摘要：《從農(nóng)耕到生物技術(shù):關(guān)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展理論》一書從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度討論了技術(shù)變遷與農(nóng)業(yè)資本化的關(guān)系，提出了占取主義/替代主義的理論框架，強(qiáng)調(diào)了由于自然條件的限制，資本無法在農(nóng)業(yè)中建立一個(gè)超越家庭之外的更優(yōu)生產(chǎn)模式，小規(guī)模家庭農(nóng)業(yè)因此得以繼續(xù)存在，但技術(shù)的進(jìn)步，使工業(yè)資本可以不斷加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的滲透和控制。該理論對(duì)于理解中國(guó)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型具有啟發(fā)意義，農(nóng)業(yè)的資本化并不一定伴隨著土地流轉(zhuǎn)和規(guī)?；Y本可以通過對(duì)農(nóng)業(yè)不同環(huán)節(jié)的改造、重組，從農(nóng)業(yè)中占取剩余，形成資本積累。此外，國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的研究發(fā)現(xiàn)，家庭農(nóng)業(yè)的存續(xù)得益于“家庭”這一生產(chǎn)組織的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，即家庭的村莊社會(huì)基礎(chǔ)，這也構(gòu)成對(duì)該書的重要拓展。

關(guān)鍵詞：技術(shù)變遷；農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型；占取主義；替代主義；農(nóng)業(yè)社會(huì)學(xué)

在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的話語中，技術(shù)進(jìn)步始終是核心內(nèi)容之一。從世界范圍來看，幾個(gè)世紀(jì)以來，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型也與技術(shù)變遷直接相關(guān)。從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具的改進(jìn)，到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料——如種子、農(nóng)藥、化肥——的改進(jìn)和發(fā)明，無不對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)關(guān)系產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。其中，尤其引人關(guān)注的是20世紀(jì)六七十年代的綠色革命。20世紀(jì)60年代，世界銀行和美國(guó)國(guó)際發(fā)展機(jī)構(gòu)合作，在印度資助高產(chǎn)種子、化肥、農(nóng)藥和農(nóng)業(yè)機(jī)械的推廣，印度國(guó)內(nèi)也提供了不少補(bǔ)貼。多方作用下，印度的小麥產(chǎn)量20年內(nèi)增長(zhǎng)了一倍，水稻產(chǎn)量增長(zhǎng)了50%，這一巨大的增長(zhǎng)使印度成為綠色革命的典范。

技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)效率層面，也表現(xiàn)在社會(huì)、政治層面。例如，一些關(guān)于印度綠色革命的研究發(fā)現(xiàn)，大戶是綠色革命中的主要受益者;而由于種子的商品化，自然物種大量消亡，小農(nóng)生計(jì)受到嚴(yán)重影響。技術(shù)變遷的影響是深遠(yuǎn)的。在中國(guó)仍存在數(shù)量龐大的小農(nóng)家庭的情況下，技術(shù)變遷如何影響小農(nóng)生計(jì)，影響農(nóng)村分化，影響中國(guó)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型，都有必要從社會(huì)學(xué)意義上進(jìn)行探討。

本文將重點(diǎn)介紹古德曼等學(xué)者關(guān)于技術(shù)變遷與農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的著作《從農(nóng)耕到生物技術(shù):關(guān)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展理論》（From farming to biotechnology: A theory of agro-industrial development）(下文簡(jiǎn)稱為《農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化》)。該書從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度解讀技術(shù)對(duì)農(nóng)業(yè)的改造，對(duì)于我們理解農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的社會(huì)影響有啟發(fā)意義。本文重點(diǎn)對(duì)其中提出的占取主義(appropriationism)和替代主義(substitutionism)理論進(jìn)行評(píng)述。第二部分將對(duì)占取主義/替代主義理論提出的背景、該理論的內(nèi)容以及近年來的研究推進(jìn)進(jìn)行介紹和評(píng)述，重點(diǎn)在于介紹農(nóng)業(yè)技術(shù)與農(nóng)業(yè)資本化之間的關(guān)系。第三部分將這一理論置于中國(guó)情境下進(jìn)行討論，以該理論為切入點(diǎn)，圍繞中國(guó)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的爭(zhēng)論進(jìn)行解析。第四部分是總結(jié)和討論，將在總結(jié)全文的基礎(chǔ)上對(duì)可以探討的相關(guān)話題加以簡(jiǎn)要拓展。

一、農(nóng)業(yè)技術(shù)與農(nóng)業(yè)資本化:占取主義/替代主義的理論框架

(一)占取主義/替代主義理論的背景

古德曼等研究者在《農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化》一書中，開宗明義地表達(dá)了，其目標(biāo)是與馬克思主義關(guān)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的理論對(duì)話。圍繞“農(nóng)政問題”(agrarian question) 的爭(zhēng)論，作者對(duì)相關(guān)的闡釋都進(jìn)行了回溯，其中最主要的是對(duì)馬克思主義和恰亞諾夫?qū)W派的評(píng)述。

事實(shí)上，關(guān)于農(nóng)政問題的討論正是古德曼等研究者寫作此書的一個(gè)重要背景。農(nóng)政問題的關(guān)鍵是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型問題，關(guān)注的是在不同國(guó)家和地區(qū)，在不同歷史和政治經(jīng)濟(jì)背景下，農(nóng)業(yè)在資本主義發(fā)展進(jìn)程中的角色。伯恩斯坦曾對(duì)農(nóng)政問題的討論脈絡(luò)進(jìn)行了梳理，并歸納出農(nóng)政問題三個(gè)層面的意義。第一層意義是“農(nóng)政的資本問題”(agrarian question of capital) ，這也是爭(zhēng)論最多的議題。農(nóng)政的資本問題關(guān)注的是，在向資本主義的轉(zhuǎn)型過程中，前資本主義的生產(chǎn)關(guān)系———以地主階級(jí)和農(nóng)民階級(jí)的對(duì)立為代表如何被資本主義生產(chǎn)關(guān)系所取代，最典型地體現(xiàn)在馬克思關(guān)于資本原始積累的解釋中。馬克思基于英國(guó)的圈地運(yùn)動(dòng)，指出農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)型導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)領(lǐng)域資本主義生 產(chǎn)關(guān)系的出現(xiàn)。第二層意義是農(nóng)政問題的政治意義，即在一個(gè)農(nóng)民占大多數(shù)的國(guó)家，作為群眾運(yùn)動(dòng)基礎(chǔ)的、人數(shù)不斷增長(zhǎng)的工人階級(jí)，應(yīng)如何與農(nóng)民相結(jié)合的問題，相關(guān)闡述主要見于恩格斯的《法德農(nóng)民問題》一書。此后，列寧通過對(duì)俄國(guó)農(nóng)村分化的研究，對(duì)不同階級(jí)的農(nóng)民進(jìn)行分析，尋找工人階級(jí)的同盟。第三層意義是農(nóng)業(yè)資本主義的轉(zhuǎn)型如何為工業(yè)積累作貢獻(xiàn)，普列奧布拉任斯基以蘇聯(lián)的社會(huì)主義實(shí)踐為例，認(rèn)為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型可以為工業(yè)提供積累，國(guó)家通過農(nóng)業(yè)稅收從農(nóng)村提 取剩余以供給工業(yè)，同時(shí)農(nóng)業(yè)規(guī)模化也為快速的工業(yè)化提供了勞動(dòng)力。在這三層含義中，農(nóng)政的“資本”問題相關(guān)的爭(zhēng)論最多，也是古德曼等研究者的著作主要的對(duì)話對(duì)象。

隨著二戰(zhàn)后殖民主義的終結(jié)和世界各地的土地改革，地主地產(chǎn)制消失，資本也開始在全球內(nèi)自由流動(dòng)，農(nóng)政問題的背景發(fā)生了重大變化。在新的背景下，伯恩斯坦認(rèn)為，“農(nóng)政的資本問題”已經(jīng)被“農(nóng)政的勞工問題”(agrarian question of labour)所取代。之所以是“勞工問題”而不是“農(nóng)民問題”，是因?yàn)椴魉固拐J(rèn)為，“農(nóng)民”(peasantry) 這一概念在今天已經(jīng)失去了其指稱意義，農(nóng)民僅靠農(nóng)業(yè)生產(chǎn)已經(jīng)無法完成其再生產(chǎn)，還必須結(jié)合多種不穩(wěn)定的非正規(guī)就業(yè)。關(guān)于“農(nóng)民群體”的這一看法也有很多爭(zhēng)論，如何解釋第三世界仍廣泛存在的“小農(nóng)”或“家庭農(nóng)業(yè)”，甚至成為今天農(nóng)政問題的一個(gè)焦點(diǎn)。

對(duì)小規(guī)模農(nóng)業(yè)得以存續(xù)的解釋，大致有以下幾種看法。一種解釋是強(qiáng)調(diào)農(nóng)民家庭的自我剝削，使之能適應(yīng)資本主義的環(huán)境，并指出小農(nóng)家庭的出路是縱向一體化。第二種解釋強(qiáng)調(diào)家庭農(nóng)業(yè)的功能，例如能提供廉價(jià)的食物和勞動(dòng)力，為工業(yè)資本積累作貢獻(xiàn)。不過這種功能主義的解釋也受到一些批評(píng)。第三種強(qiáng)調(diào)小規(guī)模生產(chǎn)者本質(zhì)上是無產(chǎn)化的，他們從屬于工業(yè)或農(nóng)業(yè)資本，是隱蔽的雇工。第四種解釋從農(nóng)業(yè)本身的特殊性出發(fā)，強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中“勞動(dòng)時(shí)間”和“生產(chǎn)時(shí)間”的差異，而不是農(nóng)戶的自我剝削，使家庭經(jīng)營(yíng)得以存續(xù)。盡管第四種解釋也強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)的特殊性，但與古德曼等人的解釋路徑很不相同，古德曼對(duì)這一解釋的評(píng)論認(rèn)為，其最終走向了資本主義與家庭經(jīng)營(yíng)這種兩極化的論述。

以上關(guān)于農(nóng)政問題的討論，是《農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化》一書的理論背景。在《農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化》一書中，作者想要對(duì)話的觀點(diǎn)概括起來主要有兩個(gè)方面。一是農(nóng)業(yè)的資本主義轉(zhuǎn)型究竟如何實(shí)現(xiàn)，作者想要回應(yīng)的，主要是馬克思主義者從生產(chǎn)關(guān)系角度作出的解釋。二是如何解釋家庭農(nóng)業(yè)在資本主義體系中并沒有被消解，作者的對(duì)話對(duì)象，也是馬克思主義者關(guān)于小規(guī)模家庭農(nóng)業(yè)終將被消解這一看法。古德曼等研究者認(rèn)為，在關(guān)于農(nóng)政問題的討論中，馬克思主義者的解釋過于注重對(duì)生產(chǎn)關(guān)系的分析，而忽視了農(nóng)業(yè)本身的“自然”屬性這一特殊性。書中尤其強(qiáng)調(diào)了列寧關(guān)于俄國(guó)農(nóng)業(yè)問題解釋的不足，認(rèn)為在列寧主義者看來，農(nóng)業(yè)的自然屬性并沒有太多特殊性，因此工業(yè)化大工廠的生產(chǎn)關(guān)系可以被復(fù)制到農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。古德曼等人強(qiáng)調(diào)，列寧混淆了兩個(gè)看法，一個(gè)是資本主義交換關(guān)系對(duì)農(nóng)村的滲透，一個(gè)是資本主義的勞動(dòng)關(guān)系在農(nóng)業(yè)中的復(fù)制。古德曼等人承認(rèn)資本主義交換關(guān)系在農(nóng)村社會(huì)的發(fā)展，卻不認(rèn)同資本主義生產(chǎn)關(guān)系可以在農(nóng)業(yè)中發(fā)展起來。以下重點(diǎn)介紹古德曼關(guān)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的理論。

(二)占取主義/ 替代主義理論的主要內(nèi)容

在《農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化》一書中，作者主要從生物技術(shù)的角度，討論工業(yè)資本如何滲透到農(nóng)業(yè)中，完成對(duì)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化改造。作者認(rèn)為，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的路徑之所以與工業(yè)現(xiàn)代化不同，并不是因?yàn)轳R克思主義者所關(guān)注的“農(nóng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)，而是由其“自然生產(chǎn)過程”決定的。農(nóng)業(yè)的自然特性表現(xiàn)在，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)需要對(duì)自然能量進(jìn)行生物轉(zhuǎn)化，需要付出植物生長(zhǎng)或動(dòng)物孕育的生物時(shí)間，同時(shí)還高度依托于土地。因此工業(yè)資本對(duì)農(nóng)業(yè)的改造，是通過將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的不同環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)化為工業(yè)活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)的，作者將之概括為占取主義和替代主義。“占取主義”指的是，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的不同環(huán)節(jié)被工業(yè)資本改造，這些部分被轉(zhuǎn)化為工業(yè)活動(dòng)后，又以農(nóng)業(yè)投入品的形式，被重新整合進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中。資本對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不同環(huán)節(jié)的占取( appropriation) ，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)活動(dòng)的資本化程度不斷提高?！疤娲髁x”指的是，在農(nóng)產(chǎn)品加工過程中，工業(yè)活動(dòng)帶來的附加值比例越來越高，農(nóng)產(chǎn)品先是被降為工業(yè)投入品的一部分，繼而不斷被“非農(nóng)成分”所取代。

作者特別強(qiáng)調(diào)，占取主義并不是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所說的要素替代。占取主義表現(xiàn)為工業(yè)資本不斷弱化“自然”在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的作用，表現(xiàn)為對(duì)農(nóng)業(yè)過程的重構(gòu)，在此過程中資本不斷利用各種機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)積累。替代主義的實(shí)質(zhì)則是將農(nóng)產(chǎn)品中“農(nóng)”的部分去除，重構(gòu)其纖維和營(yíng)養(yǎng)元素。以下分別對(duì)兩種過程進(jìn)行介紹。

1. 占取主義: 工業(yè)資本對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程的占取

作者在這一部分開宗明義地談到，他之所以提出占取主義的概念，是基于一個(gè)前提，即工業(yè)資本無法對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和加工體系進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化改造。因此，工業(yè)資本采取了另一種改造農(nóng)業(yè)的方式，就是將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的一些特定環(huán)節(jié)進(jìn)行單獨(dú)改造，例如以工業(yè)化的化肥生產(chǎn)，取代過去由農(nóng)戶家庭完成的堆肥工作; 以農(nóng)藥制劑的生產(chǎn)，取代農(nóng)戶的土法病蟲害防治工作。這些環(huán)節(jié)被改造后重新納入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，成為“農(nóng)業(yè)投入品”。與工業(yè)資本主義的發(fā)展——從家庭手工業(yè)到機(jī)器大工業(yè)的轉(zhuǎn)型——相比，農(nóng)業(yè)中資本主義的發(fā)展就表現(xiàn)出非常不同的特征。工業(yè)資本從農(nóng)業(yè)中的不同環(huán)節(jié)獲得資本積累，這種積累可能是分散的(discrete) 和不連續(xù)的(discontinuous) 。作者認(rèn)為，農(nóng)業(yè)資本主義的發(fā)展，就是工業(yè)資本競(jìng)相重塑農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程，使之成為資本積累的來源，就是工業(yè)逐漸占取原本作為一個(gè)整體的“農(nóng)業(yè)”的過程。同時(shí)，這個(gè)不連續(xù)的占取過程，也是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)資本( agro-indus- trial capital) 和農(nóng)工復(fù)合體( 即集機(jī)械設(shè)備制造、農(nóng)產(chǎn)品加工、品種繁育、農(nóng)業(yè)化工于一體的大型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)) 的起源 。

作者指出，占取主義有兩種傾向。一種是以農(nóng)業(yè)機(jī)械化為代表的占取主義，主要改變的是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的“勞動(dòng)過程”( labor process) ，不改變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的生物過程(biological production process) 。與之對(duì)比，在手工業(yè)領(lǐng)域，機(jī)械化的應(yīng)用改變了勞動(dòng)分工和生產(chǎn)關(guān)系;  農(nóng)業(yè)機(jī)械化的應(yīng)用則沒有，反而強(qiáng)化了對(duì)自然的從屬，因?yàn)楣I(yè)活動(dòng)對(duì)農(nóng)業(yè)的占取僅局限于對(duì)生產(chǎn)工具的改造。另一種傾向是以生物技術(shù)的發(fā)展為代表的占取主義，改變的是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自然生物過程，例如農(nóng)藥、化肥、雜交種子的推廣使用。隨著生物技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展，以高產(chǎn)品種的應(yīng)用為代表的占取主義，其實(shí)是同時(shí)對(duì)勞動(dòng)過程和生物過程的部分占取。它使作物生長(zhǎng)期變短，作物可以一年多熟，減少了“生產(chǎn)時(shí)間”  和“勞動(dòng)時(shí)間”之間的差異，使農(nóng)業(yè)更接近于一種連續(xù)生產(chǎn)過程。而人為選育品種的技術(shù)，也典型地體現(xiàn)了占取主義的動(dòng)力，即減少土地在農(nóng)業(yè)中的作用。

關(guān)于占取主義的討論，必然繞不開綠色革命。事實(shí)上，對(duì)自然生產(chǎn)過程的第一個(gè)占取就是對(duì)作物品種的基因改造，此后，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)資本的開拓都圍繞著農(nóng)作物雜交技術(shù)展開。無論是農(nóng)業(yè)化工領(lǐng)域，還是農(nóng)業(yè)機(jī)械制造領(lǐng)域，都放棄了過去相對(duì)獨(dú)立發(fā)展的策略，轉(zhuǎn)而開發(fā)新的產(chǎn)品，使之與生物技術(shù)的創(chuàng)新更好地融合，各領(lǐng)域的產(chǎn)品互相依賴，這是新的占取策略的特點(diǎn)。因此，對(duì)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)資本而言，關(guān)鍵問題就在于，如何使新的農(nóng)作物品種特性更好地與自己的產(chǎn)品相融合，以便于其資本積累。事實(shí)上，農(nóng)作物基因技術(shù)、農(nóng)業(yè)化工和農(nóng)業(yè)機(jī)械領(lǐng)域的創(chuàng)新，共同構(gòu)成綠色革命的主要內(nèi)容。高產(chǎn)、適合化肥投入的作物品種，是綠色革命的關(guān)鍵，也是跨國(guó)農(nóng)業(yè)資本改造第三世界農(nóng)業(yè)的主要工具。機(jī)械化和生物技術(shù)的結(jié)合，強(qiáng)化了資本對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程的控制。綠色革命是農(nóng)業(yè)技術(shù)全球傳播的結(jié)果，也體現(xiàn)了占取主義過程的全球化。

此外，作者也討論了國(guó)家在農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用。在美國(guó)，早期的農(nóng)業(yè)技術(shù)研究是國(guó)家主導(dǎo)的，國(guó)家投入了大量資金，建立科研機(jī)構(gòu)、加強(qiáng)大學(xué)教育。這些科研和教育機(jī)構(gòu)為后來農(nóng)業(yè)技術(shù)的推廣奠定了重要的基礎(chǔ)，甚至也是綠色革命的基礎(chǔ)。因?yàn)閺难邪l(fā)到應(yīng)用，到取得顯著的成效，需要花費(fèi)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期，這一階段的科研投入需求也是最多的。美國(guó)早在19世紀(jì)50年代，就有不少州立大學(xué)建立起農(nóng)業(yè)科研站，此后國(guó)家出臺(tái)了多個(gè)法案加強(qiáng)對(duì)科研機(jī)構(gòu)的支持。根據(jù)書中所提到的，在長(zhǎng)期的巨額科研投入下，直到20世紀(jì)30年代后期，這些科研成果才真正開始有回報(bào)。正是在這個(gè)基礎(chǔ)上，才有后來的綠色革命。 

值得注意的是，當(dāng)早期的科研投入開始有回報(bào)后，私人資本開始逐漸進(jìn)入育種領(lǐng)域，并占據(jù)主導(dǎo)地位，迫使品種繁育被種業(yè)公司所壟斷，小生產(chǎn)者自留、自育種的空間被高度擠壓。書中提到，到20世紀(jì)50年代中期，私人資本已經(jīng)成為新的玉米雜交品種主要的供應(yīng)源;但在此之前，私人種業(yè)資本不過是種子的“銷售者，種子的繁育主體還是公立的科研機(jī)構(gòu)。這些公立科研機(jī)構(gòu)甚至對(duì)小規(guī)模生產(chǎn)者進(jìn)行培訓(xùn)，向他們傳授育種技術(shù)。更重要的是，這些科研機(jī)構(gòu)為小生產(chǎn)者提供了作物自交系的親本，使他們能夠自己育種。這對(duì)于種業(yè)資本來說是個(gè)障礙。隨后，在一些種業(yè)企業(yè)家的政治游說下，國(guó)家退出商業(yè)化的科研，使原先依賴公共科研體系獲取自繁種親本的小生產(chǎn)者，不得不從市場(chǎng)購(gòu)買。這使得公立科研機(jī)構(gòu)最終變成為私人資本服務(wù)。國(guó)家力量在科研領(lǐng)域的退出，事實(shí)上加劇了種子的商品化，而在此后私人資本不斷加強(qiáng)品種的專利保護(hù)下，小生產(chǎn)者更是不得不依賴市場(chǎng)購(gòu)買。

作者在占取主義這一章的結(jié)尾也談到，工業(yè)資本對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的占取，使生產(chǎn)環(huán)節(jié)的利潤(rùn)極大地下降了。工業(yè)資本對(duì)農(nóng)業(yè)的滲透，可以從1930—1974年間農(nóng)業(yè)投入品的變化看出。40年來，非商品化的農(nóng)業(yè)投入品減少了40%，都被商品化的農(nóng)資投入所替代了。農(nóng)產(chǎn)品加工行業(yè)的發(fā)展，更使中間商所獲取的農(nóng)業(yè)利潤(rùn)是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的兩倍。小生產(chǎn)者的利潤(rùn)空間被擠壓，對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)資本的依賴不斷加深，正是占取主義的一個(gè)結(jié)果。

2. 替代主義:工業(yè)原料對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的替代

替代主義和占取主義一樣，也反映了工業(yè)資本對(duì)農(nóng)業(yè)活動(dòng)的替代。不過，盡管占取主義是將農(nóng)業(yè)活動(dòng)轉(zhuǎn)化為工業(yè)活動(dòng)，從而弱化自然的限制力量，但這一過程中，資本仍與農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)保持著共生關(guān)系。替代主義則不同，從其發(fā)展趨勢(shì)來看，是農(nóng)產(chǎn)品被不斷簡(jiǎn)化為工業(yè)原料的過程，也就是要不斷消除“農(nóng)”的基礎(chǔ)。這既可以通過使用非農(nóng)原材料來實(shí)現(xiàn)，也可以通過制造食物或纖維的工業(yè)替代品來實(shí)現(xiàn)。

替代主義的第一步，是食物加工和儲(chǔ)存從家庭手工業(yè)中脫離出來，成為一種大規(guī)模的工業(yè)活動(dòng)。這與工業(yè)革命中的技術(shù)創(chuàng)新密不可分，尤其是蒸汽機(jī)的使用。蒸汽機(jī)的應(yīng)用為大規(guī)模加工奠定了基礎(chǔ)。此外，地方市場(chǎng)被卷入全球經(jīng)濟(jì)體系，也是替代主義產(chǎn)生的重要背景。面粉和糖的粗加工從小作坊走向大規(guī)模工業(yè)化生產(chǎn)，就是替代主義邁出的一大步。面粉、食用油、動(dòng)物脂肪、糖、奶粉等初級(jí)加工產(chǎn)品的大規(guī)模生產(chǎn)，為食品加工行業(yè)提供了大量標(biāo)準(zhǔn)化、同質(zhì)化的原料。

在初期階段，替代主義的核心任務(wù)，就是在初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品和最終消費(fèi)品之間插入一個(gè)中間環(huán)節(jié)，這個(gè)環(huán)節(jié)就是通過機(jī)械化的加工，制造大量的初級(jí)加工產(chǎn)品，如面粉、食用油、糖等。一旦完成了這一步，農(nóng)產(chǎn)品中“農(nóng)”的成分就可以被改造或被模糊化，使之更容易被轉(zhuǎn)化為工業(yè)產(chǎn)品。作者以小麥加工、奶制品等案例進(jìn)行了說明。例如，在奶制品行業(yè)中，工業(yè)化烘干技術(shù)的發(fā)明就是一個(gè)重大進(jìn)步，它使奶制品可以更有效地進(jìn)行保存，以煉乳、奶粉形式保存牛奶，與過去只能將牛奶加工成黃油和奶酪相比，顯然前者更有利于進(jìn)行大規(guī)模地工業(yè)化生產(chǎn)。于是煉乳、奶粉就替代了過去作為食品加工原料的牛奶。工業(yè)資本對(duì)食品加工行業(yè)的這一改造，對(duì)消費(fèi)模式、銷售模式以及消費(fèi)者的日常生活都產(chǎn)生了巨大影響。

在替代主義發(fā)生質(zhì)變的階段，最鮮明的特點(diǎn)就是食品加工業(yè)原料來源的變化，或者說擴(kuò)大化。在初期階段，煉乳、奶粉等初級(jí)加工產(chǎn)品的大規(guī)模生產(chǎn)，除了為食品加工業(yè)大量供應(yīng)原料外，其實(shí)也使這些原料相對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品——牛奶而言，更容易儲(chǔ)存。不過，人造黃油的出現(xiàn)，標(biāo)志著替代主義的質(zhì)變。作者稱人造黃油為“工業(yè)化食品的先驅(qū)。因?yàn)槿嗽禳S油代表的不是農(nóng)產(chǎn)品儲(chǔ)存技術(shù)，而是工業(yè)提取技術(shù)的革新。人造黃油不是從黃油中提取出來，而是從更便宜的原材料中提取的，其原材料來源甚至可以不是牛奶或畜產(chǎn)品。人造黃油的生產(chǎn)表明，一些更便宜的原材料可以用來進(jìn)行工業(yè)化地混合或加工，做成仿制品，代替原本更貴的產(chǎn)品。

隨著工業(yè)技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展，農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的原料從植物轉(zhuǎn)向了礦產(chǎn)原料，此外，對(duì)原料的利用效率也在不斷提高?；瘜W(xué)染料、堿、人造纖維的出現(xiàn)，使替代主義的潛力進(jìn)一步擴(kuò)大。這些產(chǎn)品使食物加工業(yè)的資本積累不再受農(nóng)業(yè)原料的生物性限制，也就是不受自然的限制了。除食用農(nóng)產(chǎn)品的加工之外，在其他類農(nóng)產(chǎn)品加工領(lǐng)域，替代主義也大行其道，最典型的是紡織行業(yè)。紡織行業(yè)中，植物漂白劑和植物染色劑被礦物材料替代，例如植物染料被柏油染料替代，使紡織業(yè)也可以不受農(nóng)業(yè)自然條件的限制，可以獲得充足的原料。人造絲對(duì)植物纖維的替代也是一樣的邏輯。

更進(jìn)一步，技術(shù)的進(jìn)步，使農(nóng)產(chǎn)品變成了各種配料，這些配料與各類添加劑組合在一起，就可以組成無限種類的工業(yè)化食物。這些食物可以兼具方便省時(shí)、口味多樣、顏色鮮明等特點(diǎn)，從零食到即烹即食的食物都可以采用這一技術(shù)。這也給食品加工業(yè)帶來了更高的附加值和利潤(rùn)。

總結(jié)而言，替代主義的發(fā)展，最終會(huì)使工業(yè)資本在食物系統(tǒng)中的利潤(rùn)份額不斷擴(kuò)大，同時(shí)減少土地在食物系統(tǒng)中的重要性，使田間地頭與餐桌的距離越來越遠(yuǎn)。替代主義的趨勢(shì)有簡(jiǎn)化的特征，它將農(nóng)產(chǎn)品簡(jiǎn)化為一些化學(xué)成分，這些化學(xué)成分就像積木一樣可以被不斷重塑。更重要的是，在食物加工中所使用的主要原料，如蛋白質(zhì)、碳水化合物、脂肪等，可以從一些非食物的植物(non-foodvegetable)中提取，例如從碳?xì)浠衔镏刑崛?。在替代主義的邏輯下，農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的原料不斷被工業(yè)制品替代，不僅食物被重塑，其他農(nóng)產(chǎn)品的加工品，例如紡織品，也被不斷重塑，其結(jié)果是工業(yè)資本對(duì)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的滲透和控制日益加強(qiáng)。

3. 占取主義/替代主義框架的評(píng)述

在《農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化》一書中，作者試圖超越馬克思主義關(guān)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的討論，以細(xì)致、豐富的數(shù)據(jù)和材料，論證了技術(shù)進(jìn)步與農(nóng)業(yè)資本化之間的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)了工業(yè)資本對(duì)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域不斷強(qiáng)化的滲透和控制。作者強(qiáng)調(diào)工業(yè)資本可以通過技術(shù)的改進(jìn)，靈活地從農(nóng)業(yè)中占取剩余，在不進(jìn)行土地大規(guī)模集中的前提下，也能實(shí)現(xiàn)在農(nóng)業(yè)中的資本積累。作者以此解釋為什么農(nóng)業(yè)的資本化并未像工業(yè)領(lǐng)域一樣，出現(xiàn)工廠大工業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式。這對(duì)于理解今天中國(guó)及第三世界國(guó)家仍廣泛存在的小生產(chǎn)者具有重要的啟發(fā)意義。不過，這一理論也有兩個(gè)方面的問題。

一方面，這一框架過于強(qiáng)調(diào)技術(shù)對(duì)農(nóng)業(yè)資本的改造，卻忽略了對(duì)生產(chǎn)關(guān)系的討論，從而使生產(chǎn)者之間的分化問題被忽視了。盡管作者對(duì)農(nóng)業(yè)的資本化過程作出了精彩的分析，但卻過于強(qiáng)調(diào)對(duì)“自然”因素的改造，也就是過于強(qiáng)調(diào)其技術(shù)層面。這些技術(shù)的改進(jìn)如何影響、以及影響了哪些農(nóng)戶，恰恰是需要回應(yīng)的問題。在占取主義邏輯下，農(nóng)資、農(nóng)業(yè)機(jī)械對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程的占取，本質(zhì)上是資本對(duì)生產(chǎn)者的農(nóng)業(yè)剩余的部分占取，但不同經(jīng)營(yíng)規(guī)模的農(nóng)戶在應(yīng)對(duì)上差異極大。以綠色革命為例，關(guān)于印度綠色革命的不少研究都發(fā)現(xiàn)，在農(nóng)業(yè)技術(shù)的革新中，富農(nóng)是主要的受益者，小農(nóng)的生計(jì)則受到挑戰(zhàn)。這一問題并沒有隨著技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展而化解，相反，問題在今天愈演愈烈。小農(nóng)戶無法購(gòu)買專門為大規(guī)模作業(yè)而設(shè)計(jì)的農(nóng)業(yè)機(jī)械，不得不支付現(xiàn)金，購(gòu)買收割、播種、犁地等機(jī)械化服務(wù);大農(nóng)場(chǎng)則不僅有能力自行購(gòu)買農(nóng)機(jī)進(jìn)行作業(yè)，還可以對(duì)外提供農(nóng)機(jī)租賃的服務(wù)。這使得分化日益加深。作者因過于強(qiáng)調(diào)與馬克思主義的對(duì)話，而忽略了農(nóng)村內(nèi)部的階級(jí)分化問題，也就是忽略了誰從這種技術(shù)改進(jìn)中最終受益的問題。

另一方面，這一框架過于強(qiáng)調(diào)家庭經(jīng)營(yíng)在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型中的存續(xù)，卻未能揭示勞動(dòng)對(duì)資本的從屬不斷加深這一事實(shí)。正是由于作者完全忽略了對(duì)生產(chǎn)關(guān)系的討論，所以農(nóng)業(yè)上、下游技術(shù)的改進(jìn)所造成的小農(nóng)邊緣化、無產(chǎn)化的后果，也被忽視了。隨著農(nóng)業(yè)剩余被一塊一塊分割出去，小規(guī)模經(jīng)營(yíng)的單位面積收益越來越低，最后，在農(nóng)業(yè)中他們只能獲得自己的勞動(dòng)力報(bào)酬。在這種情況下，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者不得不在工業(yè)、服務(wù)業(yè)或農(nóng)業(yè)領(lǐng)域出賣勞動(dòng)力，獲得工資收入，這使得農(nóng)業(yè)雇工和小農(nóng)戶之間的區(qū)分越來越模糊。因此，技術(shù)的改進(jìn)最終的結(jié)果恰是小農(nóng)被不斷排斥，不斷邊緣化。農(nóng)業(yè)的規(guī)模經(jīng)營(yíng)也成為必須，因?yàn)橹挥羞_(dá)到一定土地規(guī)模，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的收益才是“有效”的。也就是說，小生產(chǎn)者越來越無法在土地上維生，小規(guī)模農(nóng)業(yè)實(shí)質(zhì)上不可能持續(xù)，實(shí)質(zhì)上無產(chǎn)化了。

(三)占取主義/替代主義理論的后續(xù)進(jìn)展

占取主義/替代主義理論對(duì)于理解技術(shù)進(jìn)步在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型中的影響，尤其是對(duì)農(nóng)業(yè)資本化路徑的形塑，有重要意義。這一理論討論的是技術(shù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)意涵，技術(shù)的社會(huì)、政治經(jīng)濟(jì)影響，而不僅僅是技術(shù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義。

這一理論得到很多研究者的贊同，也有研究者在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步推進(jìn)了這一研究。有關(guān)于訂單農(nóng)業(yè)的研究指出，訂單農(nóng)業(yè)實(shí)質(zhì)上進(jìn)一步推動(dòng)了占取主義邏輯，因?yàn)橛唵无r(nóng)業(yè)相當(dāng)于將一些農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)發(fā)包出去，由一些技術(shù)更高、成本更低的主體來完成，這是從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來看到技術(shù)帶來的增長(zhǎng)。也有研究將馬克思關(guān)于勞動(dòng)對(duì)資本的“形式隸屬”(formalsubsumption)和“實(shí)質(zhì)隸屬”(realsubsumption)理論，應(yīng)用到“自然”(nature)對(duì)資本的隸屬中。形式隸屬主要指采掘工業(yè)中，生產(chǎn)率不得不受自然的限制，自然對(duì)資本的隸屬只是形式隸屬;實(shí)質(zhì)隸屬則主要指在種植業(yè)中，因?yàn)橛猩锛夹g(shù)的因素，生產(chǎn)過程可以被改造，可以減少自然條件對(duì)生產(chǎn)過程的限制，因此可以實(shí)現(xiàn)自然對(duì)資本的實(shí)質(zhì)隸屬。作者也指出，這種實(shí)質(zhì)隸屬是對(duì)占取主義邏輯的補(bǔ)充。

此外，也有研究在占取主義和替代主義之外，提出了“剝奪主義”(expropriationism)，強(qiáng)調(diào)前兩者解釋的是資本如何在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)產(chǎn)品加工領(lǐng)域進(jìn)行積累;剝奪主義則強(qiáng)調(diào)新的生物技術(shù)引發(fā)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)等法律問題，在產(chǎn)權(quán)框架下，資本通過對(duì)專利權(quán)的控制，形成了一種新的資本積累策略。占取主義和替代主義指向的是農(nóng)業(yè)中的資本積累關(guān)系，后者則指向資本積累的“社會(huì)”意涵，重點(diǎn)是指制定新的社會(huì)規(guī)則，如通過立法保護(hù)作物育種家，就是在生物技術(shù)的推動(dòng)下農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面的社會(huì)組織發(fā)生了改變。例如，這類研究強(qiáng)調(diào)作物品種改良時(shí)，通過雜交而非自由授粉，是一種社會(huì)選擇，而不是一種技術(shù)選擇。從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的社會(huì)組織角度展開對(duì)農(nóng)業(yè)的考察，是對(duì)占取主義/替代主義理論新的推進(jìn)，也是對(duì)農(nóng)業(yè)社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的拓展。

二、占取主義/替代主義與中國(guó)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的爭(zhēng)論

占取主義/替代主義理論對(duì)于理解中國(guó)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的啟發(fā)在于，農(nóng)業(yè)資本化與工業(yè)資本化路徑有很大差異:后者在工業(yè)革命和機(jī)械化的技術(shù)推動(dòng)下，從手工作坊走向工廠大工業(yè)，規(guī)?；c資本化同步進(jìn)行;但農(nóng)業(yè)則因?yàn)樽匀粭l件的客觀限制，其資本化并不一定伴隨著規(guī)模化，資本可以通過對(duì)農(nóng)業(yè)不同環(huán)節(jié)的改造、重組，從農(nóng)業(yè)中占取剩余，形成資本積累。

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