一、引言

我有幸生活在中國(guó)由貧困走向富裕的時(shí)代，既體驗(yàn)過祖國(guó)處于貧困階段的艱辛，又目睹了祖國(guó)走向富裕的巨變；有幸在改革開放初期獲得上大學(xué)的機(jī)會(huì)，使自己有條件在經(jīng)濟(jì)學(xué)的海洋里博采眾長(zhǎng)；有幸成為運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)觀察、思考和總結(jié)中國(guó)改革開放經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)的專業(yè)研究人員。

30年來(lái)，以理論來(lái)源于實(shí)踐的理念為指導(dǎo)，以承接的各類課題為依托，以調(diào)研各種經(jīng)濟(jì)行為為基礎(chǔ)，對(duì)隱含在經(jīng)濟(jì)行為中的理論問題進(jìn)行探索和分析。

今天中午，借譚秋成教授約我為公共治理論壇做學(xué)術(shù)交流的機(jī)會(huì)，對(duì)自己的研究工作做一個(gè)總結(jié)，以求教于在座各位同事和同學(xué)。

讀大學(xué)期間，以為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制會(huì)優(yōu)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，它的問題會(huì)隨著計(jì)劃理論、方法、工具和信息的完備而得到解決。

后來(lái)感悟到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的本質(zhì)問題是剝奪了勞動(dòng)者選擇就業(yè)和自主配置資源的權(quán)利，不像市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制那樣勞動(dòng)者有選擇崗位（或出賣勞動(dòng)力）和開辦企業(yè)的自由，理解了我們進(jìn)行市場(chǎng)取向的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要性和必要性。

30年里做了大量農(nóng)村調(diào)查，形成了以下三點(diǎn)看法：

1.邊際分析方法是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者普遍采用的方法

例如，聯(lián)產(chǎn)承包以來(lái)，大多數(shù)農(nóng)戶根據(jù)等量肥料投在肥力低的地塊上增產(chǎn)更多的現(xiàn)象，將肥料更多地投向肥力低的地塊上，導(dǎo)致地塊間肥力差異的縮小進(jìn)而產(chǎn)量差異的縮小，就是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者普遍采用邊際分析方法的事實(shí)。

2.農(nóng)民的能量是通過深化改革一份一份地釋放出來(lái)的

從逐步推進(jìn)的農(nóng)村改革中發(fā)現(xiàn)：人的能量像量子力學(xué)表明的那樣也是一份一份地釋放出來(lái)的。以漸進(jìn)的改革方式逐步揚(yáng)棄各種各樣的管制，為農(nóng)民一份一份地釋放能量創(chuàng)造機(jī)會(huì)和條件，既可以協(xié)調(diào)穩(wěn)定與發(fā)展的關(guān)系，又可以達(dá)到積小勝為大勝的目標(biāo)。

具體地說(shuō)，就是通過賦予農(nóng)戶自主配置農(nóng)地資源的權(quán)利（聯(lián)產(chǎn)承包）、賦予農(nóng)戶在特定空間里選擇就業(yè)機(jī)會(huì)的權(quán)利（鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)）和賦予農(nóng)戶選擇就業(yè)空間的權(quán)利（進(jìn)城就業(yè)），將蘊(yùn)藏在農(nóng)民身上的能量一份一份地釋放出來(lái)。

中國(guó)城市的經(jīng)濟(jì)改革也具有類似的特征。

3.適合自身發(fā)展的策略源于本土經(jīng)驗(yàn)

經(jīng)濟(jì)行為既有相似性，又有差異性。這種由歷史文化不同和國(guó)體政體不同產(chǎn)生的差異，對(duì)經(jīng)濟(jì)行為施加的影響是不能忽略的。

忽視這種差異，簡(jiǎn)單地套用在其他國(guó)家獲得成功的經(jīng)驗(yàn)指導(dǎo)我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展實(shí)踐就一定會(huì)出現(xiàn)偏差。

中國(guó)之所以能夠?qū)趧?dòng)者的能量一份一份地釋放出來(lái)，同采用由本土內(nèi)生出來(lái)且被實(shí)踐證明有效的改革策略密切相關(guān)。

二、回顧

1.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究

學(xué)習(xí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)這門課時(shí)，我對(duì)老師講授的生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長(zhǎng)規(guī)律有異議。理由是：如果生產(chǎn)資料生產(chǎn)的增長(zhǎng)總是快于消費(fèi)資料生產(chǎn)的增長(zhǎng)，那么生產(chǎn)資料的產(chǎn)值占社會(huì)總產(chǎn)值的份額就會(huì)越來(lái)越大，兩大部類的關(guān)系就一定會(huì)失衡。這種狀況的另一種表達(dá)是生產(chǎn)單位消費(fèi)資料所需的生產(chǎn)資料會(huì)隨著時(shí)間推移變得越來(lái)越多，這顯然是不可思議的事情。這個(gè)規(guī)律也不符合發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以第三產(chǎn)業(yè)為主的實(shí)際情況。

當(dāng)時(shí)的想法是：既然生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長(zhǎng)規(guī)律是建立在演算基礎(chǔ)上的，那么就應(yīng)該把消費(fèi)資料生產(chǎn)增長(zhǎng)更快、消費(fèi)資料與生產(chǎn)資料生產(chǎn)增長(zhǎng)一樣快等其他結(jié)果也演算出來(lái)，由此得出生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長(zhǎng)不具有唯一性的結(jié)論。

演算的結(jié)果表明，生產(chǎn)資料生產(chǎn)可以增長(zhǎng)得更快，消費(fèi)資料生產(chǎn)也可以增長(zhǎng)得更快，所不同的是資本有機(jī)構(gòu)成變動(dòng)的速度不一樣，即生產(chǎn)資料生產(chǎn)增長(zhǎng)得更快，是同資本有機(jī)構(gòu)成變動(dòng)更快相聯(lián)系的。

這篇題目為《試論社會(huì)主義條件下兩大部類的關(guān)系》的文章，是我撰寫的第一篇論文。發(fā)表在北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)系主辦的《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》1981年第2期上。

針對(duì)演算方法的局限性，大學(xué)畢業(yè)后我利用所學(xué)的計(jì)算機(jī)知識(shí)編了一個(gè)程序，就生產(chǎn)資料生產(chǎn)增長(zhǎng)快于消費(fèi)資料生產(chǎn)的狀況能否持續(xù)保持下去進(jìn)行模擬。

程序設(shè)計(jì)的基本假設(shè)是：生產(chǎn)資料生產(chǎn)必須快于消費(fèi)資料生產(chǎn)，為了使這種狀況盡可能長(zhǎng)地維持下去，生產(chǎn)資料生產(chǎn)只要略快于消費(fèi)資料生產(chǎn)即可。

結(jié)果發(fā)現(xiàn)：保持這一狀態(tài)所需迭加的次數(shù)一年比一年多，最多能夠維持22年。

這篇文章發(fā)表在中國(guó)社會(huì)科學(xué)院主辦的《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》副刊《未定稿》1983年第11期上。

生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長(zhǎng)這個(gè)命題肯定是根據(jù)觀察到的現(xiàn)象概括出來(lái)的，而不是憑空想象出來(lái)的。那么生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長(zhǎng)究竟是哪個(gè)發(fā)展階段的特有現(xiàn)象呢？

在工業(yè)化之前，人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以生產(chǎn)消費(fèi)資料為主。在這個(gè)階段生產(chǎn)資料生產(chǎn)即便增長(zhǎng)更快，也會(huì)因?yàn)樗忌鐣?huì)總生產(chǎn)的份額太小而難以被識(shí)別出來(lái)。進(jìn)入工業(yè)化階段后，生產(chǎn)資料生產(chǎn)迅猛增長(zhǎng)，其占社會(huì)總生產(chǎn)的份額快速增大成為顯而易見的現(xiàn)象。所謂生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長(zhǎng)是根據(jù)這個(gè)階段的現(xiàn)象概括出來(lái)的。

工業(yè)化完成后，第三次產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展，生產(chǎn)資料生產(chǎn)占社會(huì)總生產(chǎn)的份額趨于下降，至少不再繼續(xù)增大，生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長(zhǎng)的命題就不成立了。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的過程，生產(chǎn)資料生產(chǎn)增長(zhǎng)更快是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化第一階段的現(xiàn)象，這種現(xiàn)象會(huì)隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化第二階段的到來(lái)而消失。把經(jīng)濟(jì)發(fā)展特定階段出現(xiàn)的現(xiàn)象稱之為規(guī)律顯然是不適宜的。

這篇短文發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)研究》1987年第7期上。

2.林業(yè)經(jīng)濟(jì)研究

我是1983-1984年期間在《林業(yè)科學(xué)》雜志上發(fā)表三篇文章而開始被林業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)注的。在眾多論文中介紹很不起眼的《龍泉碼價(jià)合理內(nèi)核初探》（發(fā)表于《林業(yè)經(jīng)濟(jì)通訊》1985年第2期），是為了表達(dá)我對(duì)我國(guó)林業(yè)經(jīng)濟(jì)遺產(chǎn)的敬意。

龍泉碼價(jià)表是用于計(jì)算杉原條價(jià)格的工具。它的計(jì)量單位是碼兩，創(chuàng)立于17世紀(jì)30年代。這種根據(jù)眉高圍（距杉原條大頭1.7米處的圍徑或周長(zhǎng)）和木材長(zhǎng)度兩個(gè)指標(biāo)計(jì)算杉原條價(jià)格的方法在我國(guó)南方木材市場(chǎng)上沿用數(shù)百年。我國(guó)林學(xué)家在認(rèn)知上將其視為二元木材材積表，并以該表中的材積誤差隨著杉原條的增大而不斷增大，1954年將其棄之不用。

為什么龍泉碼價(jià)表中的碼兩和材積的誤差不是隨機(jī)的，而是隨著杉原條的增大而不斷增大？為什么一個(gè)誤差不斷增大的木材價(jià)格計(jì)算方法會(huì)被大家接受，且連續(xù)使用了300多年？為什么龍泉碼價(jià)表的編制要借助60根長(zhǎng)短不同的絲線？基于這三個(gè)問題，我用一套（287根）杉原條數(shù)據(jù)對(duì)龍泉碼價(jià)表中的碼兩和材積的關(guān)系進(jìn)行了研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：

龍泉碼價(jià)表要解決的是不同規(guī)格的杉原條的材積的可加性問題，而不是木材材積的計(jì)算問題，即龍泉碼價(jià)表中的碼兩并不是杉原條的實(shí)際材積，而是可比性材積。

不同規(guī)格的杉原條的材積具有可加性，木商在檢尺時(shí)就不需要先按徑級(jí)對(duì)杉原條分類，就較少了為分類而搬運(yùn)木材的環(huán)節(jié)，就大大降低了勞動(dòng)強(qiáng)度。

碼兩隨著實(shí)際材積的增大而不斷增大，是為了體現(xiàn)大材大價(jià)的原則。理解了這一點(diǎn)，就不會(huì)因?yàn)橛么a兩表達(dá)的可比性材積隨著杉原條的增大而不斷增大感到困惑了。

運(yùn)用最小二乘法和杉木原條的數(shù)據(jù)，求出單位材積碼兩值與眉高圍的回歸方程。

對(duì)回歸方程求導(dǎo)，得不同規(guī)格眉高圍的單位材積碼兩值的差率函數(shù)。

結(jié)果表明，龍泉碼價(jià)不僅體現(xiàn)了大材大價(jià)的原則，而且其變動(dòng)有很強(qiáng)的規(guī)律性。這是龍泉碼價(jià)能夠得到木材交易雙方認(rèn)同的原因。

龍泉碼價(jià)在應(yīng)用中，碼兩還要根據(jù)材質(zhì)優(yōu)劣加以調(diào)節(jié)，碼兩單價(jià)要根據(jù)運(yùn)輸距離和市場(chǎng)供需波動(dòng)加以調(diào)節(jié)。

它們作為一個(gè)整體，才使其在我國(guó)南方木材市場(chǎng)上沿用數(shù)百年。

有關(guān)龍泉碼價(jià)的文獻(xiàn)都提到它是江西省龍泉縣（現(xiàn)為遂川縣）的郭維經(jīng)父女用60根長(zhǎng)短不一的絲線做出來(lái)的，卻無(wú)人考證60根絲線與龍泉碼價(jià)表的關(guān)系。

我在網(wǎng)格紙上畫各種規(guī)格眉高圍的杉原條的單位材積碼兩值的曲線時(shí)發(fā)現(xiàn)，如果把60根長(zhǎng)短不一的絲線由短到長(zhǎng)順序且等距地垂直于橫軸上，其頂點(diǎn)的連線就是回歸方程表示的曲線。即龍泉碼價(jià)表的創(chuàng)始人用坐標(biāo)系的方法調(diào)整60絲線的長(zhǎng)度，找到一條反映單位材積碼兩值與眉高圍關(guān)系的平滑曲線。

郭維經(jīng)父女在1630年代采用坐標(biāo)系的方法研究龍泉碼價(jià)，同笛卡爾（1596-1650）提出坐標(biāo)系方法在時(shí)間上是很相近的。不過，牛頓（1665—1667年）和萊布尼茨（1673—1676年)創(chuàng)立的微積分的方法，可能是計(jì)算可比性材積的更為簡(jiǎn)便的方法。就此而言，我國(guó)那時(shí)的創(chuàng)新手段可能已經(jīng)落后于世界了。

生物產(chǎn)品的顯著特征是規(guī)格太多，它們都有調(diào)整為可比性產(chǎn)品的客觀需求。就此而言，把各種規(guī)格的產(chǎn)品轉(zhuǎn)換成可比性產(chǎn)品的龍泉碼價(jià)表至今仍具有借鑒意義。

3.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究

傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要內(nèi)容之一，也是我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注的重大現(xiàn)實(shí)問題之一。

關(guān)于這方面的研究，介紹“論我國(guó)農(nóng)業(yè)由傳統(tǒng)方式向現(xiàn)代方式的轉(zhuǎn)化”（《經(jīng)濟(jì)研究》1989年第6期）。這篇文章的主要內(nèi)容是：

農(nóng)民作為“經(jīng)濟(jì)理性”人，會(huì)通過收益和成本的比較，篩選出適宜的制度和技術(shù)。

作為“經(jīng)濟(jì)理性”有限的人，需要政府引導(dǎo)。

但政府的主要責(zé)任是為農(nóng)民的創(chuàng)新和選擇提供外部條件。

政府要防范因信息有限導(dǎo)致的不當(dāng)干預(yù)，要防范少數(shù)與政府關(guān)系密切、談判能力強(qiáng)的利益集團(tuán)的影響。

耕地生產(chǎn)力與人均耕地面積具有顯著的負(fù)相關(guān)性，不宜簡(jiǎn)單地比較土地生產(chǎn)力。

中國(guó)與人均耕地面積相近的8個(gè)國(guó)家相比，土地生產(chǎn)率僅高于印尼，且差距不大；低于日本、朝鮮、埃及、意大利、荷蘭、聯(lián)邦德國(guó)和英國(guó)等7個(gè)國(guó)家。

我國(guó)實(shí)際耕地面積大于統(tǒng)計(jì)耕地面積，按實(shí)際耕地面積計(jì)算的土地生產(chǎn)率可能與印尼相近，甚至低一些。

中國(guó)最稀缺的是農(nóng)地，應(yīng)以土地利用效率為中心配置農(nóng)業(yè)要素。

要在用好廄肥、綠肥等農(nóng)家肥的基礎(chǔ)上發(fā)揮化肥的作用，提高化肥與農(nóng)家肥的互補(bǔ)性。

率先發(fā)達(dá)的地區(qū)可以采用機(jī)械替代勞動(dòng)的做法，也可以采用引入欠發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的做法。

調(diào)控農(nóng)產(chǎn)品和農(nóng)用生產(chǎn)資料價(jià)格，并沒有抓住農(nóng)業(yè)問題的癥結(jié)所在。

家庭經(jīng)營(yíng)是農(nóng)業(yè)中的典型經(jīng)營(yíng)形式，它的土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模有較大的包容量，所以不宜將家庭經(jīng)營(yíng)其同小生產(chǎn)劃等號(hào)。

然而，家庭經(jīng)營(yíng)并不是唯一的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)層次。無(wú)論是農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和維護(hù)，還是生產(chǎn)要素購(gòu)買和產(chǎn)品銷售，都應(yīng)在堅(jiān)持家庭經(jīng)營(yíng)的前提下開展農(nóng)戶合作。

家庭經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)上的農(nóng)戶合作在實(shí)行承包制之初就出現(xiàn)了，如合作購(gòu)買耕畜和機(jī)械，但這種以初級(jí)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為依托的農(nóng)戶合作只能實(shí)現(xiàn)低層次規(guī)模經(jīng)濟(jì)的分享。

要分享中層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，就要建立適度的合作經(jīng)濟(jì)組織。所謂適度，是指參與者獲得的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益大于其參與合作的機(jī)會(huì)成本。

高層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，如建設(shè)周期長(zhǎng)、投資大、不可分割性強(qiáng)的基礎(chǔ)設(shè)施，應(yīng)由政府出面組織并承擔(dān)主要的投資責(zé)任。

發(fā)育市場(chǎng)是為了使價(jià)格反映農(nóng)產(chǎn)品和要素的稀缺性，進(jìn)而使稀缺性要素得到更為充分的利用。市場(chǎng)發(fā)育的操作順序是。

第一，約束政府強(qiáng)制性干預(yù)的權(quán)力，并把強(qiáng)制性干預(yù)轉(zhuǎn)化為誘致性干預(yù)。

第二，開放農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)，促使農(nóng)戶根據(jù)市場(chǎng)信息優(yōu)化資源配置，通過發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)獲得更多的收益。

第三，開放要素市場(chǎng)。其中，發(fā)育土地市場(chǎng)的設(shè)想是：

（1）明確宣布今后不再采用行政辦法重新分配土地經(jīng)營(yíng)權(quán)，并將現(xiàn)有的土地聯(lián)產(chǎn)承包合同改為土地經(jīng)營(yíng)證，并允許土地流轉(zhuǎn)。

（2）建立土地流轉(zhuǎn)管理機(jī)構(gòu)，確保土地流轉(zhuǎn)的有效性。該機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：公證，確保土地流轉(zhuǎn)具有法律效力；資格審查，確保土地流轉(zhuǎn)到既希望得到土地、又能提高土地生產(chǎn)力的務(wù)農(nóng)者的手中。

（3）按土地的等級(jí)和面積征稅，以制止土地撂荒和優(yōu)地劣用的行為。

狹義的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造，是將隱蔽失業(yè)嚴(yán)重的農(nóng)業(yè)改造成沒有隱蔽失業(yè)的農(nóng)業(yè)。它的臨界點(diǎn)或分界線就是所謂的劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

廣義的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造，是將資源推動(dòng)型農(nóng)業(yè)改造成科學(xué)推動(dòng)型農(nóng)業(yè)。

現(xiàn)實(shí)中通常以設(shè)置指標(biāo)體系的方法來(lái)度量它的進(jìn)展。這種做法有三個(gè)缺陷：即指標(biāo)設(shè)置的隨意性，權(quán)重設(shè)置的主觀性和適用范圍的局限性。

從總體上反映技術(shù)、制度和組織改進(jìn)的全要素生產(chǎn)率，可較好地體現(xiàn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的進(jìn)展。

估計(jì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)所需的資料世界各國(guó)都有，并滿足客觀、簡(jiǎn)單的要求。這種方法算出的結(jié)果具有敏感、收斂的特性，是一種具有普適性的評(píng)估方法。

4.可持續(xù)發(fā)展研究

可持續(xù)發(fā)展研究與生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點(diǎn)有所不同，又有極為相近之處，所以很多生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注和參與可持續(xù)發(fā)展研究。關(guān)于可持續(xù)發(fā)展研究，我的主要結(jié)論是：

第一，可持續(xù)發(fā)展是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果。

作出這個(gè)判斷的依據(jù)是：發(fā)達(dá)國(guó)家的時(shí)間序列資料表明，人口增長(zhǎng)、環(huán)境污染、資源需求和收入分配都具有庫(kù)茨涅茲曲線的特征。

第二，分析了這四條曲線出現(xiàn)的原因

人口庫(kù)茨涅茲曲線出現(xiàn)的原因是社會(huì)保障體系替代了家庭保障體系。

收入分配庫(kù)茨涅茲曲線出現(xiàn)的原因是分配制度的完善，即講求效率原則的市場(chǎng)第一次分配、講求公平原則的政府第二次分配和講求責(zé)任原則的社會(huì)第三次分配的分配體系的形成。

環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線出現(xiàn)的原因是：環(huán)境治理形成包括末端治理（污染治理）—過程治理（清潔生產(chǎn)）—園區(qū)治理（工業(yè)園區(qū)）—全域治理（循環(huán)經(jīng)濟(jì)）的治理體系；排污權(quán)交易制度的擴(kuò)展和生態(tài)補(bǔ)償制度的推廣，使市場(chǎng)機(jī)制在環(huán)境管理中應(yīng)用越來(lái)越充分；政府可用于環(huán)境治理的財(cái)政支付能力越來(lái)越強(qiáng)，居民有支付能力的環(huán)境需求不斷增加。

資源庫(kù)茲涅茨曲線出現(xiàn)的原因是：資源利用效率和循環(huán)利用程度越來(lái)越高，人力資本對(duì)自然資本的替代越來(lái)越強(qiáng)，科學(xué)技術(shù)對(duì)自然資源的替代越來(lái)越強(qiáng)。

第三，可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵是找到可持續(xù)供給的能源。

物質(zhì)可分為資源和能源兩大類。根據(jù)物質(zhì)不滅定律，只要投入足夠的能源，所有資源都是可再生的。

這種物質(zhì)分類方法的理論意義是把農(nóng)業(yè)和工業(yè)統(tǒng)一起來(lái)，即它們都是借助于能源將資源轉(zhuǎn)換為產(chǎn)品的過程。所不同的是，農(nóng)業(yè)主要利用流量性能源進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)，工業(yè)主要利用存量性能源進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)。

保持能源可持續(xù)供給的基本手段是通過光熱、光電、風(fēng)電、水電轉(zhuǎn)換將太陽(yáng)能、風(fēng)能、水能等可再生的低能級(jí)能源提升為高能級(jí)能源。能源由高能級(jí)能源替代低能級(jí)能源，再轉(zhuǎn)為低能級(jí)能源替代高能級(jí)能源，是建立是科學(xué)基礎(chǔ)上的否定之否定。

化石能源的價(jià)格上升得越快，利用過程中碳排放越大，替代的緊迫性就越強(qiáng)，替代技術(shù)的研發(fā)動(dòng)力就越足，替代的進(jìn)程就越快。這是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程，其進(jìn)程具有不確定性，但這個(gè)替代方向是確定無(wú)疑的。

由于以低能級(jí)的可再生能源替代不可再生的高能級(jí)能源是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，保持生物多樣性是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。

所以，可再生能源的能級(jí)提升和生物多樣性的保護(hù)應(yīng)作為科學(xué)技術(shù)研究的兩個(gè)重點(diǎn)。

這個(gè)結(jié)論對(duì)于優(yōu)化科研資源配置具有一定意義。

5.資源經(jīng)濟(jì)學(xué)研究

這方面研究，介紹“裸土與農(nóng)耕文明”（《中國(guó)農(nóng)村觀察》1997年第3期）這篇文章。這篇文章根據(jù)資源比較優(yōu)勢(shì)理論，就黃土高原為何成為中華民族的搖籃這個(gè)問題，對(duì)裸土孕育原始農(nóng)業(yè)的假說(shuō)進(jìn)行了探討。

按照人類選擇資源利用方式時(shí)不會(huì)舍易求難的邏輯，原始農(nóng)業(yè)應(yīng)該發(fā)源于最容易耕作的裸土地帶。

有關(guān)史料表明，我國(guó)的黃土高原至少在公元前5500年就開始種粟了。黃土的土質(zhì)疏松、土層深厚，上面僅覆蓋一層草，非常易于耕作。黃土高原較為干燥，黃土肥力相對(duì)不足，所以先人們選擇了耐干旱、耐瘠薄的粟。

公元前3500年，在底格里斯河和幼發(fā)拉底河養(yǎng)育的一片荒原上，借助于改進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)形成了原始農(nóng)業(yè)，這種沖積而成的荒原屬于裸土。公元前7000年，人類在墨西哥中部高原半沙漠的凹地里開始種植玉米。這種半沙漠化的土地等同于裸土。大河下游的沖積平原往往是農(nóng)業(yè)的發(fā)源地，而沖積平原分布的是易于耕種的裸土。

原始農(nóng)業(yè)產(chǎn)生在裸土地帶與當(dāng)時(shí)使用木制農(nóng)具有關(guān)。

鐵器發(fā)明（公元前1400年左右）之后，出現(xiàn)了鐵制農(nóng)具對(duì)木制農(nóng)具的替代。這種替代帶來(lái)的最大變化是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)疆域的擴(kuò)展，從黃河流域擴(kuò)展到長(zhǎng)江流域，從印度河流域擴(kuò)展到恒河流域，從地中海沿海地區(qū)擴(kuò)展到歐洲內(nèi)地，從非洲的荒漠草原擴(kuò)展到熱帶雨林地區(qū)。

由此得出：深厚、疏松、易于耕種，最便于孕育原始農(nóng)業(yè)的黃土層，是黃土高原成為中華民族搖籃的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。

原始農(nóng)業(yè)發(fā)源于裸土地帶的假說(shuō)，會(huì)受到農(nóng)史研究中關(guān)于黃土高原曾經(jīng)有森林分布的敘述的挑戰(zhàn)。史書撰寫者描述的肯定是客觀情況，然而史書并不是科學(xué)書籍，在林業(yè)科學(xué)尚未形成，森林調(diào)查尚未開展，史書撰寫者不是科學(xué)家的情形下，記載的內(nèi)容在數(shù)量上是難以精準(zhǔn)的。

原始農(nóng)業(yè)發(fā)源地的荒漠化，是人類不當(dāng)行為還是氣候變化造成了？當(dāng)人類的不當(dāng)行為危及自己生存時(shí)，總會(huì)有人找到糾正這種行為的替代選擇。倘若原始農(nóng)業(yè)發(fā)源地的荒漠化是人類不當(dāng)行為造成的，那么它在地域分布上應(yīng)該是離散的，而不會(huì)集中在沙漠和草原之間，同經(jīng)緯度緊密相關(guān)。一言以蔽之，年降水量少的裸土地帶荒漠化的主要原因是降水量下降而不是耕不當(dāng)。

年降水量少的裸土地帶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)趨于萎縮，主要是因?yàn)檗r(nóng)業(yè)從最易于耕作的地方逐步走向最適宜農(nóng)作物生長(zhǎng)的地方、生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品最具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的地方和生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性最強(qiáng)的地方。

經(jīng)濟(jì)學(xué)通常以橫向比較的方式分析資源比較優(yōu)勢(shì)，包括絕對(duì)比較優(yōu)勢(shì)和相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)。

以縱向比較的方式做分析則可以發(fā)現(xiàn)，特定資源原有比較優(yōu)勢(shì)減弱后，會(huì)出現(xiàn)新的比較優(yōu)勢(shì)。

例如森林，最初作為肥料來(lái)源維系著原始農(nóng)林復(fù)合經(jīng)營(yíng)模式的運(yùn)行；

種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)互補(bǔ)關(guān)系（種植業(yè)廢棄物作為牲畜的飼料和養(yǎng)殖業(yè)廢棄物作為作物的肥料）得到應(yīng)用后，森林的比較優(yōu)勢(shì)由肥料轉(zhuǎn)為燃料。

隨著煤炭對(duì)薪柴、木炭的替代，森林的比較優(yōu)勢(shì)由燃料轉(zhuǎn)為材料。

隨著鋼材、水泥、塑料、鋁材等新材料的出現(xiàn)，森林的比較優(yōu)勢(shì)又由材料轉(zhuǎn)為原料（用木材中的纖維素和半纖維素造紙）。

最后，森林的比較優(yōu)勢(shì)將由原料轉(zhuǎn)為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值。

6.環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究

（1）環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問題

環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)和生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念是不同的。前者的核心概念是環(huán)境容量（或環(huán)境可承受的污染量）。環(huán)境容量的大小決定于人們選擇的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，選擇的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)高則環(huán)境容量小，反之則反是。對(duì)于特定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，污染排放量少于環(huán)境容量則環(huán)境改善，反之則反是。后者的核心概念是生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的大小決定于生態(tài)系統(tǒng)的演替方向和速度，生態(tài)系統(tǒng)順向演替的速度越快，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的增量越大，逆向演替的速度越大，則生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的減量越大。

維護(hù)環(huán)境的基本手段是管制：對(duì)施加正外部性影響的行為給予補(bǔ)貼，對(duì)施加負(fù)外部性影響的行為加以罰款。維護(hù)生態(tài)系統(tǒng)的基本手段是提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和資源利用結(jié)構(gòu)，減輕滿足特定社會(huì)需求的生態(tài)系統(tǒng)壓力；開展生態(tài)建設(shè)，增加生態(tài)資產(chǎn)總量。

（2）環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)最有特色的創(chuàng)新是提出了環(huán)境容量使用權(quán)（排污權(quán)）交易。

環(huán)境容量使用權(quán)交易有以下好處：

一是讓稀缺的權(quán)利流向環(huán)境容量利用最有效因而出價(jià)最高的企業(yè)。

二是減少污染治理成本。各個(gè)企業(yè)的污染治理難度有很大的不同，污染治理難度大的企業(yè)可以采取為污染治理難度小的企業(yè)的污染治理付費(fèi)的辦法，來(lái)保障它的環(huán)境容量使用權(quán)，并降低治理特定污染量的企業(yè)成本和社會(huì)總成本。

三是用市場(chǎng)的辦法解決環(huán)境問題。即政府和環(huán)境保護(hù)組織以購(gòu)買后不再賣出的方式來(lái)減少環(huán)境容量使用權(quán)總量，達(dá)到逐漸提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)，而不是以行政或環(huán)境壓力集團(tuán)的方式強(qiáng)行要求企業(yè)減少環(huán)境容量使用權(quán)。

學(xué)術(shù)界普遍使用排污權(quán)交易這一術(shù)語(yǔ)，我覺得用環(huán)境容量使用權(quán)交易比排污權(quán)交易更為確切。

（2）政府管理環(huán)境的主要責(zé)任是做好產(chǎn)業(yè)園區(qū)規(guī)劃

環(huán)境治理是從“末端治理”開始的。這種做法有四點(diǎn)不足：一是影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，二是存在污染轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，三是消除不了生產(chǎn)中的資源浪費(fèi)，四是政府監(jiān)督成本過高。

鑒于優(yōu)化生產(chǎn)工藝可以解決30%-40%的工業(yè)污染，于是出現(xiàn)了“過程治理”。它使污染治理成為企業(yè)發(fā)展的有機(jī)組成部分。針對(duì)企業(yè)無(wú)法解決的60%-70%的工業(yè)污染，采取了“園區(qū)治理”的辦法，即根據(jù)資源利用的關(guān)聯(lián)性將各類企業(yè)集中在園區(qū)內(nèi)，使過程治理由企業(yè)走向企業(yè)群。循環(huán)經(jīng)濟(jì)則是建立消費(fèi)領(lǐng)域與生產(chǎn)領(lǐng)域的連接，使生活廢棄物通過回收加工實(shí)現(xiàn)再利用，實(shí)現(xiàn)全域治理。

按照污染治理演進(jìn)的邏輯，規(guī)?；笄蒺B(yǎng)殖污染要進(jìn)入園區(qū)治理階段。通過有機(jī)肥廠同諸多規(guī)模化畜禽養(yǎng)殖場(chǎng)的連接實(shí)現(xiàn)畜禽糞便資源化，通過飼料廠同畜禽加工廠的連接實(shí)現(xiàn)畜禽加工廢棄物的資源化。

（3）環(huán)境污染預(yù)測(cè)

我在1994年出版的《中國(guó)環(huán)境問題》一書中，把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境造成的負(fù)面影響分為三類：一是第一次產(chǎn)業(yè)對(duì)環(huán)境的沖擊，如毀林開荒、耗竭性地開采礦產(chǎn)資源和生物資源等；二是第二次產(chǎn)業(yè)對(duì)環(huán)境的沖擊，如排放廢水、廢氣和固體廢物污染等，三是第三次產(chǎn)業(yè)對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響，如電磁波，微波等污染。

隨著溫飽問題的普遍解決，毀林開荒、毀草開荒和圍湖造田等行為對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響會(huì)逐漸消除。

隨著總量控制范圍的擴(kuò)大和管理力度的提高，第二次產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境施加的負(fù)面影響會(huì)先趨于下降，再趨于穩(wěn)定。

隨著服務(wù)業(yè)的增長(zhǎng)，電磁波、微波、超聲波等污染對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響會(huì)呈上升趨勢(shì)。

中國(guó)環(huán)境已處于改善和惡化兩種趨勢(shì)交織在一起的態(tài)勢(shì)。在環(huán)境保護(hù)方面加速技術(shù)、組織和制度創(chuàng)新，就能增強(qiáng)前一種趨勢(shì)、抑制后一種趨勢(shì)，走出一條既實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，又保持環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定的發(fā)展之路。

7.生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究

生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)是我關(guān)注較多的一個(gè)領(lǐng)域。這些年來(lái)的相關(guān)研究在《生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)》教材中做了一個(gè)梳理。

（1）生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本內(nèi)容

生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)是最早揭示人與自然存在不和諧問題的學(xué)科，也是最早認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)理性必須與生態(tài)理性相結(jié)合，個(gè)人理性必須與集體理性相結(jié)合，生產(chǎn)、生活必須與生態(tài)相結(jié)合，利潤(rùn)最大化目標(biāo)必須與社會(huì)可持續(xù)目標(biāo)相結(jié)合的學(xué)科。這個(gè)區(qū)別于其他經(jīng)濟(jì)學(xué)分支的特征正在被越來(lái)越多的人所認(rèn)同。

經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的是人與人的關(guān)系，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的是人與自然的關(guān)系，這個(gè)區(qū)別于其他經(jīng)濟(jì)學(xué)分支的特征也在被越來(lái)越多的人所認(rèn)同。

生產(chǎn)領(lǐng)域的效率損失和消費(fèi)領(lǐng)域的過度消費(fèi)，是導(dǎo)致生態(tài)危機(jī)的的根源。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的完善和貧困問題的解決，生產(chǎn)中的效率損失對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的沖擊趨于減輕，生活中的過度消費(fèi)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的沖擊越來(lái)越大。

生態(tài)經(jīng)濟(jì)研究有三個(gè)切入點(diǎn)：

其一是以生態(tài)系統(tǒng)為對(duì)象，利用數(shù)學(xué)方法和生態(tài)模型，研究人類活動(dòng)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的影響，包括生態(tài)系統(tǒng)順向演替的價(jià)值增值和逆向演替的價(jià)值損失，由此引申出生態(tài)系統(tǒng)必須保護(hù)、建設(shè)的政策含義。

其二是以制度、組織創(chuàng)新入手，規(guī)范企業(yè)和個(gè)人的行為，將企業(yè)和個(gè)人的自利目標(biāo)與利他目標(biāo)統(tǒng)一起來(lái)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)協(xié)調(diào)，人與自然和諧。

其三是從利益相關(guān)者入手，通過利益相關(guān)者的協(xié)商和合作，形成并落實(shí)共同認(rèn)可的解決生態(tài)問題的方案。

與此相對(duì)應(yīng)，生態(tài)經(jīng)濟(jì)研究有三類工作：

一是不斷完善生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)體系。

二是不斷完善事關(guān)生態(tài)的法律、法規(guī)和政策體系。

三是不斷完善公眾參與平臺(tái)，培育能引導(dǎo)公眾參與的非營(yíng)利組織和志愿者。

早期的生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家把生態(tài)危機(jī)歸于人類中心主義和人的貪婪品行。論述單一追求經(jīng)濟(jì)利益、短期利益和個(gè)人利益的危害性，只看到生產(chǎn)活動(dòng)創(chuàng)造的財(cái)富而忽略其造成的破壞的片面性，主張抑制增長(zhǎng)來(lái)達(dá)到人與自然的和諧相處。

20世紀(jì)90年代的生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家贊同適度增長(zhǎng)，研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向探索生產(chǎn)活動(dòng)更有效，生活方式更合理，生態(tài)循環(huán)更流暢的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，如生態(tài)農(nóng)業(yè)模式，生態(tài)工業(yè)模式和生態(tài)服務(wù)業(yè)模式。

現(xiàn)在的生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家轉(zhuǎn)向探索建設(shè)和諧社會(huì)的方法和途徑，將宣傳的生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)拓展為實(shí)踐的生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)。強(qiáng)學(xué)者的生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)拓展為公眾的生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)，使生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)既成為評(píng)價(jià)政府、企業(yè)和個(gè)人行為的工具，又是引導(dǎo)公眾參與和諧社會(huì)建設(shè)的行動(dòng)綱領(lǐng)。

（2）生態(tài)系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的關(guān)系

地球生態(tài)系統(tǒng)的總量級(jí)基本是恒定的，變化緩慢，結(jié)構(gòu)與功能具有穩(wěn)定性；全球經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的量級(jí)最初很小，變化較快，結(jié)構(gòu)具有遞升性，但不會(huì)無(wú)限擴(kuò)張。兩個(gè)系統(tǒng)會(huì)通過相互反饋和相互適應(yīng)，達(dá)到量級(jí)對(duì)稱、關(guān)系融合的狀態(tài)。由于生態(tài)系統(tǒng)的可變性顯著小于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，所以促進(jìn)它們的協(xié)調(diào)應(yīng)從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)做適應(yīng)性調(diào)整入手。

人類伊始，只是位于生態(tài)系統(tǒng)食物鏈中端的一個(gè)物種。人類獲取食物所消耗的生物量只占生物生產(chǎn)總量的0.1%，對(duì)生態(tài)系統(tǒng)來(lái)說(shuō)是微不足道的。在人類發(fā)展史上這種狀況延續(xù)了很長(zhǎng)時(shí)間。

以大的時(shí)間尺度衡量，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)系表現(xiàn)為漫長(zhǎng)的依賴階段和相容階段、短暫的相斥階段和持續(xù)的融合階段。它們由相斥躍遷到融合，是人類文明理念升華的結(jié)果，更是制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新共同作用的結(jié)果。

主要措施是：編好生態(tài)規(guī)劃，保障經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)協(xié)調(diào)共生；抓好生態(tài)監(jiān)測(cè)，確保生態(tài)管理措施具有針對(duì)性和可操作性；做好生態(tài)評(píng)價(jià)，確保經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)健康、持續(xù)地發(fā)展，生態(tài)系統(tǒng)健康、有序地演化。

（3）生態(tài)農(nóng)業(yè)

所謂生態(tài)農(nóng)業(yè)，是以可再生資源替代不可再生資源，低物級(jí)(能級(jí))資源替代高物級(jí)(能級(jí))資源，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)與生態(tài)再生產(chǎn)統(tǒng)一的農(nóng)業(yè)。

生態(tài)農(nóng)業(yè)可劃分為以家庭需求為導(dǎo)向的傳統(tǒng)生態(tài)農(nóng)業(yè)和以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的現(xiàn)代生態(tài)農(nóng)業(yè)。傳統(tǒng)生態(tài)農(nóng)業(yè)是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的組成部分，現(xiàn)代生態(tài)農(nóng)業(yè)是繼起的主導(dǎo)農(nóng)業(yè)類型。它們的共性是：人與自然的關(guān)系都具有和諧、交融的特性，資源配置都具有復(fù)合、循環(huán)的特性，產(chǎn)品都具有安全（有機(jī)、綠色和無(wú)公害）的特性。它們的差異是：傳統(tǒng)生態(tài)農(nóng)業(yè)以經(jīng)驗(yàn)科學(xué)為基礎(chǔ)，以效用最大化為目標(biāo)，地方化、多元化等特征顯著；現(xiàn)代生態(tài)農(nóng)業(yè)以實(shí)驗(yàn)科學(xué)為基礎(chǔ)，以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，市場(chǎng)化、專業(yè)化和品牌化特征顯著。

生態(tài)農(nóng)業(yè)技術(shù)的研發(fā)源于具有好奇心的科學(xué)家(或?qū)崢I(yè)家、農(nóng)民)的探索，源于政府的推動(dòng)，具有不確定性。生態(tài)農(nóng)業(yè)的發(fā)展是企業(yè)和農(nóng)戶在市場(chǎng)信號(hào)的誘導(dǎo)下追求利潤(rùn)最大化的結(jié)果，具有確定性。

生態(tài)農(nóng)業(yè)能否成為主導(dǎo)農(nóng)業(yè)類型，既不取決于現(xiàn)有的主導(dǎo)農(nóng)業(yè)有多少缺陷，也不取決于生態(tài)農(nóng)業(yè)有多少優(yōu)點(diǎn)。而取決于生態(tài)農(nóng)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力、適用性和可推廣性，以及生態(tài)農(nóng)業(yè)技術(shù)信息傳播和推廣體系的完善程度。

傳統(tǒng)生態(tài)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力低下，是其被現(xiàn)代農(nóng)業(yè)替代的主要原因。發(fā)展生態(tài)農(nóng)業(yè)決不是簡(jiǎn)單地向傳統(tǒng)生態(tài)農(nóng)業(yè)回歸，而是既保持現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制，又完成一次具有革命性影響的生態(tài)技術(shù)升級(jí)，全面解決生態(tài)農(nóng)業(yè)效率低下問題。

生態(tài)農(nóng)業(yè)的利潤(rùn)目標(biāo)與福利目標(biāo)具有相容性。其中，經(jīng)濟(jì)效益通過它所具有的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)實(shí)現(xiàn)，生態(tài)效益通過它所具有的消減負(fù)外部性、增加正外部性的功能來(lái)實(shí)現(xiàn)。生態(tài)農(nóng)業(yè)具有增加社會(huì)福利的功能是政府支持生態(tài)農(nóng)業(yè)的依據(jù)，也是國(guó)民關(guān)注生態(tài)農(nóng)業(yè)的依據(jù)。

生態(tài)農(nóng)業(yè)是以營(yíng)利為目標(biāo)兼顧環(huán)境效益的活動(dòng)。生態(tài)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要以“自利”為切入點(diǎn)，產(chǎn)生“利他”的旁側(cè)效應(yīng)。

8.區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)研究

（1）西部地區(qū)的相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)會(huì)隨著非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展體現(xiàn)出來(lái)

農(nóng)業(yè)發(fā)展要具備平地資源豐富和水資源富集兩個(gè)條件。西北地區(qū)有平地資源缺乏水資源，西南地區(qū)有水資源缺乏平地資源，這是西部在農(nóng)業(yè)社會(huì)發(fā)展相對(duì)滯后的主要原因。

非農(nóng)產(chǎn)業(yè)對(duì)平地資源、淡水資源和氣候的要求都顯著地小于農(nóng)業(yè)，所以進(jìn)入非農(nóng)產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段以后，平地資源、淡水資源相對(duì)稀缺對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制約就化解掉了。

運(yùn)輸成本高的問題會(huì)隨著線路運(yùn)輸（西電東送）、管道運(yùn)輸（西氣（油）東輸）等新型運(yùn)輸方式的應(yīng)用，平坦、徑直的高速公路和高速鐵路網(wǎng)絡(luò)的建成而得到解決。

資本和人才的流動(dòng)性極好，西部地區(qū)發(fā)展非農(nóng)產(chǎn)業(yè)所需的資本和人才可以借助于市場(chǎng)機(jī)制加以解決。

西部地區(qū)3.65億人的巨大內(nèi)需，會(huì)有力地推動(dòng)西部非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

西部地區(qū)有生態(tài)穩(wěn)定的地方，只要布局和管理得當(dāng)，就可以把發(fā)展非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的負(fù)面影響控制在生態(tài)可承受范圍內(nèi)。歷史遺留問題則可以通過生態(tài)建設(shè)逐步加以修復(fù)。

（2）西部地區(qū)的水資源稟賦可以滿足近期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的需求

1990年代末社會(huì)上熱議大西線調(diào)水。為了弄清這個(gè)問題，我們系統(tǒng)考察、計(jì)算和分析了西北地區(qū)的水資源稟賦、利用結(jié)構(gòu)與效率，以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)水資源的需求；總結(jié)和評(píng)估了西北地區(qū)應(yīng)對(duì)水資源短缺的措施和水資源支撐經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛力。

借助于工程調(diào)水、節(jié)水技術(shù)和低耗水產(chǎn)業(yè)三者相互替代率的定量分析模型，水資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的邊際貢獻(xiàn)率，以及各地區(qū)、各個(gè)產(chǎn)業(yè)和各類企業(yè)的水資源需求量對(duì)價(jià)格變化的反應(yīng)，得出了西北地區(qū)的水資源稟賦尚可維持其經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)20年的結(jié)論，并據(jù)此提出了引導(dǎo)水資源配置優(yōu)化的水資源價(jià)格和管理政策。

（3）從長(zhǎng)期看大西線調(diào)水有利于推進(jìn)西北地區(qū)的生態(tài)建設(shè)

西北地區(qū)普遍存在濕地萎縮、地下水位下降和干旱加劇的情況。開展適度的跨流域調(diào)水，有利于西北地區(qū)的生態(tài)建設(shè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，有利于西北地區(qū)成為我國(guó)更加堅(jiān)實(shí)的生態(tài)屏障和新的發(fā)展極。強(qiáng)調(diào)生態(tài)建設(shè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，是為了表明長(zhǎng)距離、跨流域的調(diào)水不宜同發(fā)展農(nóng)業(yè)掛鉤。

針對(duì)現(xiàn)有調(diào)水方案缺乏可行性和工程風(fēng)險(xiǎn)大等問題，提出了高程輸水、多道并聯(lián)的調(diào)水方案。

高程調(diào)水是基于海拔高度也是資源的觀點(diǎn)。具體地說(shuō)，就是將輸水管道設(shè)置在海拔較高的地方，并在輸水線路沿途修建風(fēng)電站，利用風(fēng)電將附近河溪里的水抽到輸水管道中，水大多抽，水小少抽，風(fēng)大多抽，風(fēng)小少抽。

多道并聯(lián)是基于水量與高程的負(fù)相關(guān)關(guān)系。輸水線路的海拔越高，沿途河溪的水量就越小，能匯集到單條輸水線路的水量就不可能很多，就不得不采用多道并聯(lián)的方式。

該方案的好處是：減少提水能耗，同低海拔處提水相比，在高海拔處提水所需能耗較少。降低總體風(fēng)險(xiǎn)，小水量的多道與大水量的單道相比，消除故障的難度相對(duì)較??；多道不可能同時(shí)出故障，不會(huì)像單道那樣出現(xiàn)特定時(shí)點(diǎn)無(wú)法輸水的風(fēng)險(xiǎn)。必須指出，方案中最為重要的風(fēng)能提水思路是鄧英淘先生提出來(lái)的。

三、反思

30年里存在的主要問題是：做工作耐心不夠，溝通不夠，一些戰(zhàn)略性思考停留在議論階段，缺乏實(shí)實(shí)在在的落實(shí)措施，團(tuán)隊(duì)力量不夠強(qiáng)大，研究方案不夠嚴(yán)密，學(xué)界聲音不夠響亮。出現(xiàn)這些問題的主要原因是：

1.缺乏勤政意識(shí)?？傆X得自己還能做出一些好的研究成果，不能把心思主要放在協(xié)調(diào)和管理上，沒有妥善處理好團(tuán)隊(duì)工作和個(gè)人工作的關(guān)系。

2.爭(zhēng)先意識(shí)不強(qiáng)。不能主動(dòng)地、創(chuàng)造性地開展工作。

3.求精意識(shí)不強(qiáng)。滿足于出成果，而不是將其做得最好。

4.容忍形式主義。容忍做表面文章的做法，容忍成果結(jié)項(xiàng)走形式的做法，容忍從長(zhǎng)遠(yuǎn)看誤人的做法。

5.群眾意識(shí)不強(qiáng)。在農(nóng)村基層調(diào)研中關(guān)注自己想要了解的問題，不太關(guān)注農(nóng)民的訴求和期盼。在推進(jìn)團(tuán)隊(duì)工作時(shí)強(qiáng)調(diào)自己的想法多，聽取大家的想法少。在平時(shí)工作中要求大家做的多，主動(dòng)為大家做的少。

6.工作作風(fēng)不強(qiáng)。由于工作落實(shí)缺乏力度，不少工作未能達(dá)到預(yù)期效果。由于忙于自己的事務(wù)，不能為同仁們盡力。

四、交流

1.目標(biāo)要清晰

這里講的目標(biāo)是指短期目標(biāo)。一是目標(biāo)和能力的偏差不能過大。目標(biāo)太低，滿足于做一些難度小甚至沒有難度的項(xiàng)目，就只有能力使用（輸出）而沒有能力積累（輸入）；目標(biāo)太高則無(wú)法勝任或因缺乏條件而無(wú)可奈何。二是短期目標(biāo)不宜偏離長(zhǎng)期目標(biāo)。一個(gè)人想做的事、能做的事和做成的事是不一樣的，所以要根據(jù)自己的能力從想做的事里找出能做的事，再根據(jù)各種外部條件在能做的事里確定要做的事，而不能遇到什么事做什么事。否則，就無(wú)法避免短期目標(biāo)偏離長(zhǎng)期目標(biāo)的問題。

2.目標(biāo)要超越個(gè)人

簡(jiǎn)單地說(shuō)就是個(gè)人目標(biāo)和國(guó)家目標(biāo)的關(guān)系。國(guó)家要營(yíng)造大家都能追求個(gè)人目標(biāo)的宏觀政策環(huán)境，但個(gè)人目標(biāo)不是唯一的目標(biāo)。在現(xiàn)實(shí)中，主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的企業(yè)家已經(jīng)越來(lái)越多，知識(shí)分子作為一批喻于義的人，更應(yīng)該以國(guó)家目標(biāo)、社會(huì)目標(biāo)為己任。國(guó)家發(fā)展，社會(huì)發(fā)展主要是由追求國(guó)家目標(biāo)、社會(huì)目標(biāo)的人推動(dòng)的。每個(gè)人應(yīng)根據(jù)自己的條件確立自己追求的需求層次。當(dāng)然，個(gè)人目標(biāo)和國(guó)家目標(biāo)在很大程度上可以包容的，甚至是互補(bǔ)的。

3.要不斷提升文獻(xiàn)識(shí)別能力

1984年上文獻(xiàn)檢索課。我記住了兩句話：第一，90%的文獻(xiàn)是沒有可利用的學(xué)術(shù)價(jià)值的。第二，學(xué)術(shù)素養(yǎng)可以從所選的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中加以觀察，找出最有學(xué)術(shù)價(jià)值的文獻(xiàn)所需的時(shí)間越短，學(xué)術(shù)素養(yǎng)就越高。

1988年，農(nóng)發(fā)所政策組的成員集中到大都賓館寫報(bào)告。林毅夫去賓館看我們。期間，金和輝根據(jù)他閱讀的文獻(xiàn)介紹發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究前沿。林毅夫說(shuō)的一句話，你看的刊物比我多多了。我對(duì)這句話的理解是：文明要站在巨人肩上，不必站在所有人肩上。

樊綱也說(shuō)過他經(jīng)歷的一件事。他在讀研究生期間向他的導(dǎo)師朱紹文先生匯報(bào)，說(shuō)自己利用課余時(shí)間參加了很多學(xué)術(shù)研討會(huì)。朱紹文先生并沒有表?yè)P(yáng)他，而是要他靜下心來(lái)按照他提供的書單讀書，從頂尖學(xué)者的著作中了解學(xué)術(shù)前沿。

4.原創(chuàng)（從無(wú)到有，0-1）、改良（從弱到強(qiáng)，1-n）和驗(yàn)證（重復(fù)，a-a）的關(guān)系

（1）驗(yàn)證。在人事部組織的一次培訓(xùn)中一個(gè)教授同我們說(shuō)，科研只有第一，沒有第二。遭到了很多人質(zhì)疑。一個(gè)理論能否成立是需要經(jīng)過反復(fù)驗(yàn)證的。決不是第一次做是科研，其余都不是科研。如果真是這樣，我國(guó)的兩彈一星、神舟系列航天器也不是科研了，認(rèn)定某個(gè)成果達(dá)到國(guó)內(nèi)或國(guó)際先進(jìn)水平就成為無(wú)稽之談了。其實(shí)，研究起步大多是從驗(yàn)證開始的。一個(gè)連別人做成的事都做不成的人，是很難做出所有人都沒有做出的事的。對(duì)絕大多數(shù)科技人員來(lái)說(shuō)，驗(yàn)證性研究是一個(gè)不可逾越的階段。驗(yàn)證性研究的成功概率比較大。

（2）改良。就是把已經(jīng)做成是事做得更好。例如，改進(jìn)劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)模型，提高屠呦呦做出的青篙素的純度和藥效，推進(jìn)高錕的光導(dǎo)纖維成果的產(chǎn)業(yè)化。這是絕大多數(shù)科研人員一生的工作。成功的概率介于驗(yàn)證和原創(chuàng)之間，不確定性相對(duì)較小。袁隆平就是其中的佼佼者。

（3）原創(chuàng)。所謂原創(chuàng)，就是發(fā)現(xiàn)和發(fā)明。例如，發(fā)現(xiàn)一個(gè)至今為止無(wú)人知曉的物種，一顆星星，發(fā)明蒸汽機(jī)、汽車等。劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論，高錕的光導(dǎo)理論，都屬于原創(chuàng)性理論。這是所有科技人員都想做的事，但成功的概率最小，不確定性也最大。

中國(guó)做了很多0-1的事。這些事情無(wú)論是對(duì)還是錯(cuò)，都是非常值得研究的。我們應(yīng)該珍惜獨(dú)特的研究素材，嘗試做出原創(chuàng)性研究；而不應(yīng)對(duì)它們采取不屑一顧的態(tài)度，心甘情愿地跟在別國(guó)的后面亦步亦趨。

5.理論與實(shí)踐的關(guān)系

基于理論和方法的重要性，中國(guó)的教育偏重于理論與方法的學(xué)習(xí)。

但是，理論的創(chuàng)新來(lái)自于實(shí)踐，理論體系形成的素材來(lái)自于實(shí)踐，理論的檢驗(yàn)來(lái)自于實(shí)踐。

所以，科研人員一定要了解實(shí)踐，參與實(shí)踐。否則，用自己掌握的理論、方法和宏觀層面的數(shù)據(jù)做出來(lái)的成果就不可能不脫離實(shí)際。

無(wú)論是官員還是學(xué)者，了解實(shí)踐的目的不是為了替老百勝做主，而是通過調(diào)查，把老百姓的意愿、偏好和選擇最充分地概括出來(lái)，審視現(xiàn)有的政策存在哪些問題，并通過政策改進(jìn)使之更加合乎老百姓的需求（或更接地氣）。

6.定量分析與定性分析的關(guān)系

有些人以為文字描述就是定性分析，數(shù)據(jù)描述就是定量分析，這種解釋顯然過于簡(jiǎn)單。如果正是這樣，定量分析就無(wú)須建立在定性分析的基礎(chǔ)上，也無(wú)須用定性分析的方法對(duì)定量分析的結(jié)果做進(jìn)一步的凝練。

國(guó)內(nèi)不少研究論證產(chǎn)權(quán)私有的重要性。其實(shí)這個(gè)基本常識(shí)并不需要不斷地實(shí)證。

周海林告訴我，林毅夫講過他剛回到大陸去農(nóng)村調(diào)查經(jīng)歷的一件事：他看到一個(gè)人騎著新的自行車過小溪，又看到一個(gè)人扛著舊的自行車過小溪。經(jīng)詢問，新車是公家的，而舊車是個(gè)人的。這個(gè)觀察和調(diào)查說(shuō)明了產(chǎn)權(quán)私有的重要性。

出于好奇，我借住在鎮(zhèn)里做調(diào)查的機(jī)會(huì)，在一條可以騎自行車過的小溪邊做了觀察和調(diào)查，發(fā)現(xiàn)過小溪確有騎車過和扛車過的不同選擇。觀察到的68個(gè)人沒有騎公車的，但有9人騎別人的車。騎自己車的，36個(gè)是騎過去的，23個(gè)是扛過去的，騎過去的大多是較舊的車，扛過去的大多是較新的車。騎別人車的，1個(gè)是騎過去的，8個(gè)是扛過去的，由于樣本小，看不出騎和扛的做法與車的新舊的關(guān)聯(lián)性。

該觀察給我的啟示是：正是大多數(shù)人無(wú)償使用別人的自行車時(shí)會(huì)重視別人的產(chǎn)權(quán)，才使無(wú)償讓渡自行車使用權(quán)的做法能夠延續(xù)下來(lái)。

人的行為差異可以從產(chǎn)權(quán)角度分析，也可以從素質(zhì)角度分析。素質(zhì)低的人用自行車的行為有可能會(huì)因自行車的產(chǎn)權(quán)不同而異，素質(zhì)高的人可能不會(huì)因自行車的產(chǎn)權(quán)不同而異。

分析可觀察的產(chǎn)權(quán)和行為兩個(gè)變量的相關(guān)性，屬于定量分析；認(rèn)為行為不一定決定于產(chǎn)權(quán)，而可能決定于不可觀察的素質(zhì)，則屬于定性分析。

亮亮在所里組織的研討會(huì)上數(shù)次以農(nóng)戶在自留地和承包地上的用肥差異，說(shuō)明產(chǎn)權(quán)私有的重要性。我也想從素質(zhì)角度做分析。

采用素質(zhì)角度分析并非為了否認(rèn)產(chǎn)權(quán)私有的重要性，而是因?yàn)檗r(nóng)地（承包地和流轉(zhuǎn)地）的產(chǎn)權(quán)不可能單一化，從而無(wú)法通過單一的私有產(chǎn)權(quán)的制度安排來(lái)實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工藝標(biāo)準(zhǔn)化、所有地塊都采用國(guó)家確立的用肥標(biāo)準(zhǔn)、所有地塊生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品都達(dá)標(biāo)和所有農(nóng)地都可持續(xù)利用的目標(biāo)。

如果素質(zhì)主導(dǎo)行為，那么就可以才能夠提高農(nóng)民素質(zhì)入手，引導(dǎo)農(nóng)民合理用肥，實(shí)現(xiàn)國(guó)家確立的用肥標(biāo)準(zhǔn)普及化的基礎(chǔ)；引導(dǎo)農(nóng)民履行社會(huì)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)所有地塊生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品都達(dá)標(biāo)的基礎(chǔ)；引導(dǎo)農(nóng)民將自利與利他有機(jī)統(tǒng)一起來(lái)，實(shí)現(xiàn)所有農(nóng)地都可持續(xù)利用的基礎(chǔ)。

7.認(rèn)知調(diào)查與事實(shí)調(diào)查

認(rèn)知和事實(shí)具有相關(guān)性，但不是一回事，所以認(rèn)知調(diào)查替代不了事實(shí)調(diào)查。

認(rèn)知調(diào)查：讓農(nóng)民在收入較低但風(fēng)險(xiǎn)也較小資源配置方案和收入較高但風(fēng)險(xiǎn)也較大的資源配置方案中做選擇。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：農(nóng)民大多偏向于前者而不是后者，于是得出了農(nóng)民傾向于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)論。

事實(shí)調(diào)查：農(nóng)戶在好地上種糧食作物還是經(jīng)濟(jì)作物？結(jié)果發(fā)現(xiàn)，以自給為主的糧食作物種在好地上，以銷售為主的葵花種在差地上。于是也得出農(nóng)民傾向于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)論。

這種規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的資源配置是不是最優(yōu)配置呢？利用調(diào)查數(shù)據(jù)所做的研究結(jié)果表明：農(nóng)戶資源配置的實(shí)際結(jié)果和用線性規(guī)劃求出的最優(yōu)解基本趨同，于是得出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和收益最大化能夠同時(shí)成立的結(jié)論。

必須指出：上述調(diào)查是在20世紀(jì)90年代初期做的，當(dāng)時(shí)農(nóng)民是買不到商品糧的。這是他們把糧食自給置于優(yōu)先位置的重要原因。

8.科學(xué)無(wú)禁區(qū)與研究有底線的關(guān)系

在自然科學(xué)領(lǐng)域，技術(shù)通常是同材料相關(guān)聯(lián)的。例如，航天技術(shù)是以航天材料為基礎(chǔ)的。

在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，有些人試圖以技術(shù)的改進(jìn)放松對(duì)材料的要求，這種思維方式是否具有科學(xué)性是值得商榷的。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家編的一個(gè)笑話是：一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家反反復(fù)復(fù)地在路燈下找鑰匙，好心的路人幫他找也沒有找到，于是問他鑰匙究竟掉在哪里了？經(jīng)濟(jì)學(xué)家說(shuō)掉在黑暗處了。路人感到很困惑，于是問經(jīng)濟(jì)學(xué)家，既然鑰匙掉在黑暗處，為什么總在亮處找呢？經(jīng)濟(jì)學(xué)家說(shuō)：因?yàn)橹挥辛撂幙吹靡姟?

如果鑰匙掉在黑暗處，路燈再亮（改進(jìn)方法）也是找不到的。而拿一個(gè)電筒（常規(guī)方法）到黑暗處去找，總會(huì)找到。

簡(jiǎn)言之，研究者要不斷地創(chuàng)造條件去弄清暗處的東西，而不宜太依賴已有條件。

經(jīng)濟(jì)學(xué)是顯學(xué)，所需數(shù)據(jù)都是有的。當(dāng)然，獲得所需的數(shù)據(jù)是要下功夫的。

大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)，將為經(jīng)濟(jì)學(xué)家獲取資料提供越來(lái)越好的條件。

9.克服時(shí)間配置碎片化

人的時(shí)間和精力都是有限的，做任何事情都要考慮機(jī)會(huì)成本。

特定時(shí)間所做的事情越多，時(shí)間配置的碎片化程度就越高，成果的質(zhì)量就越?jīng)]有保證。

所以面對(duì)機(jī)會(huì)一定要篩選，什么都做就難以做出高質(zhì)量的研究成果。

10.應(yīng)該處理好的若干關(guān)系

第一，個(gè)人和群體的關(guān)系。單打獨(dú)斗是難成大事的。而要形成群策群力的局面，必須要有奉獻(xiàn)精神，而不應(yīng)有索取意識(shí)。

第二，適合做和愿意做的關(guān)系。任何事情都要選擇和動(dòng)員最適合做的人來(lái)做，而不宜采取誰(shuí)最想做就讓誰(shuí)做的策略。

第三，強(qiáng)稀缺資源和弱稀缺資源的關(guān)系。權(quán)力、職稱、經(jīng)費(fèi)和論文是稀缺性逐級(jí)遞減的。稀缺性越低，機(jī)會(huì)就越多，反之則反是。青年人從機(jī)會(huì)多的事做起成功的概率更大，這實(shí)際上也是培育自己競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)稀缺性資源的能力的必由之路。

第四，好牌和壞牌的關(guān)系。各項(xiàng)工作宛如一副牌，有好牌和壞牌之分。要盡快把壞牌處理掉，即把最短板的制約克服掉，而不能容忍短板的制約，急于打好牌。

第五，大事和小事的關(guān)系。要有做大事的視野，更要有做小事的情懷。

第六，站位和攀登的關(guān)系。希望占據(jù)好位置是人之常情，但更重要的是攀登。只有攀登得比別人快，才有可能超越別人，得到更好的位置。

第七，維權(quán)與謙讓的關(guān)系。毋庸諱言，團(tuán)隊(duì)成員對(duì)集體成果中個(gè)人貢獻(xiàn)大小的認(rèn)定，署名位次的排定、收入分配的確定或多或少會(huì)有點(diǎn)不同意見?？蒲惺遣淮_定性最大的活動(dòng)，也是有效勞動(dòng)認(rèn)定和計(jì)量最難的活動(dòng)。對(duì)于有權(quán)決策的人，要做到盡可能的公平合理，對(duì)于被決定者，要對(duì)決策者有基本的信任，要有謙讓精神。

第八，拼搏與健康的關(guān)系。拼搏決不是一時(shí)一事的拼搏，而是整個(gè)職業(yè)生涯的拼搏。要完成整個(gè)職業(yè)生涯的拼搏，必須要有一個(gè)健康的體魄。

作者單位：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所

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