中國(guó)農(nóng)業(yè)因大規(guī)模過(guò)剩勞動(dòng)力呈現(xiàn)“內(nèi)卷化”特征，沒(méi)能產(chǎn)生對(duì)勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)和農(nóng)業(yè)資本化的需求。只有物質(zhì)資本增加進(jìn)而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，才可能實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)在現(xiàn)代意義上的發(fā)展。Yoshio Niho 1974年在《American Economic Review》上發(fā)表的文章證明：農(nóng)業(yè)資本的引入是經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的必要條件。

古典增長(zhǎng)理論與新古典增長(zhǎng)理論

李嘉圖和馬爾薩斯作為古典增長(zhǎng)理論的代表人物，認(rèn)識(shí)到了人口增長(zhǎng)帶來(lái)的勞動(dòng)邊際報(bào)酬遞減這一主要的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。馬爾薩斯的人口理論消極地認(rèn)為，勞動(dòng)邊際報(bào)酬遞減將使得人口增長(zhǎng)（也就是勞動(dòng)供給）僅限于最低生存工資額上的均衡水平。相反地，新古典增長(zhǎng)理論則以樂(lè)觀態(tài)度看待經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)平衡增長(zhǎng)的能力，將人口增長(zhǎng)和勞動(dòng)報(bào)酬遞減僅僅視為討論經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的一個(gè)附加條件。古典和新古典增長(zhǎng)理論的這一差別源于對(duì)生產(chǎn)函數(shù)的基本假設(shè)。古典理論中生產(chǎn)函數(shù)包括土地要素，土地的固定供給決定了生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模報(bào)酬遞減；而新古典理論的穩(wěn)定平衡增長(zhǎng)（stable balanced growth）是基于勞動(dòng)和資本參與的規(guī)模報(bào)酬不變的生產(chǎn)過(guò)程，土地并未作為生產(chǎn)要素限制產(chǎn)出水平。新古典增長(zhǎng)理論多適用于兩種情況：第一，土地是免費(fèi)商品，即土地的供給可以根據(jù)其他要素投入成比例零成本增加，美國(guó)在19世紀(jì)早期便呈現(xiàn)出這樣的情況；第二，經(jīng)濟(jì)體已經(jīng)實(shí)現(xiàn)高度工業(yè)化、農(nóng)業(yè)高度現(xiàn)代化，且農(nóng)業(yè)份額很小。然而，對(duì)于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)仍在國(guó)家經(jīng)濟(jì)中占據(jù)主導(dǎo)地位的欠發(fā)達(dá)國(guó)家，古典理論比新古典理論更具有借鑒意義。

以Arthur Lewis、Dale Jorgenson、Ryuzo Sato等為代表的傳統(tǒng)發(fā)展理論表明，在古典理論假設(shè)的規(guī)模報(bào)酬遞減的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件下，發(fā)展問(wèn)題歸根結(jié)底是兩種力量的博弈，分別為：技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)和人口增長(zhǎng)更帶來(lái)的勞動(dòng)報(bào)酬遞減。因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件是：存在不斷增長(zhǎng)的農(nóng)業(yè)剩余（agricultural surplus），或人口最大可持續(xù)增長(zhǎng)率（maximum sustainable rate of population growth）超過(guò)實(shí)際人口增長(zhǎng)率。這二者事實(shí)上是等價(jià)的，即最大持續(xù)增長(zhǎng)率和自然增長(zhǎng)率的差距就代表農(nóng)業(yè)剩余的增長(zhǎng)率。

農(nóng)業(yè)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用

本文作者指出，傳統(tǒng)的增長(zhǎng)理論僅僅解釋了其同時(shí)代發(fā)展中國(guó)家的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門增長(zhǎng)，勞動(dòng)投入被假定為唯一決定農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的要素，資本并未作為投入要素包含在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)中。傳統(tǒng)觀點(diǎn)所提倡的在勞動(dòng)力富裕的情況下采用勞動(dòng)密集型技術(shù)，對(duì)于發(fā)展而言并無(wú)效果，因?yàn)檫@樣的要素替代雖然在新古典增長(zhǎng)理論中是一種促進(jìn)穩(wěn)定的因素，但在發(fā)展的情境下，卻是導(dǎo)致發(fā)展停滯的因素（stagnating factor）。

本文作者認(rèn)為，傳統(tǒng)發(fā)展理論暗含了農(nóng)業(yè)資本投資的重要性，資本投入將提高農(nóng)業(yè)剩余的增長(zhǎng)率，或等價(jià)地，提高人口最大可持續(xù)增長(zhǎng)率。同時(shí)，資本密集型技術(shù)的采用將提高勞動(dòng)的生產(chǎn)率，勞動(dòng)力得以從農(nóng)業(yè)部門流向工業(yè)部門，進(jìn)而農(nóng)業(yè)部門也可提供更高工資。此外，資本的引入也可能向傳統(tǒng)部門注入現(xiàn)代知識(shí)和精神（modern knowledge and spirit），從而刺激勞動(dòng)力質(zhì)量的提升。德國(guó)、日本和美國(guó)發(fā)展中的大量歷史證據(jù)表明，農(nóng)業(yè)部門中資本投入的使用（化肥、農(nóng)藥和農(nóng)業(yè)機(jī)械等）是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體成功發(fā)展的重要因素。19世紀(jì)末到20世紀(jì)初這一階段，三個(gè)國(guó)家的資本密度都實(shí)現(xiàn)了不同程度的增長(zhǎng)，德國(guó)的資本密度從1850年的2.95增加到1913年的5.41；日本從1874年的155到1936年的232；美國(guó)從1889年的0.644增加到1936年的0.926。

本文作者在傳統(tǒng)發(fā)展模型的基礎(chǔ)上引入資本要素，以檢驗(yàn)農(nóng)業(yè)資本對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。模型結(jié)果顯示，資本的引入顯著提高了人口最大可持續(xù)增長(zhǎng)率（本文模型中，人口最大可持續(xù)增長(zhǎng)率決定于農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步率、以農(nóng)業(yè)資本生產(chǎn)彈性為權(quán)重的哈羅德中性工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中土地的產(chǎn)出彈性）。假定工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率是2%，農(nóng)業(yè)資本和土地生產(chǎn)彈性都為0.2，則人口最大可持續(xù)增長(zhǎng)率會(huì)提高2%，意味著在人口增長(zhǎng)率提高2%時(shí)，經(jīng)濟(jì)仍然可以實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定發(fā)展。農(nóng)業(yè)資本彈性更大，或土地彈性更小時(shí)，工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)會(huì)更大。因此，資本引入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)顯著地提高了社會(huì)的人口最大可持續(xù)增長(zhǎng)率, 進(jìn)而為經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造了更大的可能性。

作者進(jìn)一步討論了模型的兩個(gè)特殊情形：經(jīng)濟(jì)的停滯（stagnation）和穩(wěn)定發(fā)展（steady development）。作者認(rèn)為，只要人口的真實(shí)增長(zhǎng)率有可能超過(guò)人口最大可持續(xù)增長(zhǎng)率，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯點(diǎn)就存在。處于停滯點(diǎn)時(shí)，人均收入不再增長(zhǎng)，勞動(dòng)力停止向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移，在給定的消費(fèi)水平下，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增加僅能剛好養(yǎng)活新增人口，儲(chǔ)蓄率的增長(zhǎng)對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展脫離停滯陷阱沒(méi)有任何作用。當(dāng)人口的真實(shí)增長(zhǎng)率沒(méi)有可能超過(guò)人口最大可持續(xù)增長(zhǎng)率時(shí)，停滯點(diǎn)不存在，此時(shí)經(jīng)濟(jì)是穩(wěn)定發(fā)展的，人均收入持續(xù)增長(zhǎng)，工業(yè)勞動(dòng)力占比持續(xù)增加。經(jīng)濟(jì)在長(zhǎng)期發(fā)展中會(huì)達(dá)到新古典增長(zhǎng)理論所描述的均衡點(diǎn)，即農(nóng)業(yè)和工業(yè)部門的平衡發(fā)展，人均收入以某一固定比例增長(zhǎng)。

結(jié)論與政策啟示

本文證明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中農(nóng)業(yè)部門資本化的重要性。資本引入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)顯著地提高了人口最大可持續(xù)增長(zhǎng)率，極大地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展。同時(shí)，資本在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的引入可能將現(xiàn)代知識(shí)和精神注入傳統(tǒng)部門，進(jìn)而促進(jìn)勞動(dòng)力質(zhì)量的提升。如果新資本的投入能帶來(lái)技術(shù)進(jìn)步，或通過(guò)干中學(xué)效應(yīng)使得勞動(dòng)力效率因更高的資本密度而增加，資本將在農(nóng)業(yè)部門中扮演更重要的角色。農(nóng)業(yè)資本的引入為政策制定者提供有效的脫離停滯陷阱的政策措施，在給定生產(chǎn)條件下有三種實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定發(fā)展的策略選擇，分別為：嘗試控制人口增長(zhǎng)，提高農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率和加快工業(yè)部門勞動(dòng)效率的增長(zhǎng)率。

原文信息：

Niho, Yoshio. "Population growth, agricultural capital, and the development of a dual economy." The American Economic Review (1974): 1077-1085.

翻譯整理/李寒凝

中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：現(xiàn)代農(nóng)業(yè)與農(nóng)業(yè)投資研究所（微信公眾平臺(tái)）

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