和控制系統(tǒng)（如戶籍制、鄉(xiāng)亭制、或保甲制），以管理和控制民眾的行為，建立政府專賣或?qū)I(yíng)制度以汲取資源，建立察舉制或科舉制以吸納民間精英，建立監(jiān)察系統(tǒng)以加強(qiáng)對(duì)地方政府的控制，等等。

所謂“國(guó)家共同體建設(shè)”，是指在國(guó)家領(lǐng)土內(nèi)，把分散的個(gè)人和地區(qū)聯(lián)結(jié)成統(tǒng)一的、具有內(nèi)聚力的共同體的過(guò)程。這種共同體的最高形態(tài)是由所有國(guó)民組成了一個(gè)共擔(dān)國(guó)家責(zé)任、共享國(guó)家收益的國(guó)民共同體。這一過(guò)程包含著國(guó)家在多個(gè)層面的發(fā)展，如：國(guó)民對(duì)國(guó)家認(rèn)同的形成與強(qiáng)化，國(guó)民參與公共事務(wù)和共享國(guó)家利益的政治制度之形成與發(fā)展，國(guó)民共同遵守的法律之形成與發(fā)展，等等。當(dāng)然，從情感和心理上說(shuō)，國(guó)家共同體表現(xiàn)為國(guó)民對(duì)國(guó)家的認(rèn)同，所謂“想像的共同體”（Anderson,1991）。但是，這種認(rèn)同可能很微弱，也可能很強(qiáng)烈，其強(qiáng)弱程度不取決于國(guó)家認(rèn)同本身，而是依賴于在文化、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治等維度上，國(guó)家共同體的形成與發(fā)展?fàn)顩r。這些不同維度上的國(guó)家共同體相互交織在一起，共同構(gòu)成聯(lián)結(jié)所有國(guó)民的紐帶。

當(dāng)然，政權(quán)建設(shè)和國(guó)家共同體建設(shè)通常是交織在一起的，在一定程度上，這兩者也是相互依賴和相互推進(jìn)的（Finer, 1975）。例如，權(quán)力在領(lǐng)土內(nèi)適度集中，建立有效運(yùn)作的中央政府，既是政權(quán)建設(shè)的關(guān)鍵一步，也是國(guó)家共同體建設(shè)的必要條件。如果沒(méi)有強(qiáng)有力的中央政府，就難以抵御外部入侵，難以維護(hù)國(guó)家統(tǒng)一和國(guó)內(nèi)和平，國(guó)家共同體必定非常脆弱。反過(guò)來(lái)，國(guó)家共同體建設(shè)也有助于政權(quán)建設(shè)。如文化共同體的形成有利于國(guó)家認(rèn)同，使得中央政府更容易統(tǒng)治國(guó)家。再如，全國(guó)性社會(huì)保障系統(tǒng)的建立，既有助于形成經(jīng)濟(jì)共同體，也提高了政權(quán)合法性。

然而，在政權(quán)建設(shè)與國(guó)家共同體建設(shè)之間，也存在著持續(xù)的沖突。此種沖突產(chǎn)生的原因，主要是因兩者目標(biāo)不一致所導(dǎo)致的。政權(quán)建設(shè)的目標(biāo)是統(tǒng)治者及統(tǒng)治集團(tuán)建立對(duì)國(guó)家的統(tǒng)治權(quán)，及加強(qiáng)在政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等領(lǐng)域的控制權(quán)，以提高統(tǒng)治能力，確保政權(quán)安全。國(guó)家共同體建設(shè)的目標(biāo)是把國(guó)家建設(shè)成所有國(guó)民共同的家園。為此，需要建構(gòu)國(guó)民共同參與、共擔(dān)責(zé)任、共享國(guó)家利益的政治制度；同時(shí)，也需要把政府建設(shè)成受民眾控制和監(jiān)督的公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，為民眾提供全國(guó)性和地方性公共產(chǎn)品，并保衛(wèi)國(guó)家共同體的安全。為了實(shí)現(xiàn)政權(quán)建設(shè)的目標(biāo)，需要限制國(guó)家共同體的發(fā)展，特別是限制在社會(huì)和政治維度上國(guó)家共同體的發(fā)展。這是因?yàn)?，?guó)家共同體的發(fā)展將削弱統(tǒng)治者及統(tǒng)治集團(tuán)的控制權(quán)，并產(chǎn)生約束統(tǒng)治者及統(tǒng)治集團(tuán)的力量，因此，不利于統(tǒng)治者強(qiáng)化統(tǒng)治權(quán)。所以，如果政權(quán)建設(shè)不受限制，統(tǒng)治者及統(tǒng)治集團(tuán)將通過(guò)行政手段和法律手段分化或阻止國(guó)家共同體的發(fā)展，使得民眾處于分散狀態(tài)，難以采取協(xié)調(diào)行動(dòng)；與此相反，為了實(shí)現(xiàn)國(guó)家共同體建設(shè)的目標(biāo)，就需要限制政權(quán)建設(shè)，約束統(tǒng)治者及統(tǒng)治集團(tuán)的權(quán)力擴(kuò)張行為，削弱其對(duì)國(guó)家的控制能力，以保障國(guó)家共同體的發(fā)展不受統(tǒng)治者的權(quán)力擴(kuò)張所阻撓。

政權(quán)建設(shè)與國(guó)家共同體建設(shè)之間的沖突將導(dǎo)致何種結(jié)果，依賴于統(tǒng)治者、地方精英、普通民眾三者之間的關(guān)系。對(duì)于郡縣制國(guó)家來(lái)說(shuō)，這兩者之間的沖突之結(jié)果，是政權(quán)建設(shè)居于支配地位，甚至壓倒了國(guó)家共同體的建設(shè)，這就給國(guó)家的發(fā)展帶來(lái)一大困境：它的興盛依賴于政權(quán)的強(qiáng)大，而政權(quán)的強(qiáng)大又難以持久，所謂“天命無(wú)常”，所以，國(guó)家難以擺脫治亂循環(huán)的命運(yùn)。因此，在中國(guó)歷史上，郡縣制國(guó)家面臨著周期性的瓦解和重建，無(wú)法形成永久國(guó)家。這種困境揭示了“天命觀”在理論上所留下的一個(gè)大漏洞：如果統(tǒng)治者可以自由地從加強(qiáng)政權(quán)和確保政權(quán)穩(wěn)定出發(fā)，建構(gòu)出嚴(yán)密的郡縣制國(guó)家，那么，天命轉(zhuǎn)移之后，國(guó)家怎么辦？

三、郡縣制國(guó)家的轉(zhuǎn)型方向

在思考上述問(wèn)題上，明末清初的顧炎武邁出了重要一步，他認(rèn)識(shí)到郡縣制與封建制都會(huì)導(dǎo)致暴政，所謂“封建之失，其專在下；郡縣之失，其專在上”。為此，他提出一個(gè)著名觀點(diǎn)——“寓封建之意于郡縣之中”。這一觀點(diǎn)含有地方自治的精神。到清末，學(xué)者們?cè)陬櫻孜溟_辟的方向上，開始提出以地方自治為基礎(chǔ)的國(guó)家建設(shè)理論。如黃遵憲所述：“所求于諸君者，自治其身、自治其鄉(xiāng)而已矣?！ㄈ绱耍┑梅饨ㄊ兰抑タたh專政之弊，由一府一縣推至一省，由一省推至天下，可以追共和之郅治，臻大同之盛軌?！笨涤袨橹匦陆忉尅霸⒎饨ㄖ庥诳たh之中”的意義，說(shuō)：以前所說(shuō)的“封建”，就是今天說(shuō)的地方自治，其中的變化僅在于，由“封建其一人”轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺饨ㄆ浔娙恕薄?jù)此，康有為認(rèn)為，中國(guó)歷史演變的趨勢(shì)是由封建制，到郡縣制，再到郡縣自治。“凡封建之后必行郡縣，大約封建世及，行于草昧初開之時(shí)，據(jù)亂之制也；郡縣派官，行于大國(guó)一統(tǒng)之時(shí)，升平之世也；郡縣自治，皆由民舉，太平之世也”。

上述觀點(diǎn)主張用地方自治改造郡縣制國(guó)家，寄希望于在地方層面生長(zhǎng)出制約政權(quán)建設(shè)的力量，以推動(dòng)國(guó)家共同體的發(fā)展。限于篇幅，對(duì)于此種觀點(diǎn)，本文恕不展開討論。

    作者系浙江大學(xué)社會(huì)學(xué)系教授、博士生導(dǎo)師

    中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《華東理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2017年第5期

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