40多年前，我在《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》（Agriculture and Industrialization）一書中所提出的“農(nóng)業(yè)國工業(yè)化理論”，亦即后來新興學(xué)科“發(fā)展經(jīng)濟學(xué)”的主題理論，可說是我的經(jīng)濟觀的起點和核心，它同時也體現(xiàn)了我的市場經(jīng)濟觀，因為全書的分析是以競爭和市場機制作為基礎(chǔ)的。

我在書中提出了一個根本性的觀點，那就是：農(nóng)業(yè)國家或經(jīng)濟落后國家，要想實現(xiàn)經(jīng)濟起飛和經(jīng)濟發(fā)展，就必須全面（包括城市和農(nóng)村）實行“工業(yè)化”。這和當(dāng)時我國國內(nèi)有些人主張的單純“以農(nóng)立國”論或“鄉(xiāng)村建設(shè)”論，是大不相同的。

關(guān)于農(nóng)業(yè)國家或經(jīng)濟落后國家如何實現(xiàn)“工業(yè)化”這個嶄新而又重大的問題，我在書中提出了自成一個系統(tǒng)的一系列理論觀點，其中許多方面都是我自己在國內(nèi)外長期親身從事調(diào)查研究和反復(fù)思考之后，首次提出來的?，F(xiàn)在概括起來，重要的有下列諸端：

1、關(guān)于農(nóng)業(yè)與工業(yè)的相互依存關(guān)系以及農(nóng)業(yè)對工業(yè)乃至對整個國民經(jīng)濟的貢獻和基礎(chǔ)作用

我在該書中，曾設(shè)專章（第二章）詳細討論了這一問題。在該章前面三節(jié)中，我以農(nóng)業(yè)與工業(yè)的“聯(lián)系因素”為標(biāo)題，分別通過食糧、原料、勞動力三者進行了分析。在緊接著的第四節(jié)里，我以“農(nóng)民作為買者與賣者”為標(biāo)題進行了分析，該節(jié)實際上是分析農(nóng)民作為買者的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素市場，以及農(nóng)民作為賣者的農(nóng)產(chǎn)品市場。這里，我引用了當(dāng)時新出現(xiàn)的“壟斷競爭理論”和“寡頭壟斷理論”，以說明農(nóng)民在與城市工商業(yè)者進行交換時所處的不平等和不利地位。無疑，市場是城鄉(xiāng)之間、工農(nóng)業(yè)之間非常重要的“聯(lián)系因素”。這種聯(lián)系因素的功能，在四個方面體現(xiàn)了農(nóng)業(yè)對工業(yè)化和整個國民經(jīng)濟的重要貢獻和不可替代的基礎(chǔ)作用。

更有進者，就農(nóng)產(chǎn)品的出售而言，如果把農(nóng)產(chǎn)品進行初步加工而后輸出國外，則農(nóng)業(yè)又將發(fā)揮為農(nóng)業(yè)國的工業(yè)化積累資金的重大作用。我在該書第六章第一節(jié)“農(nóng)業(yè)與中國的工業(yè)化”中，談到農(nóng)業(yè)在工業(yè)化中的作用，指出：“農(nóng)業(yè)還可以通過輸出農(nóng)產(chǎn)品，幫助發(fā)動工業(yè)化。幾十年來，桐油和茶葉等農(nóng)產(chǎn)品曾在中國對外貿(mào)易中占據(jù)輸出項目的第一位。這項輸出顯然是用于償付一部分進口機器及其他制成品的債務(wù)。但全部輸出額比起要有效地發(fā)動工業(yè)化所需要的巨額進口來，實嫌太小。”但不論怎樣，為了支付工業(yè)化所需進口的機器設(shè)備，農(nóng)業(yè)通過向國家納稅和輸出農(nóng)產(chǎn)品而形成的資金積累和外匯儲存，當(dāng)然是一條非常重要的途徑。為了補充說明第二次世界大戰(zhàn)后有關(guān)資本形成的新論點以及我國在社會主義體制下的新情況，我特地在該書中譯本的擴大版（即《發(fā)展經(jīng)濟學(xué)通論（第一卷）：農(nóng)業(yè)國工業(yè)化問題》，湖南出版社１９９１年版）第二章里加上了一節(jié)，題為“農(nóng)業(yè)對工業(yè)化提供資金積累的作用”。

由上可知早在２０世紀(jì)４０年代，我在該書里，就已經(jīng)比較全面而系統(tǒng)地從食糧、原料、勞動力、市場、資金（包括外匯）５個方面，提出并闡明了農(nóng)業(yè)對工業(yè)化以及對整個國民經(jīng)濟發(fā)展的重要作用和巨大貢獻?；谶@種認(rèn)識，我當(dāng)時已經(jīng)把農(nóng)業(yè)看做工業(yè)化和國民經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)和必要條件。自后美國經(jīng)濟學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者西蒙?庫茲涅茨（Simon Kuznets）曾在１９６１年出版的《經(jīng)濟增長與農(nóng)業(yè)的貢獻》一書中，提出了農(nóng)業(yè)部門對經(jīng)濟增長和發(fā)展所具有的幾種“貢獻”，即產(chǎn)品貢獻（包括糧食和原料）、市場貢獻、要素貢獻（包括剩余資本和剩余勞動力），以及國內(nèi)農(nóng)業(yè)通過出口農(nóng)產(chǎn)品而獲取收入的貢獻。１９８４年，印度經(jīng)濟學(xué)家蘇布拉塔?加塔克（Subrata Ghatak）和肯?英格森（Ken Ingersent）在他們合寫的《農(nóng)業(yè)與經(jīng)濟發(fā)展》一書的第三章“農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展中的作用”里，完全承襲了庫茲涅茨的上述說法，并把它譽為“經(jīng)典分析”。他們還把庫茲涅茨沒有明確說出的最后一條，定名為“外匯貢獻”（見兩人合寫的《農(nóng)業(yè)與經(jīng)濟發(fā)展》，英文本１９８４年版，中譯本，華夏出版社１９８７年版，第三章，第２６～７６頁）。這樣，便形成了西方發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中近年來常常引用的所謂“農(nóng)業(yè)四大貢獻”。

如果將庫茲涅茨以及加塔克、英格森這三位學(xué)者所說的“農(nóng)業(yè)四大貢獻”中的“產(chǎn)品貢獻”劃分為“糧食貢獻”和“原料貢獻”，那么“四大貢獻”就可以改稱為“五大貢獻”。我們只要稍加考察，就會發(fā)現(xiàn)他們所說的“農(nóng)業(yè)四大貢獻”，同我早在２０世紀(jì)４０年代寫成出版的這本書中所提出的“農(nóng)業(yè)在五個方面的貢獻”，幾乎是完全一樣的，只是他們在有些部分運用了一些數(shù)量分析公式。

2、關(guān)于我的“工業(yè)化”定義和含義

———包括農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化和農(nóng)村的工業(yè)化

我在該書里，曾專設(shè)第三章探討自己初步形成的“工業(yè)化理論”，特別提出了自己關(guān)于“工業(yè)化”的定義或含義。我在20世紀(jì)40年代出版的英文書里，把“工業(yè)化”定義為“一系列基要的生產(chǎn)函數(shù)連續(xù)發(fā)生變化的過程”。近年在該書中譯本的擴大版（即《發(fā)展經(jīng)濟學(xué)通論（第一卷）：農(nóng)業(yè)國工業(yè)化問題》，湖南出版社1991年版）里，為了更為完善和比較通俗易懂，我把“工業(yè)化”的定義重新增改為：“國民經(jīng)濟中一系列基要生產(chǎn)函數(shù)，或生產(chǎn)要素組合方式，連續(xù)發(fā)生由低級到高級的突破性變化的過程?！?/p>

早在多年前我就說過，我關(guān)于“工業(yè)化”的這個定義是試用性的，但它比其他學(xué)者所用的定義或解釋要廣泛得多，因為它“不僅包括工業(yè)本身的機械化和現(xiàn)代化，而且也包括農(nóng)業(yè)的機械化和現(xiàn)代化”。這里我還要連帶指出，正如前面已經(jīng)提到過的，早在２０世紀(jì)３０年代初，我就在《第三條路走得通嗎？》一文中說過，“工業(yè)化一語含義甚廣，我們要做到工業(yè)化，不但要建設(shè)工業(yè)化的城市，而且也要建設(shè)工業(yè)化的農(nóng)村”。正由于此，我認(rèn)為我關(guān)于“工業(yè)化”的這個定義，能夠防止和克服那些慣常把“工業(yè)化”理解為只是單純地發(fā)展制造工業(yè)，而不顧及甚至犧牲農(nóng)業(yè)的觀點和做法的片面性。這種對“工業(yè)化”的片面理解，至今仍然存在于許多實行市場經(jīng)濟的發(fā)展中國家，即使在過去實行計劃經(jīng)濟體制的蘇聯(lián)也曾長期存在，大大約束了農(nóng)業(yè)和整個國民經(jīng)濟的發(fā)展。我國過去在采取集中計劃經(jīng)濟體制時，曾一度全面仿效蘇聯(lián)模式，雖然后來提出了“農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)”，但是長期以來，從思想到具體的政策措施上仍然是強調(diào)發(fā)展制造工業(yè)，而忽視或者說不夠重視發(fā)展農(nóng)業(yè)。這種情況直到最近才開始有了好轉(zhuǎn)，我國有關(guān)決策者才開始真正認(rèn)識到突出發(fā)展農(nóng)業(yè)的重要性，并著手制定出相應(yīng)的政策措施。

第二次世界大戰(zhàn)后二三十年來，西方發(fā)展經(jīng)濟學(xué)界對于“工業(yè)化”一直采用了傳統(tǒng)的比較狹隘的概念，往往以為實行“工業(yè)化”就是單純地發(fā)展制造工業(yè)，而不顧及或不重視發(fā)展農(nóng)業(yè)，把實行工業(yè)化與發(fā)展農(nóng)業(yè)看做相互對立的，認(rèn)為兩者不能同時進行。這個問題長期未得到解決。值得注意的是，美國經(jīng)濟學(xué)家杰拉爾德?Ｍ?邁耶（Gerald M. Meier）在其主編的《經(jīng)濟發(fā)展的主要問題》一書的第４版（1984年）以及第５版（1989年）中，特地在“工業(yè)化戰(zhàn)略”這一章的開頭，加上了非常重要的一段話，指出近年來許多發(fā)展中國家正在對“工業(yè)化”的作用，以及“工業(yè)化”與農(nóng)業(yè)發(fā)展的關(guān)系，重新進行認(rèn)識和評價。他寫道：“這一章（指‘工業(yè)化戰(zhàn)略’）應(yīng)當(dāng)和下一章‘農(nóng)業(yè)戰(zhàn)略’結(jié)合起來閱讀。因為一個發(fā)展規(guī)劃不能只著重工業(yè)而犧牲農(nóng)業(yè)的發(fā)展。雖然許多欠發(fā)達國家在它們起初的發(fā)展計劃中，都集中于深思熟慮的工業(yè)化，但現(xiàn)在卻正在對工業(yè)化的作用重新進行認(rèn)識和評價。這不是把資源集中于發(fā)展工業(yè)或發(fā)展農(nóng)業(yè)———好像是‘二者必居其一’的問題，倒是人們開始認(rèn)識到，農(nóng)業(yè)與工業(yè)的相互扶持的行動應(yīng)該受到首要的注重?！笨梢娊┠陙?，國際經(jīng)濟學(xué)界一些研究發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的作者，對“工業(yè)化”的含義以及對實行工業(yè)化與發(fā)展農(nóng)業(yè)的關(guān)系，開始有了新的認(rèn)識；而這種認(rèn)識和看法，與上述我在多年前就已經(jīng)多次提出的觀點，是漸趨接近了。

3、關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)工業(yè)的“先行官”作用

在我對“工業(yè)化”的上述定義里，不僅包括了農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化和農(nóng)村的工業(yè)化，而且還強調(diào)了基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)工業(yè)的重要性和它們的“先行官”作用。我在多年前出版的該書里解釋“工業(yè)化”的含義時，曾經(jīng)著重指出：“從已經(jīng)工業(yè)化的各國經(jīng)驗看來，我說的這種基要生產(chǎn)函數(shù)的變化，最好是用交通運輸、動力工業(yè)、機械工業(yè)、鋼鐵工業(yè)諸部門來說明?！蔽疫€特別強調(diào)交通運輸和能源動力這樣一類基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)工業(yè)的重要性，并把它們稱為工業(yè)化的“先行官”。我的這一觀點，在長達將近半個世紀(jì)的期間，已經(jīng)多次得到了實例的印證。就第二次世界大戰(zhàn)后工業(yè)化成效比較顯著的亞洲“四小龍”來說，20世紀(jì)60年代以來，它們都耗費了巨額投資來大力改善海、陸、空交通運輸和水、電、氣、通信等基礎(chǔ)設(shè)施，以滿足發(fā)展生產(chǎn)和改善人民生活的需要。在具體做法上，我國臺灣地區(qū)和韓國大體采取平衡發(fā)展的模式，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和生產(chǎn)發(fā)展同步推進；而新加坡和我國香港地區(qū)則采取基礎(chǔ)設(shè)施先行的不平衡發(fā)展的做法。我國自1949年新體制建立以來，對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要性雖然有所認(rèn)識，但在實際上仍然重視不夠，一度還忽視了能源、交通對啟動和促進工業(yè)化的重要作用，以致在工業(yè)化過程中出現(xiàn)了許多“瓶頸”問題和難關(guān)。據(jù)考察，中國運輸業(yè)的產(chǎn)值在社會總產(chǎn)值中的比重，1952年為３．５％，到了１９８８年卻下降為２．８％。而同一時期，工業(yè)的產(chǎn)值在社會總產(chǎn)值中的比重則由３４．４％上升為５９．０％。這說明我國交通運輸供需失衡由來已久，情況相當(dāng)緊迫。反觀世界各國，經(jīng)濟發(fā)達國家如美國、聯(lián)邦德國、日本等國，其運輸通信業(yè)的產(chǎn)值在國民生產(chǎn)總值中的比重，近２０年為６％～８％；即使發(fā)展中國家如印度、巴西亦大約為５％。這一比較結(jié)果更說明了我國交通運輸業(yè)的落后。其影響所及，自然是宏觀經(jīng)濟領(lǐng)域的巨大浪費，以及對國民經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展的巨大阻礙。至于交通運輸、通信設(shè)施之發(fā)達與否，直接關(guān)系著市場經(jīng)濟之興衰，則更不待言。近年我國經(jīng)濟決策者已經(jīng)逐漸積累起經(jīng)驗，提高了認(rèn)識，開始制定和采取有關(guān)措施，以期扭轉(zhuǎn)這個局面。我國制定的“十年規(guī)劃”和“八五規(guī)劃”，已經(jīng)確定把農(nóng)業(yè)、基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)作為今后經(jīng)濟發(fā)展的重點。１９９２年１０月召開的黨的十四大和１９９３年３月召開的八屆全國人大第一次會議，也都先后提出并決定要高度重視農(nóng)業(yè)，加快發(fā)展基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施。我們認(rèn)為，盡管這些基礎(chǔ)建設(shè)耗資巨大，但只要中央和地方政府采取有力措施，就仍然可以期望不久將會取得相當(dāng)成效。

4、關(guān)于工業(yè)化的發(fā)動因素與限制因素

多年前，我在該書第三章第二節(jié)中，曾經(jīng)進行過長期的思考和研究，提出下列五種發(fā)動和定型工業(yè)化進程最重要的因素：

（１）人口———數(shù)量、組成及地理分布；

（２）資源或物力———種類、數(shù)量及地理分布；

（３）社會制度———人的和物的要素所有權(quán)的分配；

（４）生產(chǎn)技術(shù)（Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ）———著重于發(fā)明的應(yīng)用，至于科學(xué)、教育及社會組織的各種情況，則未包括在當(dāng)時的討論范圍內(nèi)；

（５）企業(yè)家的創(chuàng)新管理才能（Ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐ）———改變已有的生產(chǎn)函數(shù)或應(yīng)用新的生產(chǎn)函數(shù)，也就是改變已有的生產(chǎn)要素的組合或應(yīng)用新的生產(chǎn)要素的組合。

當(dāng)時我就認(rèn)為，這五種因素是發(fā)動并制約工業(yè)化進程最重要的因素。但是鑒于它們的性質(zhì)和影響各不相同，我又把它們歸納為兩大類：

一類是工業(yè)化的發(fā)動因素，包括ａ．企業(yè)家的創(chuàng)新精神和管理才能；ｂ．生產(chǎn)技術(shù)。

另一類是工業(yè)化的限制因素，包括ａ．資源；ｂ．人口。當(dāng)然，這種劃分也只能是相對的。

至于社會制度，我當(dāng)時就認(rèn)為，它既是發(fā)動因素，又是限制因素。同一種社會制度，在一定時期，對于某些國家或地區(qū)的工業(yè)化，可能主要起發(fā)動作用，而對于另一些國家或地區(qū)，則可能主要起限制作用。即使對于同一個國家或地區(qū)，同一種社會制度也可能在一個時期主要起發(fā)動作用，而在另一個時期則主要起限制作用。究竟如何判斷，我當(dāng)時就認(rèn)為，要依時間、地點等主客觀條件而定。為此，我在分析中特地把社會制度這一因素看做“給定的”，未做具體論述，從而就大大拓寬了我當(dāng)時的分析和論點的應(yīng)用范圍，也因此保證了它的持久力。

5、關(guān)于工業(yè)化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和對農(nóng)村剩余勞動力的影響

在２０世紀(jì)４０年代以英文出版的該書中，我曾用兩章（全書共六章）的篇幅，分別探討了工業(yè)化對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響，以及工業(yè)化對于農(nóng)業(yè)勞動，特別是農(nóng)村剩余勞動力的影響。這就是后來發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中慣常論及的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換和調(diào)整問題，以及農(nóng)村剩余勞動力的流動和吸收問題。這兩方面的問題能否得到妥善解決，在很大程度上牽涉工業(yè)化的成功與失敗，因而至關(guān)重要。

關(guān)于工業(yè)化對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響，我在該書第四章中提出下述幾個論點：

第一，我認(rèn)為，工業(yè)的發(fā)展與農(nóng)業(yè)的改革或改進是相互影響的，但兩者相互影響的程度絕不相同。比如就西方發(fā)達國家來說，在“產(chǎn)業(yè)革命”以前的一段時期里，最先是由于海內(nèi)外市場的興起和擴展，農(nóng)業(yè)改革曾經(jīng)比較顯著地促進了工商業(yè)的發(fā)展。近代史上的“圈地運動”和農(nóng)場兼并的最終結(jié)果，是將勞動力和動力資源置于工業(yè)支配之下，這就使現(xiàn)代工廠制度的發(fā)展成為可能。但產(chǎn)業(yè)革命以后，情況則大不相同，工業(yè)發(fā)展對農(nóng)業(yè)的影響顯然大于農(nóng)業(yè)對工業(yè)的影響。如果沒有制造農(nóng)用機器的工業(yè)來供給必要的工具，則農(nóng)業(yè)機械化是無從發(fā)生的；如果沒有鐵路化、摩托化（Ｍｏｔｏｒｉｚａｔｉｏｎ）和使用鋼制船舶所形成的現(xiàn)代運輸系統(tǒng)，以及可以消毒和冷藏的現(xiàn)代儲藏設(shè)備，則大規(guī)模的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與大量的農(nóng)產(chǎn)品加工和輸出至海外是不可能實現(xiàn)的。

第二次世界大戰(zhàn)后興起的亞洲“四小龍”的工業(yè)化經(jīng)驗，也證實了我的上述觀點。一般來說，在經(jīng)濟“起飛”以前，我國臺灣地區(qū)和韓國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)產(chǎn)品出口，為它們各自的工業(yè)化起步所作的貢獻是相當(dāng)大的；迨至工業(yè)化進展到一定階段，現(xiàn)代工業(yè)的各方面對農(nóng)業(yè)的改良和農(nóng)村的現(xiàn)代化所起的促進作用就更加顯著。我國的工業(yè)化進程雖然經(jīng)歷了曲折，但也顯示了這種“先以農(nóng)支工，然后以工促農(nóng)”的總趨勢。

第二，我又認(rèn)為，當(dāng)工業(yè)化進入到相當(dāng)成熟的階段時，如果讓市場規(guī)律繼續(xù)起作用，那么就必然會引起農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變動，也就是我在該書中所說的“農(nóng)作方式的重新定向”。這是因為，在工業(yè)化進程中，人們的收入將隨著生產(chǎn)的發(fā)展而逐漸增加，這時，由于“需求的收入彈性”的作用，人們和社會的有效需求必然會發(fā)生顯著變化。這首先將會表現(xiàn)在衣、食、住、行方面，特別是衣、食方面吃飽穿暖以及進一步吃好穿好。就食物來說，隨著家庭收入的增加，吃粗糧的將改吃細糧，或者少吃一點米、面、雜糧，多吃一點魚、肉、蛋和水果，這就必然會導(dǎo)致畜養(yǎng)業(yè)和水果種植業(yè)的發(fā)展。人們對衣著的改進，除了促進人造纖維制造業(yè)的發(fā)展外，還必然會導(dǎo)致種棉、養(yǎng)蠶、牧羊諸業(yè)的興旺。此外，農(nóng)產(chǎn)品出口所依賴的種植業(yè)和加工業(yè)當(dāng)然就會乘機興起。

第三，我還認(rèn)為，隨著工業(yè)化的發(fā)展，農(nóng)產(chǎn)品市場得以擴張，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)得以改進，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的總產(chǎn)量和畝產(chǎn)量必然會增加，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模亦必然會有所擴大。但由于下述原因，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的增長速度必然較制造工業(yè)的增長速度慢。

原因之一，農(nóng)業(yè)不同于其他產(chǎn)業(yè)，它是與自然界緊緊相連的。作為農(nóng)業(yè)耕作的重要生產(chǎn)要素之一的土地，是一種自然稟賦。雖然可以通過精耕細作、不斷投入資本來提高土地的肥力，但畢竟土地的總供給量是固定的，且由于其他用途的占有，農(nóng)耕土地還有逐漸減少的傾向，這當(dāng)然會制約農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在規(guī)模上和產(chǎn)量上的擴張。

原因之二，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)無論是種植業(yè)還是畜養(yǎng)業(yè)，都是一種“生長”（Ｇｒｏｗｉｎｇ）產(chǎn)業(yè)，與“加工”（Ｐｒｏｃｅｓｓｉｎｇ）或“制造”（Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ）大不相同，受自然規(guī)律或生物學(xué)規(guī)律之制約甚為顯著。這些制約會在很大程度上影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的增長速度。

原因之三，如前所述，農(nóng)產(chǎn)品的“需求收入彈性”遠較工業(yè)品為低，換言之，隨著工業(yè)化的發(fā)展，人們的收入將會增加；但從長遠來看，人們將會把較多的收入用于購買和享用城市工業(yè)的產(chǎn)品和勞務(wù)，而把較少的收入用于食糧以及其他以農(nóng)產(chǎn)品為原料的工業(yè)產(chǎn)品。

正由于此，盡管隨著工業(yè)化的發(fā)展，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在絕對數(shù)量上和規(guī)模上史無前例地不斷擴張了，但農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值在國民生產(chǎn)總值中所占的比重卻下降了。我們必須注意，這并不是說農(nóng)業(yè)在國民經(jīng)濟中的重要性有所降低，而只是表明在工業(yè)化的進程中，農(nóng)業(yè)的擴張率比起別的生產(chǎn)部門特別是制造工業(yè)的部門，要相對低而已。關(guān)于工業(yè)對農(nóng)村勞動力的影響，我在該書第五章中曾做過詳細的探討。這里，我只想概述三點：

第一，當(dāng)工業(yè)化發(fā)展到一定階段時，農(nóng)業(yè)或農(nóng)村的剩余勞動力就將受城市的吸引而轉(zhuǎn)移到城市工業(yè)或其他行業(yè)。當(dāng)然，這樣的勞動力轉(zhuǎn)移是以市場機制的作用為基礎(chǔ)或前提的。我還提到，農(nóng)村剩余勞動力向城市的轉(zhuǎn)移，受到兩方面的作用：一方面為城市工業(yè)或其他行業(yè)“拉”（Ｐｕｌｌ）的作用；另一方面為農(nóng)業(yè)或農(nóng)村“推”（Ｐｕｓｈ）的作用。據(jù)書中所引用的一些發(fā)達國家的工業(yè)化經(jīng)驗，“拉”和“推”這兩種力量總是在一起發(fā)生作用的，要區(qū)分哪些農(nóng)村勞動者是被“拉”到城市，哪些是被“推”到城市，頗為困難。據(jù)考察，這種轉(zhuǎn)移發(fā)生于旺年者較之淡年或蕭條時為多。

第二，根據(jù)我在該書中所述的發(fā)達國家的經(jīng)驗，我認(rèn)為，隨著工業(yè)化的發(fā)展，最先能被城市現(xiàn)代工業(yè)所吸收的勞動力，將是城市的手工業(yè)者或工場勞動者。這是因為一來“近水樓臺先得月”；二來這些勞動者多少有點新技術(shù)。然后能被城市吸收的將是鄉(xiāng)村的手工業(yè)者，最后能被城市吸收的才是農(nóng)業(yè)勞動者。就大多數(shù)發(fā)達國家來說，農(nóng)村剩余勞動力向城市的這種轉(zhuǎn)移，是相當(dāng)緩慢而艱辛的。當(dāng)時我特別提到在中國遲早要實行工業(yè)化，也必然會發(fā)生農(nóng)村“剩余”勞動力（我當(dāng)時稱之為“隱蔽失業(yè)”———ＤｉｓｇｕｉｓｅｄＵｎｅｍｐｌｏｙｍｅｎｔ）向城市轉(zhuǎn)移的問題。我認(rèn)為，由于中國農(nóng)村人口特別龐大且產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)十分落后，這種勞動力轉(zhuǎn)移必然會更加緩慢和艱難。

第三，我在該書中指出，根據(jù)西方發(fā)達國家的經(jīng)驗，當(dāng)工業(yè)化進行到比較高的階段時，農(nóng)業(yè)的改進與農(nóng)業(yè)的機械化過程就會相應(yīng)發(fā)生，像以大規(guī)模農(nóng)場經(jīng)營為特點的美國尤其是這樣。但當(dāng)時我就認(rèn)為，像在中國這樣的農(nóng)業(yè)國家，農(nóng)村剩余勞動力數(shù)量龐大，農(nóng)村勞動力的價格遠比機器為低，農(nóng)耕操作歷來以人力、畜力為主，因而即使工業(yè)化達到一定程度，此種情況恐怕也將難以改變。這是因為，當(dāng)勞動力價格低于機器時，應(yīng)用機器是極其困難的，所以當(dāng)時我就認(rèn)為，就中國而言，盡管我非常向往在農(nóng)田耕作中應(yīng)用機器，以減輕中國農(nóng)民繁重而又艱苦的農(nóng)活負擔(dān)，但由于上述原因，加上農(nóng)田地勢和農(nóng)場規(guī)模的限制，在中國實行農(nóng)業(yè)機械化的前景，在短期內(nèi)是不容樂觀的。具體而言，抽水機和脫粒機等小型機器尚有一定的應(yīng)用范圍，至于拖拉機等大型機器的應(yīng)用，則在當(dāng)前仍甚為困難。

綜上所述，我當(dāng)時還指出：就一個農(nóng)業(yè)國家或欠發(fā)達國家來說，隨著工業(yè)化進展到較高階段，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的絕對數(shù)量雖然將繼續(xù)增加，其經(jīng)營規(guī)模亦將有所擴大，但其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值在整個國民生產(chǎn)總值中所占的比重則必然將逐漸降低；同樣，其農(nóng)業(yè)勞動者人數(shù)，亦可能由于農(nóng)村剩余勞動力逐漸向城市或其他方面轉(zhuǎn)移，而在絕對數(shù)量上有所減少，在占全國就業(yè)總?cè)藬?shù)的比重上也有所降低。一個農(nóng)業(yè)國家或欠發(fā)達國家，只有當(dāng)工業(yè)化發(fā)展到相當(dāng)高的階段，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值占國民生產(chǎn)總值的比重，由原來的２／３甚至３／４以上，降低到１／３甚至１／４以下，同時農(nóng)業(yè)勞動者總?cè)藬?shù)占全國就業(yè)總?cè)藬?shù)的比重，也由原來的２／３甚至３／４以上，降低到１／３甚至１／４以下時，這個國家才算實現(xiàn)了工業(yè)化，成為“工業(yè)化國家”。當(dāng)時我還特別提請注意，只有當(dāng)這兩方面的比重都降低到此種程度時，才算達到了工業(yè)化的標(biāo)準(zhǔn)，二者缺一不可。

6、關(guān)于工業(yè)化過程中利用外資和開展對外貿(mào)易的問題

早在多年前，我就在該書第六章“農(nóng)業(yè)國的工業(yè)化”里，專門探討了農(nóng)業(yè)國家或欠發(fā)達國家在工業(yè)化過程中利用外資的問題，以及它們與工業(yè)國家或發(fā)達國家的貿(mào)易條件和各自的相對優(yōu)勢地位的問題。

關(guān)于在工業(yè)化過程中應(yīng)否和如何利用外資，我在該書中分析了有關(guān)發(fā)達國家在工業(yè)化過程中的情況和經(jīng)驗之后，著重研究了中國的問題。我當(dāng)時指出：根據(jù)估計，１９４２年中國的現(xiàn)代工業(yè)資本總數(shù)不過３８億華元，如果以中國現(xiàn)在（指當(dāng)時）４．５億人口做基礎(chǔ)來加以計算，則每人分得的資本額尚不足９華元，或２．７美元。這個數(shù)額即使作為中國第二次世界大戰(zhàn)后中等程度工業(yè)化的基礎(chǔ)，也顯然是不夠的。中國人民的小額儲蓄，使它在最近的將來沒有積累起大量本國資本的希望；而中國人民的生活水平已經(jīng)太低，亦無法再加以減削。鑒于這兩方面的情形，為了加速工業(yè)化，在維護政治獨立的情況下，利用外國資本這種方式是值得極力推崇的。這對于借貸兩國也將是有利的。

關(guān)于農(nóng)業(yè)國在工業(yè)化過程中與工業(yè)國的貿(mào)易條件及各自的相對優(yōu)勢地位，我在該書第六章第三節(jié)中寫道：“農(nóng)業(yè)國和工業(yè)國貿(mào)易條件的相對利益，首先須看所交換的是何種產(chǎn)品?？偟膩碚f，農(nóng)業(yè)國是處于相對不利的地位，因為國外對它們的產(chǎn)品的需要，一般是較少彈性的?！?/p>

當(dāng)時我還看出古典學(xué)派和新古典學(xué)派傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)在這方面的理論存在一些欠缺或不足之處，需要加以修改和補充，所以我接著在上引章節(jié)中指出：第一，它們忽略了收入的影響。在工業(yè)化過程中，人民的收入將上升到較高的水平。凡是需求彈性較大的產(chǎn)品，在擴張經(jīng)濟中（亦即在工業(yè)化過程中）必將獲得較大的利益。據(jù)此，工業(yè)制造品較之農(nóng)產(chǎn)品，一般均有較大的利益。第二，它們沒有對供給彈性和生產(chǎn)調(diào)整的彈性加以考慮。我們要認(rèn)清，國內(nèi)的生產(chǎn)彈性愈大，則輸出國外的收益愈大。就這點而言，工業(yè)制造品一般也是處于比較有利的地位的。因此，我們可以說，在變動經(jīng)濟（工業(yè)化過程）里，農(nóng)產(chǎn)品比起工業(yè)品來說總是在對外貿(mào)易中處于相對不利的地位。

上述我早在２０世紀(jì)４０年代關(guān)于農(nóng)業(yè)國與工業(yè)國的貿(mào)易分析中所應(yīng)用的“需求的收入彈性理論”，自后在國際經(jīng)濟學(xué)界得到了進一步的運用和發(fā)揮，并以不同的方式演進為諸如“不平等交換”、“中心—外圍說”、“依附論”等學(xué)說的一種理論依據(jù)。

以上是我的“農(nóng)業(yè)國工業(yè)化理論”的大致輪廓和主要論點，也是我早期形成而現(xiàn)在仍然奉行的經(jīng)濟觀，還可以說，是我為了使我國走向繁榮富強而終生追求的宏偉目標(biāo)。

這里我還要特別指出，我的上述理論是以市場機制為基礎(chǔ)的，所以它也體現(xiàn)了我早期形成的市場經(jīng)濟觀。這可以概括地從下述幾個方面看出來：

第一，我在多年前寫成的《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》一書雖然有意撇開了社會制度的屬性，但全書的分析是以競爭和市場機制為基礎(chǔ)的。具體而言，書中以供求關(guān)系和市場價格作為導(dǎo)向，來決定整個社會的資源配置，也就是決定整個社會物的和人的生產(chǎn)要素的組合及其變動。我在書中把“工業(yè)化”定義為一系列基要的生產(chǎn)函數(shù)，或通俗言之，一系列基要的生產(chǎn)要素的組合由低級到高級的變化，包含競爭和市場機制在這方面所產(chǎn)生的重大作用（詳見該書第三章）。

第二，在該書中，關(guān)于農(nóng)業(yè)市場，即農(nóng)民作為賣者的市場（農(nóng)產(chǎn)品市場），我曾在分析中比較系統(tǒng)地運用了當(dāng)時新問世的“壟斷競爭理論”和“不完全競爭理論”。這當(dāng)然是一種開創(chuàng)性的嘗試，但同時也說明我當(dāng)時是很重視市場機制在不同領(lǐng)域中的功能的，不僅注意到市場機制在工業(yè)品和城市市場上的作用，而且特別注意到往往被忽視了的市場機制在農(nóng)產(chǎn)品和鄉(xiāng)村市場上的作用。這里要指出的是，我們早已知道，古典學(xué)派及其以后的新古典學(xué)派的經(jīng)濟學(xué)者，幾乎毫無例外地，都是根據(jù)自由競爭和完全競爭（ＰｅｒｆｅｃｔＣｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ）的假定來進行分析的。直到２０世紀(jì)３０年代，尤其是自從１９３３年英國的羅賓遜夫人（ＪｏａｎＲｏｂｉｎｓｏｎ）和美國的張伯倫教授（ＥｄｗａｒｄＨ．Ｃｈａｍｂｅｒｌｉｎ）的著作（幾乎是同時）發(fā)表以來，不完全競爭（ＩｍｐｅｒｆｅｃｔＣｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ）和壟斷競爭（ＭｏｎｏｐｏｌｉｓｔｉｃＣｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ）的理論才逐漸為人所重視。但是必須注意，當(dāng)時經(jīng)濟學(xué)界一般仍然假定，不完全競爭和壟斷競爭只存在于工業(yè)市場（工業(yè)品市場），而在農(nóng)業(yè)市場（農(nóng)產(chǎn)品市場），則很久以來就存在完全競爭或近于完全競爭的形態(tài)。但是針對這種看法，我在多年前寫成出版的英文版《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》一書中就指出，只要“我們進一步探究實事，就會認(rèn)清，說完全競爭流行于農(nóng)業(yè)市場（農(nóng)產(chǎn)品市場）的假定，是怎樣的不合乎實際情形。這種假定不僅在現(xiàn)代資本主義社會不合乎現(xiàn)實情形，即使在工業(yè)化尚未開始的社會，也不合乎實際情形”（詳見該書第二章第四節(jié)）。經(jīng)過一番分析說理之后，接著我又指出：“因此，我們可以得到一個結(jié)論，就是在農(nóng)業(yè)市場上也流行著不完全競爭或‘買方壟斷性’競爭（ＭｏｎｏｐｓｏｎｉｓｔｉｃＣｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ），后者是包括買方雙頭壟斷（Ｄｕｏｐｓｏｎｙ）和買方寡頭壟斷（Ｏｌｉｇｏｐｓｏｎｙ）并且更適宜于表明買方壟斷因素的一個名詞?！?/p>

第三，我早在“農(nóng)業(yè)國工業(yè)化理論”的分析中，就非常強調(diào)“企業(yè)家創(chuàng)新精神和管理才能”，把它和“生產(chǎn)技術(shù)”并列，作為農(nóng)業(yè)國家或經(jīng)濟落后國家實現(xiàn)工業(yè)化，或?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟起飛和經(jīng)濟發(fā)展，所必須具備的最重要的發(fā)動因素。正如當(dāng)時我在該書第三章中所說的，企業(yè)家的職能，包括企業(yè)家的創(chuàng)新精神和管理才能，就體現(xiàn)于能夠?qū)崿F(xiàn)新的生產(chǎn)要素組合，并使其進入優(yōu)化的境地。而要達到這樣的目標(biāo)，就要求整個經(jīng)濟社會具有自由競爭和市場機制能夠充分起作用的環(huán)境，在那里人的生產(chǎn)要素和物的生產(chǎn)要素都有移動和流動的自由，從而企業(yè)家能在國家的宏觀管理下，以市場需求和價格變動為導(dǎo)向，不斷引進新的生產(chǎn)技術(shù)和新的生產(chǎn)組織，實現(xiàn)新的生產(chǎn)要素組合，使各類生產(chǎn)要素都能充分發(fā)揮各自的作用，人盡其才，物盡其用，地盡其利，達到資源配置的優(yōu)化。顯然，這只有在市場經(jīng)濟體制下，才有可能實現(xiàn)。

但是同時我們必須注意，在計劃經(jīng)濟體制下，企業(yè)家的這種職能，企業(yè)家的創(chuàng)新精神和管理才能，則不可能得到發(fā)揮，更談不上充分發(fā)揮。因為在中央集權(quán)的計劃經(jīng)濟體制下，由于國家的直接干預(yù)和控制，所謂的“企業(yè)家”也只能按政府的指令行事，其創(chuàng)新精神和管理才能經(jīng)常受到抑制、阻礙、扼殺，難以發(fā)揮。從半個世紀(jì)的中外歷史經(jīng)驗來看，我們甚至可以說，在計劃經(jīng)濟體制下，沒有也不可能有真正的企業(yè)家產(chǎn)生和成長，更談不上發(fā)揮其創(chuàng)新精神和才能了。這種條件下的企業(yè)主管者，在性質(zhì)上更多的只是政府官員，而不是企業(yè)家。

第四，在該書第六章里，我還分析了農(nóng)業(yè)國家在工業(yè)化過程中的對外關(guān)系，即國際資本移動和國際貿(mào)易（商品移動）方面的問題。當(dāng)時我強調(diào)了農(nóng)業(yè)國家在維護政治獨立的條件下利用外資的好處，以及在農(nóng)業(yè)國與工業(yè)國的貿(mào)易中農(nóng)業(yè)國和農(nóng)產(chǎn)品所處的相對不利的地位。不用說，這些分析都是以國際的競爭和市場關(guān)系作為基礎(chǔ)的。

7、關(guān)于工業(yè)化過程中特別需要加以探討的幾個理論問題

該書是理論的探討，同時也是經(jīng)驗的和歷史的研究，它的目的是分析工業(yè)化過程中農(nóng)業(yè)與工業(yè)之間的調(diào)整問題。它著重于研討農(nóng)業(yè)的調(diào)整，以及農(nóng)業(yè)對于這個特殊的經(jīng)濟轉(zhuǎn)變階段的種種變化的適應(yīng)過程。

有幾個問題是該書要特別加以探討的，并且將成為該書分析的主題。這些問題是：

（１）工業(yè)發(fā)展對于農(nóng)業(yè)改革是必要條件還是充分條件？或者相反，農(nóng)業(yè)改革對于工業(yè)發(fā)展是必要條件還是充分條件？為了回答這個問題，我們對于一般工業(yè)化的過程以及影響這種過程的基本因素，必須加以研究；對于農(nóng)業(yè)與工業(yè)的相互依存關(guān)系，必須加以分析；并且對于工業(yè)與農(nóng)業(yè)發(fā)展時的相互影響，亦須予以討論。

（２）在一個國家內(nèi)，農(nóng)業(yè)與工業(yè)之間能否維持一種平衡（Ｂａｌａｎｃｅ）？如果可能，那么其情形究竟如何？如果不可能，那么其原因又安在？除此而外，是否尚有其他途徑可循？這些都是學(xué)經(jīng)濟的人常常提出的問題。不過我們首先應(yīng)該指出，一般人對“平衡”一詞的含義，每每模糊不清。一方面，如果我們認(rèn)為平衡只是一種靜態(tài)的均衡（Ｓｔａｔｉｃ Ｅｑｕｉｌｉｂｒｉｕｍ），那么顯而易見，在工業(yè)化這樣的演進過程中，農(nóng)業(yè)與工業(yè)之間必?zé)o這種平衡可言；另一方面，如果我們認(rèn)為平衡是指農(nóng)業(yè)與工業(yè)之間的某種變動關(guān)系，那又使這個名詞失去了原意。在研究了工業(yè)發(fā)展對于農(nóng)業(yè)的影響之后，我們才能較容易地解答這些問題，才好判斷這些問題根本上是否能成立。

（３）在農(nóng)業(yè)國與工業(yè)國之間能否維持和諧及互利的關(guān)系？如果一個農(nóng)業(yè)國家開始了工業(yè)化，那么這對于已經(jīng)高度工業(yè)化了的國家又可能有何種影響？要回答這些問題，必須研究農(nóng)業(yè)國與工業(yè)國之間的貿(mào)易及資本移動的情況。

（４）將以上所提出的錯綜復(fù)雜的情形弄清楚了以后，對于中國這樣一個農(nóng)業(yè)國家，在它的工業(yè)化過程中，最可能遇到的特別迫切的問題，尤其是關(guān)于農(nóng)業(yè)與工業(yè)的相互關(guān)系的問題，究竟是哪一些？這些問題必將引發(fā)大家的研究興趣。該書對于這些問題自然只能做一初步的分析。

中國現(xiàn)在處于歷史上的一個重要階段，在未來幾十年內(nèi)工業(yè)化過程很可能要加速進行。從事這項研究，本意原在使其適用于中國。不過全書討論的原則和方法，仍可應(yīng)用于任何處在工業(yè)化過程中的農(nóng)業(yè)國家。

(作者系哈佛大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士，著名經(jīng)濟學(xué)家，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)奠基人；中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》 中國人民大學(xué)出版社 2014年）

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