——基于中國農(nóng)村家庭能源調(diào)查數(shù)據(jù)

摘要:黨的十九大報告將建設(shè)生態(tài)文明提升為“千年大計”，明確提出要推進(jìn)綠色發(fā)展，建立清潔低碳、安全高效的能源體系。綜合考慮中國農(nóng)村遭受嚴(yán)重環(huán)境污染和低碳清潔能源應(yīng)用相對滯后的現(xiàn)實，識別農(nóng)村能源系統(tǒng)綠色轉(zhuǎn)型的影響機(jī)制并提出行之有效的政策建議對中國社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展十分重要。本文基于第三次中國家庭能源消費調(diào)查入戶數(shù)據(jù)，使用倍差法和Probit模型從微觀層面探究中國農(nóng)村家庭低碳產(chǎn)品消費行為的決策過程和影響因素，并著重考察國家對低碳清潔新能源產(chǎn)品的財政補貼政策以及同群效應(yīng)對農(nóng)村能源系統(tǒng)綠色轉(zhuǎn)型的影響機(jī)制，在此基礎(chǔ)上識別出科學(xué)、有效的政策措施，推動農(nóng)村能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)美麗中國目標(biāo)。

關(guān)鍵詞:農(nóng)村能源系統(tǒng)；綠色轉(zhuǎn)型；補貼政策；同群效應(yīng)

一、引言

習(xí)近平總書記在黨的十九大報告中對中國發(fā)展的新階段及當(dāng)前社會面臨的主要矛盾提出了一系列新思想、新觀點、新論斷，并對生態(tài)文明建設(shè)和綠色發(fā)展做出了深入詳細(xì)的闡述。十九大報告將建設(shè)生態(tài)文明提升為“千年大計”，明確提出“構(gòu)建清潔低碳、安全高效的能源體系”“發(fā)展清潔能源是改善能源結(jié)構(gòu)、保障能源安全、推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的重要任務(wù)”，將資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)作為國家的基本國策。目前來看，生態(tài)環(huán)境問題是中國發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)的突出表現(xiàn)，已成為滿足人民日益增長的美好生活需要的重要制約。綠色發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展已經(jīng)成為黨在新時代堅持和發(fā)展中國特色社會主義的重要方略；綠色發(fā)展、建設(shè)美麗中國要貫穿中國發(fā)展的全過程，成為檢驗中國發(fā)展成果的重要指標(biāo)。這一系列的論斷和表述都為中國生態(tài)環(huán)境保護(hù)和能源結(jié)構(gòu)調(diào)整提供了重要指引。

作為擁有超過13億人口的最大發(fā)展中國家，由居民消費特別是占總?cè)丝诮氲霓r(nóng)村居民的能源消費量和碳排放量的增長正成為中國能源消費和碳排放新的主要增長點，也成為調(diào)整能源結(jié)構(gòu)、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，改善環(huán)境的關(guān)鍵因素之一。國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，農(nóng)村居民能源消費量從1985年的55.27百萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤增至2015年的179.28百萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，年均增長率為4.2%。就人均能源消費量而言，1985年農(nóng)村居民人均消費量僅為68公斤標(biāo)準(zhǔn)煤，到2015年農(nóng)村居民人均消費量達(dá)到268公斤標(biāo)準(zhǔn)煤。中國社會城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)催生了能源消費的城鄉(xiāng)二元分化。城市居民基本實現(xiàn)用電或天然氣進(jìn)行炊事、照明、洗浴或取暖，而在廣大農(nóng)村地區(qū)，超過60%的居民烹飪、取暖、熱水還是依靠直接燃燒散煤或薪柴、秸稈等傳統(tǒng)生物質(zhì)能，太陽能利用僅占2%。能源消費結(jié)構(gòu)呈高碳化和非清潔化特征，“能源貧困”問題嚴(yán)重。農(nóng)村地區(qū)不合理的能源消費結(jié)構(gòu)和落后的用能方式不僅造成大量能源浪費，增加農(nóng)民負(fù)擔(dān)，還對生態(tài)和生活環(huán)境產(chǎn)生嚴(yán)重破壞。

優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)清潔低碳發(fā)展，是推動中國能源改革的本質(zhì)要求，是中國經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型發(fā)展的迫切需要。根據(jù)國家能源局“十三五規(guī)劃”，到2020年中國非化石能源消費比重力爭提高到15%以上，天然氣消費比重達(dá)到10%，煤炭消費比重降低到58%以下。要實現(xiàn)上述目標(biāo)，就要進(jìn)一步落實擴(kuò)大清潔能源利用的規(guī)模。清潔能源是可再生能源，其開發(fā)利用一直被國家列為發(fā)展重點，給予重點扶持與支持。其中太陽能因為可以被直接使用，對環(huán)境無污染而被認(rèn)為是最優(yōu)質(zhì)、高效、理想的清潔能源，是中國能源結(jié)構(gòu)清潔化、低碳化轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實選擇。據(jù)測算，每平方米太陽能熱水器每年可替代標(biāo)準(zhǔn)煤150千克，相當(dāng)于節(jié)電417度，可減少二氧化碳、二氧化硫、粉塵等排放物170千克。在國家大力推廣節(jié)能減排和綠色低碳產(chǎn)品的背景下，2009年4月，國家商務(wù)部下發(fā)“太陽能下鄉(xiāng)”招標(biāo)文件，正式把太陽能列入下鄉(xiāng)目錄，這是“家電下鄉(xiāng)”產(chǎn)品中唯一的一種新能源產(chǎn)品。自2009年4月到2013年1月，歷時近4年，中國政府投入大量資金在農(nóng)村實行對太陽能熱水器給與13%的價格補貼是目前對太陽能熱水器范圍最廣、力度最大的補貼政策。全面評估“太陽能下鄉(xiāng)”的政策效果，可以為后續(xù)政策提供決策參考。

農(nóng)村“能源貧困”和清潔低碳能源利用率低兩個相關(guān)聯(lián)的突出問題促使學(xué)術(shù)界對農(nóng)村居民低碳產(chǎn)品消費行為的決定因素進(jìn)行更深入地研究。而現(xiàn)有一些研究多集中于工業(yè)減排，少量關(guān)于家庭能源的研究又集中于城市居民；事實上，農(nóng)村家庭消費心理與行為具有和城市不同的鮮明特點，如果忽略該特點研究農(nóng)村家庭能源問題，將難以準(zhǔn)確判斷太陽能熱水器推廣的影響機(jī)制，難以使制度安排與農(nóng)戶實際決策相契合。中國農(nóng)村屬于高情景社會，具有天然的社會生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)特征，生活在其中的農(nóng)戶屬于同群范疇，他們的消費和決策不可避免地存在著相互依賴性。農(nóng)戶對新能源產(chǎn)品的購買可能會產(chǎn)生模仿或者跟隨特征，趨向于使自身消費行為與同群保持一致，起作用的機(jī)制包括空間知識外溢或通過接觸傳播信息、資源共享、偏好變化、炫耀性消費等。

有鑒于此，本文從社會經(jīng)濟(jì)學(xué)視角對中國農(nóng)村能源系統(tǒng)綠色轉(zhuǎn)型問題研究進(jìn)行豐富與拓展，主要回答三個相關(guān)問題并探究答案背后的深層機(jī)理。第一，農(nóng)村低碳新能源產(chǎn)品推廣中是否存在同群效應(yīng)？第二，國家對低碳產(chǎn)品的財政補貼政策效果如何，是否有效促進(jìn)了農(nóng)村能源綠色轉(zhuǎn)型？第三，補貼政策是否會強(qiáng)化或弱化農(nóng)戶應(yīng)用低碳產(chǎn)品決策中的同群效應(yīng)？綜合考慮中國農(nóng)村遭受嚴(yán)重環(huán)境污染和低碳產(chǎn)品推廣相對滯后的現(xiàn)實，識別農(nóng)村低碳清潔產(chǎn)品推廣應(yīng)用的影響機(jī)制并提出行之有效的政策建議對未來中國能源綠色轉(zhuǎn)型十分重要。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）同群效應(yīng)與家庭能源選擇

現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中，消費者的購買決策并不完全由市場價格決定，市場以外的社會互動和宏觀層面的政府政策都會對行為人的經(jīng)濟(jì)決策產(chǎn)生重要影響?；谏鲜鲆蛩?，研究同群效應(yīng)對農(nóng)村家庭購買行為的影響和作用機(jī)制是富有挑戰(zhàn)性的問題，也是本文研究的主要視角。簡單而言，社會互動是指不同行為人之間的相互影響，這種影響不是直接在市場上通過價格變化產(chǎn)生，因此稱之為非市場互動（Non-market Interaction）。其中，同群效應(yīng)（Peer Effects）正是體現(xiàn)個體之間決策相互影響的一種內(nèi)生的社會互動。在許多針對其他行為的研究中，如就業(yè)/失業(yè)、貸款、犯罪、移民、勞動力流動、生育等行為中都發(fā)現(xiàn)同群效應(yīng)會影響個體決策；但在農(nóng)村能源消費領(lǐng)域，相關(guān)研究還不多見。

國外相關(guān)研究對光伏安裝同群效應(yīng)的研究較多，這可能與國外分布式光伏發(fā)展成熟而家用太陽能熱水器進(jìn)入置換階段有關(guān)。比較有代表性的研究諸如，Prasadh使用瑞典家庭數(shù)據(jù)，檢驗不同信息渠道對太陽能光伏采用決策的影響，確認(rèn)了同群效應(yīng)的存在，并發(fā)現(xiàn)同群效應(yīng)發(fā)揮作用的機(jī)制主要來源于心理和交流成本因素。Bollinger和Gillingham分析了美國加利福尼亞州的光伏聚集機(jī)制，重點研究了環(huán)境偏好和來源于社會學(xué)或者認(rèn)知推動的同群效應(yīng)，用準(zhǔn)實驗和風(fēng)險模型證明同群效應(yīng)在光伏集聚中起到關(guān)鍵作用。Graham從時間和空間視角考察了澳大利亞光伏應(yīng)用推廣的決定因素，應(yīng)用線性動態(tài)面板和德賓模型識別了光伏推廣中的同群效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)，揭示了空間相關(guān)性、政策、環(huán)境和社會經(jīng)濟(jì)變量是影響推廣的主要因素。Richter以英國為樣本，研究光伏安裝技術(shù)是否被空間鄰居的社會溢出效應(yīng)影響，他以鄰里安裝的累計數(shù)量作為社會互動效應(yīng)的度量，研究結(jié)果顯示社會效應(yīng)對安裝決策有正向顯著影響，個人的安裝決策受鄰居影響。

與國際學(xué)術(shù)熱點一致，國內(nèi)對同群效應(yīng)的研究近年來也在增多。陸銘等利用CHIPS2002數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)農(nóng)村到城市的勞動力流動決策存在著相互依賴效應(yīng)，該效應(yīng)被村民之間的信息交流行為加強(qiáng)。周艷菊等以低碳交通卡為例發(fā)現(xiàn)低碳產(chǎn)品的價格、同群效應(yīng)以及消費者的低碳環(huán)保意識、個人收入對其購買意愿具有正向顯著影響。王火根和李娜基于鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)1500家農(nóng)戶數(shù)據(jù)深入分析了農(nóng)戶購買太陽能熱水器的意愿和影響因素。囿于數(shù)據(jù)匱乏，在低碳能源推廣領(lǐng)域?qū)ν盒?yīng)仍缺乏細(xì)致深入地研究。

（二）補貼政策與家庭能源選擇

在發(fā)達(dá)國家中，西班牙、美國、日本和德國是太陽能產(chǎn)業(yè)，特別是太陽能熱水器產(chǎn)業(yè)發(fā)展比較集中的國家，其產(chǎn)業(yè)政策也較為成熟和健全。其中，西班牙是典型的以強(qiáng)制安裝政策為主要政策的國家，而美國、日本和德國則偏向于采用政策法律與經(jīng)濟(jì)刺激雙向手段并行且通用性較強(qiáng)的政策來支持包括太陽能熱水器在內(nèi)的新能源產(chǎn)業(yè)。

在上述國家中，政府關(guān)于扶持太陽能發(fā)電產(chǎn)業(yè)的上網(wǎng)電價補貼政策（FiT，F(xiàn)eed-in-Tariffs）最多，相關(guān)政策是推廣新能源的主要工具。Lizuka以中國太陽能光伏科技為例，指出政府對光伏產(chǎn)業(yè)有很大支持，但太陽能光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)出口導(dǎo)向，對中國低碳轉(zhuǎn)型貢獻(xiàn)不大。Urbanetal.比較了中國兩種主要的太陽能利用技術(shù)，太陽能光伏和太陽能熱水器，也發(fā)現(xiàn)太陽能光伏受中央和地方政府財政和政策的大力支持，而對太陽能熱水器的財政支持較低，但是太陽能熱水器對中國的低碳轉(zhuǎn)型，特別是農(nóng)村低碳轉(zhuǎn)型有非常重要的意義。

關(guān)于太陽能熱水器的補貼政策，臺灣的經(jīng)驗比較豐富。從1986到1991年，2000年到現(xiàn)在臺灣一直推行政府太陽能熱水系統(tǒng)推廣獎勵補貼，對住宅太陽能熱水器，初始投資費用穩(wěn)定在大約10500新臺幣/㎡，其中補貼金額可以覆蓋21%。臺灣成功大學(xué)能源研究中心團(tuán)隊對臺灣太陽能熱水器推廣做了長期研究，主要有以下發(fā)現(xiàn)：太陽能熱水器的初裝成本很高，制約其推廣，傳統(tǒng)的政府補貼計劃推動了臺灣太陽能熱水器的快速發(fā)展，但長期的補貼計劃正在逐漸失去動力。于是，該團(tuán)隊提出了一種不同于對終端用戶直接補貼的支持措施，以基于性能的關(guān)稅形式，對在商業(yè)領(lǐng)域安裝太陽能熱系統(tǒng)的能源服務(wù)公司提供資金支持。

總體來看，同群效應(yīng)在社會和經(jīng)濟(jì)行為研究中已經(jīng)被廣泛捕捉到，但關(guān)于太陽能熱水器推廣中存在同群效應(yīng)機(jī)制的研究文獻(xiàn)還不多見。此外，政策效應(yīng)評估逐漸成為近年來學(xué)術(shù)研究熱點，已有文獻(xiàn)考察了“家電下鄉(xiāng)”政策對農(nóng)村居民消費的影響，但針對“太陽能下鄉(xiāng)”補貼政策的評估較少見?？紤]到目前中國能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化過程中迫切需要相關(guān)政策工具的機(jī)制設(shè)計，而微觀影響機(jī)制研究是政策工具機(jī)制設(shè)計的重要基礎(chǔ)和政策依據(jù)。本文擬在以下方面對已有文獻(xiàn)進(jìn)行擴(kuò)展和豐富。

第一，從研究問題看，已有文獻(xiàn)缺乏以中國農(nóng)村家庭能源選擇為研究主題的規(guī)范研究，國外模型由于假設(shè)條件等方面存在的差異，使得其結(jié)論在與中國現(xiàn)實相聯(lián)系時難以作為政策依據(jù)發(fā)揮作用。第二，從研究視角看，中國農(nóng)村屬于高情景社會，群體對個體消費行為的影響特別顯著，這一點還沒得到研究者的足夠重視。一方面，缺乏較高質(zhì)量的豐富數(shù)據(jù)；另一方面，準(zhǔn)確地識別消費行為中的內(nèi)生效應(yīng)比較困難。本研究基于農(nóng)村家庭能源入戶調(diào)查數(shù)據(jù)，基于離散選擇建模方法，全面考察農(nóng)村消費者能源選擇過程中可能存在的同群效應(yīng)，以及社會互動、社會人口經(jīng)濟(jì)特征、國家政策等因素對清潔能源應(yīng)用推廣的影響。第三，本文將中國能源轉(zhuǎn)型研究下沉到農(nóng)村，選擇農(nóng)村家庭作為研究對象，不僅有利于探究能源選擇背后的微觀影響路徑，且研究結(jié)果具有良好的政策操作性和針對性。

三、數(shù)據(jù)與變量說明

（一）數(shù)據(jù)說明

本文使用中國農(nóng)村家庭能源消費調(diào)查數(shù)據(jù)（CRECS2015），該調(diào)查由中國人民大學(xué)家庭能源研究中心主持實施。入戶調(diào)查于2014年暑期進(jìn)行，收集中國農(nóng)村居民在2013年的能源消費總體狀況，抽樣范圍涉及12個省65個村鎮(zhèn)共計3404戶農(nóng)村家庭，抽樣采用比例概率抽樣法（PPS）和多級隨機(jī)抽樣法。12個代表性省份分別是河北、黑龍江、江蘇、浙江、福建、湖北、湖南、廣東、四川、云南、陜西、甘肅。本文使用的是農(nóng)村家庭樣本和對應(yīng)村莊兩個層面的微觀數(shù)據(jù)。

（二）變量說明

實證模型的因變量是太陽能熱水器選擇的二值變量，自變量包括家庭和村莊兩個層面的特征變量，關(guān)注的變量包括反映家庭購買太陽能熱水器決策機(jī)制和同群效應(yīng)的兩類因素。

1.因變量

本文構(gòu)建二進(jìn)制結(jié)果變量來衡量家庭購買熱水器的決策，若被調(diào)查者選擇太陽能熱水器，賦值為1，否則為零。

2.核心變量

在村一級的問卷中能夠得到村莊安裝太陽能熱水器的數(shù)量，本文將村的總安裝數(shù)減去本家庭安裝數(shù)除以村總戶數(shù)減去本家庭，得到除本家庭之外的村安裝比率，即為本文關(guān)注的家庭層面的同群效應(yīng)指標(biāo)。Richter使用安裝總數(shù)這一絕對指標(biāo)來衡量個人受到的社會效應(yīng)影響，本文使用村平均安裝率這一相對指標(biāo)來衡量同群效應(yīng)，這種方式強(qiáng)調(diào)的是農(nóng)村家庭之間存在著社會互動導(dǎo)致的決策相互依賴性。換句話說，當(dāng)兩個村莊有相同的安裝數(shù)量時，如果兩個村莊的人口規(guī)模和總戶數(shù)有差別，其安裝比率也將不同，處于高平均安裝率村莊的家庭，更有可能安裝太陽能熱水器。

3.控制變量

控制變量包括家庭和村莊層面的特征變量。在家庭特征變量中，本文關(guān)注反映家庭決策機(jī)制和家庭社會互動效應(yīng)的變量。對于家庭決策因素，借鑒Michelsen和Maetal，本文采用：（1）人均收入，用家庭總收入除以家庭人口數(shù)表示。家庭總收入包括農(nóng)業(yè)收入、非農(nóng)就業(yè)收入及其他收入。太陽能熱水器是具有較高前期成本的耐用消費品，家庭收入是消費者購買決策的關(guān)鍵因素之一。（2）家庭規(guī)模，用家庭總?cè)丝诒硎尽＜彝ヒ?guī)模在很大程度上決定家庭的熱水需求量。（3）家庭戶主受教育程度，本文用二元變量表示，戶主是文盲，賦值為1，否則為0。一般來說，受教育水平越高，對新能源產(chǎn)品的接受度越高。（4）節(jié)能意識，節(jié)能意識在選擇低碳型家電（如太陽能熱水器）而非環(huán)境不友好型家電（如電熱水器）方面可能很重要。家庭使用至少一個低效的白熾燈泡，賦值為1，否則為0。原因是中國農(nóng)村目前普遍使用日光燈或節(jié)能燈，那些仍然使用白熾燈的家庭，其節(jié)能意識明顯要低得多。（5）家庭主要收入來源，農(nóng)業(yè)收入=1，非農(nóng)就業(yè)收入=2，其他收入=3。

村莊特征變量包括：（1）村人均純收入。（2）村常住人口。（3）村距離最近的縣城/城市中心距離。家庭位于縣城/城市中心1公里內(nèi)，賦值為1，否則為0。（4）村輻照水平，參考中國太陽能資源輻照分布（表1），如果家庭位于I類和II類（輻射豐富）區(qū)域，賦值為1，否則為0。

4.社會互動變量

本家庭與其他村民的社會互動越多，越受其他村民的影響。一個家庭受其他村民影響的大小還與該家庭與其他村民的社會互動強(qiáng)度有關(guān)。本文感興趣的是農(nóng)戶社會互動主要包含勞動力市場上的互動和信息的互動，以此衡量“親疏遠(yuǎn)近”。首先，在農(nóng)村地區(qū)，由于勞務(wù)市場不完善，村民之間存在廣泛的勞動力市場上的互動。其次，低碳產(chǎn)品是新事物，由于知識欠缺和消費信息不對稱，農(nóng)民了解產(chǎn)品信息的渠道較少，口頭傳播成為信息傳播的主要方式，信息交流是社會互動非常重要的功能。本文選取是否有家庭成員在外工作代表勞動力市場上的互動，以家庭成員的外出頻率（僅指一天內(nèi)不能返回的長途旅行）代表信息上的互動。如果外出總數(shù)在1和5之間，賦值為1，否則為0。

5.電價和燃?xì)鈨r格

電熱水器和燃?xì)鉄崴飨哪茉摧^多，較高的電價和燃?xì)鈨r格會催生消費者選擇節(jié)能產(chǎn)品。

相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計分析如表2所示。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在總樣本3404戶家庭中有574戶樣本農(nóng)戶購買了太陽能熱水器，占總樣本量的16.9%。購買時有補貼的83戶，占總樣本量的2%，占購買太陽能熱水器總樣本量的14.5%。購買年限大多在1-8年左右，占比78%左右。

購買農(nóng)戶家庭基本情況。農(nóng)戶年齡主要分布在41-60歲，占比約44.7%，與中國農(nóng)村勞動力主要為中老年的現(xiàn)狀相吻合；42.3%的農(nóng)戶家庭年收入為2-5萬元，家庭年收入5萬元以上的農(nóng)戶占比28%，反映出農(nóng)戶間收入差距明顯，生活水平相差較大。調(diào)查戶主年齡平均值為54歲，說明農(nóng)村年輕勞動力大多選擇外出打工或從事非農(nóng)經(jīng)營，與農(nóng)村實際情況相符；戶主受教育程度為2.73，說明調(diào)查戶主受教育程度平均為初中文化水平；農(nóng)戶戶均人口約為4人，家庭人口以4人或5人為主，占購買農(nóng)戶總樣本量的51%；少于3人的家庭較少，占購買農(nóng)戶總樣本量的10%左右；農(nóng)戶人均年收入均值11055元。

購買太陽能熱水器的農(nóng)戶家庭中，選擇外出打工的均值為0.98，說明絕大多數(shù)購買家庭都有成員外出打工；家庭成員在外地工作的均值為0.5，意味著很大一部分農(nóng)戶打工地在城市，說明與外界交流互動多的家庭，有更大概率選擇購買新能源產(chǎn)品。

四、實證模型與結(jié)果分析

（一）模型設(shè)定

本文實證模型將被解釋變量“是否安裝太陽能熱水器”設(shè)定為0-1型離散變量，以避免同群效應(yīng)識別中存在的“映射”問題（Reflection Problem）?？紤]到節(jié)能政策是全國性政策措施，是農(nóng)戶無法預(yù)期，無法影響到的外生事件，符合倍差估計法（Difference-in-Difference Model）的政策變化外生性要求。本文使用倍差法的基本思想是，“太陽能下鄉(xiāng)”一方面產(chǎn)生了同一地方在補貼政策推行前后的差異，另一方面產(chǎn)生了同一時點上獲得政策補貼農(nóng)戶與未獲得政策補貼農(nóng)戶之間的差異，基于上述雙重差異的估計有效地控制了其他共時性政策的影響和受政策影響農(nóng)戶與未受政策影響農(nóng)戶的事前差異，進(jìn)而能夠識別出補貼政策帶來的效應(yīng)。

綜上，基本回歸模型設(shè)定為：

其中，yi為是否購買太陽能熱水器，Di為受補貼政策影響的虛擬變量，購買時有補貼，賦值為1，否則為0。peeri為同群效應(yīng)的代理變量，Xi為包括農(nóng)戶家庭特征、村莊特征在內(nèi)的其他控制變量，μi為隨機(jī)擾動項。δ反映政策出臺前后，實驗組相對于對照組購買太陽能熱水器行為受同群效應(yīng)影響的變化。

本文選擇Probit模型對影響農(nóng)戶購買太陽能熱水器行為的影響因素進(jìn)行研究，把被解釋變量通過Probit概率函數(shù)轉(zhuǎn)換成分類變量的概率比，將觀測值0和1看作是無法觀測的潛在效用的代理變量。為了估計Probit回歸模型和邊際效應(yīng)，本文使用極大似然估計（MLE）方法，以此得到一致的和漸近有效的估計量。

（二）實證結(jié)果分析

除了政策補貼和同群效應(yīng)，農(nóng)民購買太陽能熱水器的決策還可能受收入、家庭人口數(shù)、受教育程度、節(jié)能意識以及村莊輻照水平等變量影響。因此，本文在回歸方程中控制了這些變量。使用極大似然估計方法（MLE）對農(nóng)村受訪者關(guān)于太陽能熱水器決策選擇的Probit模型估計結(jié)果如表3所示。

表3的第1列和第2列是在沒有控制其他影響因素的情況下，本文關(guān)注的同群效應(yīng)的估計量回歸系數(shù)為正，且通過1%的顯著性檢驗，說明從整體來看，同群效應(yīng)增加了農(nóng)戶購買低碳產(chǎn)品的概率。從邊際效應(yīng)列的結(jié)果來看，在全樣本中，村莊平均安裝率每增加1%，農(nóng)戶購買太陽能熱水器的概率增加17.8%。表3的第3列和第4列是在回歸方程中納入所有通過顯著性檢驗的控制變量的回歸結(jié)果，同群效應(yīng)的估計量回歸系數(shù)仍然為正，且通過1%的顯著性檢驗，說明在控制了其他影響農(nóng)戶購買行為的農(nóng)戶和村莊社會人口特征因素后，同群效應(yīng)仍然使農(nóng)戶購買太陽能熱水器的概率增加。并且在全樣本中，村莊平均安裝率每增加1%，農(nóng)戶購買太陽能熱水器的概率增加35.4%，說明在排除農(nóng)戶特征、村莊特征變量對購買行為的影響后，農(nóng)戶會根據(jù)其他農(nóng)戶的行為調(diào)整自己的行為，從而驗證了在農(nóng)戶購買決策中存在強(qiáng)烈的同群效應(yīng)。

本文使用倍差法得到的估計量回歸系數(shù)顯著為正，說明補貼政策的引入顯著增加了同群效應(yīng)的強(qiáng)度。對于受補貼政策影響的群體，政策的引入使得同群效應(yīng)對農(nóng)戶購買行為的影響顯著增強(qiáng)，說明政策的有效性。

實證模型中關(guān)于農(nóng)戶特征控制變量的估計結(jié)果表明：收入、家庭規(guī)模、受教育程度和節(jié)能意識等變量的回歸系數(shù)都顯著為正，符合理論預(yù)期，說明更高的收入水平、更多的家庭人口、更高的受教育程度和更好的節(jié)能意識都提高了農(nóng)戶購買太陽能熱水器的可能性。家庭收入主要來源的回歸系數(shù)也顯著為正，說明越是以非農(nóng)業(yè)收入為主的農(nóng)戶，購買太陽能熱水器的傾向性越強(qiáng)。此外，年齡變量的回歸系數(shù)為負(fù)值，說明老年人對太陽能熱水器的購買概率趨向降低，這與通常的認(rèn)識相一致，即年輕人更追求生活質(zhì)量和舒適度，老年人偏向保守節(jié)儉的消費方式。

實證模型中關(guān)于村莊特征控制變量的估計結(jié)果表明：村莊距離最近的縣城/城市中心越近，村民購買太陽能熱水器的可能性越大。一方面，驗證了張磊等發(fā)現(xiàn)低碳能源技術(shù)在農(nóng)村推廣應(yīng)用中存在“仰城效應(yīng)”的結(jié)論，即農(nóng)村消費者把縣城/城市當(dāng)作消費潮流的風(fēng)向標(biāo)，主動模仿縣城/城市消費。另一方面，消費品的流通便捷程度直接影響農(nóng)戶的采購地點選擇，這種便捷不僅僅指購買距離的遠(yuǎn)近，更包括商品安全、質(zhì)量可靠、維修方便等多種內(nèi)涵。在太陽能熱水器產(chǎn)品層面，越靠近縣城/城市的農(nóng)村越能享有縣城/城市的銷售網(wǎng)絡(luò)、售后服務(wù)、物流配送優(yōu)勢。村莊輻照水平（太陽能資源）變量的回歸系數(shù)顯著為正，說明農(nóng)戶購買何種熱水器產(chǎn)品，很大程度上受當(dāng)?shù)刭Y源限制，在太陽輻射最豐富的地區(qū)，相比于電熱水器，居民更可能購買太陽能熱水器。能源價格上升也將提高太陽能熱水器的選擇概率，因為電價和燃?xì)鈨r格提高促使消費者意識到使用節(jié)能熱水器可以降低能源消費支出。

實證模型基于子樣本的回歸結(jié)果如表4所示。

由表4所示結(jié)果可見，受補貼政策影響的實驗組農(nóng)戶所在村莊平均安裝率每增加1%，該農(nóng)戶購買概率增加47.8%；而未受補貼政策影響的對照組農(nóng)戶的相應(yīng)數(shù)據(jù)顯著降低，即所在村莊平均安裝率每增加1%，該農(nóng)戶購買概率增加21.4%。說明“太陽能下鄉(xiāng)”補貼政策使得同群效應(yīng)對農(nóng)戶購買行為的影響顯著增強(qiáng)，對于受到“太陽能下鄉(xiāng)”補貼政策影響的實驗組農(nóng)戶來說，補貼政策進(jìn)一步強(qiáng)化了同群效應(yīng)。農(nóng)村社區(qū)的開放性大，消費的示范性強(qiáng)，在“太陽能下鄉(xiāng)”的政策刺激下，農(nóng)戶希望獲得政策補貼的購買行為受同村其他農(nóng)戶的影響更大。

（三）社會互動與同群效應(yīng)影響機(jī)制的再檢驗

上文通過實證分析得出“太陽能下鄉(xiāng)”補貼政策和同群效應(yīng)整體上對農(nóng)戶購買太陽能熱水器的決策產(chǎn)生正面影響的結(jié)論，本部分進(jìn)一步從社會互動視角分析同群效應(yīng)的影響機(jī)制。在鄉(xiāng)土社會，社會互動對農(nóng)村家庭購買決策有獨特作用，社會網(wǎng)絡(luò)還會產(chǎn)生風(fēng)險分擔(dān)效應(yīng)和示范效應(yīng)。由于低碳產(chǎn)品是新事物，加上知識欠缺和消費信息不對稱，農(nóng)民了解產(chǎn)品信息的渠道較少，口頭傳播成為信息傳播的主要方式，信息交流是社會互動非常重要的功能。本文關(guān)注的農(nóng)戶社會互動主要包含勞動力市場上的互動和信息上的互動，以此衡量“親疏遠(yuǎn)近”。與理論模型的方程對應(yīng)，此處將這些虛擬變量和村平均安裝率相乘做交互項，從而得到異質(zhì)性的同群效應(yīng)。相關(guān)檢驗結(jié)果如表5所示。

本文區(qū)分不同維度的社會互動，主要是為了考察同群效應(yīng)的大小是否還取決于家庭與其他村民之間的互動類型和頻率。表5中第1列和第2列是針對全樣本估計，第3列和第4列是基于購買太陽能熱水器農(nóng)戶的子樣本估計?？傮w來看，在控制其他因素之后，受訪者的信息交流系數(shù)和效應(yīng)估計值顯著為正，這與預(yù)期一致。信息交流變量系數(shù)和邊際效應(yīng)為正值，說明本家庭與其他村民的信息交流越多，越受其他村民影響。同樣，以外出工作衡量的家庭勞動力市場互動網(wǎng)絡(luò)，變量系數(shù)和邊際效應(yīng)也顯著為正；說明家庭社會網(wǎng)絡(luò)對總體上的太陽能熱水器安裝率具有顯著影響。勞動力互動交互項的系數(shù)和邊際效應(yīng)為正值，說明勞動力互動強(qiáng)化了購買決策中的同群效應(yīng)，這與調(diào)研發(fā)現(xiàn)一致。隨著中國城市化進(jìn)程的不斷加快，許多走出農(nóng)村進(jìn)城打工的務(wù)工者是城市消費傳播者，他們已經(jīng)養(yǎng)成城市人的生活習(xí)慣，認(rèn)同安裝太陽能是追求健康生活方式的理念。在新產(chǎn)品的采用上，外出返鄉(xiāng)的農(nóng)民工是農(nóng)村消費的“意見領(lǐng)袖”，其消費對其他群體起到帶動示范作用。

為了檢驗實證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文進(jìn)行了兩類補充分析：一是在原模型中添加區(qū)域虛擬變量，以控制不可觀測的區(qū)域異質(zhì)性效應(yīng)；二是剔除沒有購買太陽能熱水器家庭的子樣本。兩類分析的回歸結(jié)果均發(fā)現(xiàn)，雖然系數(shù)估計值和效應(yīng)估計值略有不同，但回歸結(jié)果保持穩(wěn)健。

五、研究結(jié)論與政策建議

十九大報告關(guān)于美麗中國的闡述，彰顯了以習(xí)近平同志為核心的黨中央對人類文明發(fā)展規(guī)律、自然規(guī)律、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)律的最新認(rèn)識，確立了環(huán)境在生產(chǎn)力構(gòu)成中的基礎(chǔ)地位，豐富和發(fā)展了馬克思主義生產(chǎn)力思想。為有效解決新時代面臨的人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾，必須樹立社會主義生態(tài)文明觀，堅持綠色發(fā)展理念，推進(jìn)能源生產(chǎn)和消費革命，構(gòu)建清潔低碳、安全高效的能源體系。中國農(nóng)村地區(qū)發(fā)展清潔低碳能源產(chǎn)品在改變能源消費結(jié)構(gòu)、合理利用能源、促進(jìn)節(jié)能減排、改善農(nóng)村環(huán)境，提高農(nóng)民生活質(zhì)量等方面具有重要意義。太陽能熱水器是新能源產(chǎn)業(yè)中技術(shù)最成熟、使用最經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)產(chǎn)品，其大規(guī)模應(yīng)用有利于以低成本實現(xiàn)既定的可再生能源目標(biāo)，與政府、企業(yè)和消費者的關(guān)系比其他產(chǎn)品更加密切。本文從這個影響農(nóng)村居民能源消費增長的關(guān)鍵因素入手，基于農(nóng)村家庭能源調(diào)查數(shù)據(jù)，使用倍差法和Probit模型，著重討論了同群效應(yīng)、補貼政策以及其他社會人口特征變量對中國農(nóng)村家庭低碳清潔能源應(yīng)用的影響機(jī)制。

本文主要研究結(jié)論如下：農(nóng)村家庭安裝太陽能熱水器決策與其所在村莊平均安裝率呈現(xiàn)同方向變化趨勢，中國農(nóng)村太陽能熱水器安裝的同群效應(yīng)得到證實。在控制影響購買決策的因素后，補貼政策確實起到了推廣太陽能熱水器使用的效果，同時，“太陽能下鄉(xiāng)”補貼政策的推行強(qiáng)化了同群效應(yīng)，使得同群效應(yīng)對購買決策的影響顯著加強(qiáng)。此外，農(nóng)戶購買太陽能熱水器的決策過程表現(xiàn)出很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)理性。在模型的控制變量中，家庭收入、家庭人口規(guī)模、受教育程度、節(jié)能意識、電價、燃?xì)鈨r格、區(qū)域輻照水平、村莊到縣城/城市的距離等對農(nóng)戶購買熱水器決策具有顯著的正向促進(jìn)作用。

實證研究結(jié)論對制定相關(guān)能源政策，引導(dǎo)居民向節(jié)能型產(chǎn)品消費方式的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)具有重要意義?；诖耍疚奶岢龅吞记鍧嵞茉串a(chǎn)品在農(nóng)村推廣的政策建議：

第一，嵌套在“家電下鄉(xiāng)”計劃中為期四年的補貼政策在2013年1月已經(jīng)到期，這個方案并不是一項在中國農(nóng)村推廣太陽能熱水器的特定政策，13%的價格補貼政策也同樣涵蓋了電熱水器和液化氣熱水器。中國低碳清潔能源推廣中的扶持政策應(yīng)該明確以節(jié)能或低碳方面的熱水器為目標(biāo)加以改善，對農(nóng)村居民應(yīng)用低碳產(chǎn)品提供財政激勵。

第二，政策補貼要結(jié)合同群效應(yīng)才能發(fā)揮最大作用。農(nóng)戶受同村其他村民的影響進(jìn)行決策，其購買行為由于受鄰居影響而放大。因此要充分利用同群效應(yīng)，引導(dǎo)農(nóng)村干部、黨員或文化水平較高的農(nóng)村“意見領(lǐng)袖”率先應(yīng)用低碳清潔能源，充分發(fā)揮示范效應(yīng)和輻射效應(yīng)，帶動更多的農(nóng)戶應(yīng)用低碳產(chǎn)品。通過建立示范項目、培訓(xùn)、提供信息等使得村民能更廣泛便捷地獲得信息和進(jìn)行信息交流，使消費刺激政策和環(huán)保、節(jié)能信息宣傳相結(jié)合，改變農(nóng)村居民消費行為，建立低碳消費行為方式，從而持續(xù)地對農(nóng)村居民能源消費產(chǎn)生影響。

第三，農(nóng)村能源市場低碳消費的實現(xiàn)是農(nóng)民消費能力的體現(xiàn)，要多渠道增加農(nóng)民收入，減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)，增加對農(nóng)村新能源技術(shù)的推廣和教育投入，提高農(nóng)村居民教育水平和節(jié)能意識。還要加快農(nóng)村交通物流設(shè)施建設(shè)，整合各種物流資源，培養(yǎng)和引進(jìn)現(xiàn)代物流企業(yè)，以縣城和中心城鎮(zhèn)為重點建設(shè)物流配送中心，形成以村級物流為基礎(chǔ)、縣城內(nèi)商品配送為重點的新能源產(chǎn)品物流格局。

作者簡介：鄧慧慧，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)研究院副研究員，博士生導(dǎo)師；虞義華，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授

    中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《浙江社會科學(xué)》2018年第1期 

(掃一掃，更多精彩內(nèi)容！)