摘要:契約治理和關(guān)系治理是農(nóng)民專業(yè)合作社的兩種重要治理機(jī)制?；谫Y產(chǎn)專用性、交易頻率和不確定性的交易成本分析框架，分析了農(nóng)民專業(yè)合作社對(duì)核心社員和普通社員的治理邏輯以及治理機(jī)制的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換，研究發(fā)現(xiàn)：隨著農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展，合作社對(duì)核心社員的關(guān)系治理程度總體上會(huì)由高向低變化，對(duì)普通社員的關(guān)系治理程度的變化則相反；對(duì)核心社員和普通社員的契約治理程度都會(huì)呈現(xiàn)出增強(qiáng)趨勢(shì)；就合作社整體治理而言，契約治理成本會(huì)隨著合作社的規(guī)模擴(kuò)大而不斷下降，關(guān)系治理成本則相反，因而關(guān)系治理最終會(huì)讓位于契約治理。

引言

自《中華人民共和國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社法》頒布實(shí)施以來(lái)，我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展勢(shì)頭迅猛。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止２０１５年１２月底，全國(guó)登記注冊(cè)的農(nóng)民合作社多達(dá)１５３．１萬(wàn)家，比上半年增長(zhǎng)１８．８％，實(shí)際入社農(nóng)戶１００９０萬(wàn)戶，約占全國(guó)農(nóng)戶總數(shù)的４２％，較上年提高６．５％，而在“十二五”期間，合作社數(shù)量增長(zhǎng)近３倍，農(nóng)戶入社率提高近３１％。然而，與合作社數(shù)量快速增長(zhǎng)不相協(xié)調(diào)的是，隨著合作社規(guī)模的擴(kuò)大，核心社員與普通社員之間的成員異質(zhì)性不斷增強(qiáng)，治理問(wèn)題成為制約合作社發(fā)展的一大瓶頸。

在論及組織（包括合作社）的治理問(wèn)題時(shí)，既有文獻(xiàn)多使用契約治理和關(guān)系治理的概念與分析框架。契約治理是指通過(guò)正式的契約來(lái)治理交易的過(guò)程，是基于各種正式制度的運(yùn)用，它能通過(guò)正式書面協(xié)議為交易各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任提供一個(gè)合法的制度框架，且這種協(xié)議事前可明確制定、事后可客觀驗(yàn)證，且可被第三方觀測(cè)，并能對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的情況及其處理對(duì)策進(jìn)行詳細(xì)描述和規(guī)定。而關(guān)系治理所依賴的關(guān)系契約內(nèi)容則不需要規(guī)定得很詳細(xì)，僅要求契約雙方了解契約變量的局部信息，比如基本目標(biāo)、原則等，并且契約雙方可在交易進(jìn)行過(guò)程中對(duì)契約關(guān)系根據(jù)具體情況進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整，關(guān)系契約的執(zhí)行要靠未來(lái)的合作價(jià)值、關(guān)系性規(guī)則和聲譽(yù)作為保障。

基于農(nóng)民專業(yè)合作社所處的農(nóng)村場(chǎng)域環(huán)境及其自身特有性質(zhì)，本文定義在合作社中實(shí)施的契約治理主要是利用理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和社員代表大會(huì)以及股權(quán)分配、盈余分配、職責(zé)與獎(jiǎng)懲等對(duì)社員的權(quán)利和利益通過(guò)正式契約予以保障，并以此來(lái)激勵(lì)社員的合作制度安排與機(jī)制。契約治理也可以通過(guò)法律和制度框架限制社員的機(jī)會(huì)主義行為，降低合作風(fēng)險(xiǎn)，是一種依賴于制度、法律權(quán)威等的治理機(jī)制，而關(guān)系治理則主要是通過(guò)信任、共同目標(biāo)和價(jià)值觀等來(lái)增強(qiáng)和社員的溝通，對(duì)沖突進(jìn)行靈活處理和限制權(quán)力的運(yùn)用，以及利用熟人社會(huì)的聲譽(yù)機(jī)制來(lái)限制社員的投機(jī)行為的非正式制度安排，是一種依賴于社員信任、組織認(rèn)同和情感依賴的治理機(jī)制。那么，在農(nóng)民專業(yè)合作社的治理過(guò)程中，是更加重視基于正式制度安排的契約治理，還是優(yōu)先考慮基于聲譽(yù)、信任等機(jī)制的靈活性較強(qiáng)的關(guān)系治理？契約治理與關(guān)系治理的適用條件是什么？轉(zhuǎn)換邊界在哪里？針對(duì)上述問(wèn)題，本文基于交易成本的分析框架對(duì)契約治理和關(guān)系治理在農(nóng)民專業(yè)合作社中的運(yùn)用及其動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換作出分析，以期對(duì)合作社的治理理論進(jìn)行完善，并為合作社的治理困境提供解決思路。

一、關(guān)系治理、契約治理與農(nóng)民專業(yè)合作社治理機(jī)制

組織治理完善的過(guò)程是不斷追求交易成本降低和交易收益提高的過(guò)程。威廉姆森認(rèn)為影響交易成本的契約選擇主要有３個(gè)維度：資產(chǎn)專用性、交易頻率和不確定性。資產(chǎn)專用性是指某些資產(chǎn)由于用途特定只能投入一定的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而不能轉(zhuǎn)作他用，或者轉(zhuǎn)為他用時(shí)會(huì)帶來(lái)很大的經(jīng)濟(jì)損失。一般來(lái)說(shuō)，若交易雙方的資產(chǎn)專用性都比較強(qiáng)，契約關(guān)系則比較穩(wěn)定，若一方投入的資產(chǎn)專用性強(qiáng)而另一方投入的資產(chǎn)專用性弱，資產(chǎn)專用性弱的一方由于違約成本小、違約收益大很可能會(huì)出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為而違約；交易頻率指的是在一定時(shí)期內(nèi)同類商品進(jìn)行重復(fù)交易的次數(shù)，可把交易區(qū)分為經(jīng)常發(fā)生和偶然發(fā)生；交易中的不確定性主要來(lái)源于環(huán)境不確定性和交易伙伴行為的不確定性。

在農(nóng)民專業(yè)合作社的運(yùn)行中，核心社員、普通社員與合作社交易的資產(chǎn)專用性、交易頻率和不確定性會(huì)隨著合作社發(fā)展周期的不同而有所變化，農(nóng)民專業(yè)合作社的治理機(jī)制也會(huì)相 應(yīng)有所改變。圖１描述了合作社在不同發(fā)展周期下對(duì)異質(zhì)性社員治理機(jī)制的選擇。

在合作社初創(chuàng)期，合作社首要任務(wù)是集聚創(chuàng)立和發(fā)展所需的各類資源以應(yīng)對(duì)合作社新創(chuàng)的脆弱性。此時(shí)，一般而言，作為合作社組建邏輯起點(diǎn)的理事長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對(duì)弱小，資金、社會(huì)資本、人力資本等相對(duì)有限，需要去有效配置市場(chǎng)中的諸如資金、技術(shù)、信息等各種生產(chǎn)要素來(lái)獲得利益價(jià)值。為了彌補(bǔ)自身生產(chǎn)資源的短缺，理事長(zhǎng)往往會(huì)借助血緣、家族、宗族以及自己在當(dāng)?shù)氐耐蜕缃蝗Φ壬鐣?huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)完成合作社創(chuàng)建所需的生產(chǎn)資源配置，并與資金、技術(shù)等生產(chǎn)資源相對(duì)豐裕的農(nóng)村精英一起組建合作社，進(jìn)行團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)。為應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)期的資源匱乏，理事長(zhǎng)和合作社的其他主要?jiǎng)?chuàng)建社員會(huì)投入較多資源，例如資金、土地、社會(huì)資本、技術(shù)和企業(yè)家才能等，資源稟賦的豐裕使得這些人成為了合作社發(fā)展所依賴的核心社員。除了核心社員，合作社成員中還存在普通社員，他們往往只尋求農(nóng)產(chǎn)品銷售的價(jià)格改進(jìn)，一般也只投入少量的土地、勞動(dòng)力等物質(zhì)資本和人力資本。

在這一階段，合作社內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)開(kāi)展不充分、市場(chǎng)認(rèn)可度低、銷售渠道有限等使得合作社與社員之間的交易量少，交易頻率低，初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)的艱難增加了合作社發(fā)展的未知性和不確定性，創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的存在使得合作社與社員之間關(guān)系的不確定性凸顯，社員對(duì)合作社的發(fā)展大多存在觀望態(tài)度，一旦合作社發(fā)展不順利，績(jī)效不突出，社員極有可能退出合作關(guān)系以降低自己的損失，因而，合作社與核心社員、普通社員在交易上都呈現(xiàn)出交易頻率低、關(guān)系不確定性高的特點(diǎn)，然而，核心社員與普通社員在資產(chǎn)專用性上的差異卻又會(huì)影響到合作社對(duì)他們不同治理機(jī)制的選擇。核心社員大都源于理事長(zhǎng)的親熟關(guān)系，又由于初創(chuàng)期合作社發(fā)展環(huán)境不穩(wěn)定、生產(chǎn)資源嚴(yán)重匱乏，合作社更依賴于能力、資源等方面更具優(yōu)勢(shì)的核心社員來(lái)管理，因而，合作社對(duì)核心社員的治理更注重信任、互惠、團(tuán)結(jié)、協(xié)商以及社會(huì)資本等非正式制度的運(yùn)用。為激勵(lì)核心社員，合作社在經(jīng)營(yíng)決策、盈余分配等問(wèn)題上會(huì)賦予核心社員更多的話語(yǔ)權(quán)。

由于這一階段合作社制度環(huán)境并不成熟，制度建設(shè)也尚處于探索階段，一些已經(jīng)上墻的規(guī)章制度并不能真正落地實(shí)施，合作社時(shí)常會(huì)遇到一些例外情況，這些例外情況無(wú)法在正式的規(guī)章制度找到解決依據(jù)，合作社與核心社員之間的親熟關(guān)系就會(huì)成為合作社的運(yùn)轉(zhuǎn)基礎(chǔ)，從而，合作社對(duì)核心社員的治理機(jī)制體現(xiàn)出“低契約治理，高關(guān)系治理”的特征。相比于核心社員，合作社與普通社員的交易數(shù)量和頻率有限，加之普通社員自身能力、資源等方面存在劣勢(shì)，合作社不會(huì)賦予普通社員過(guò)多的話語(yǔ)權(quán)，除了交易價(jià)格讓利，很少涉及其他的制度保障，信任、互惠等關(guān)系性規(guī)則的動(dòng)用也會(huì)屈指可數(shù)，而普通社員也滿足于價(jià)格改進(jìn)這種基礎(chǔ)權(quán)益，從而，合作社對(duì)普通社員的治理體現(xiàn)出“低契約治理，低關(guān)系治理”的特征。

當(dāng)合作社進(jìn)入到成長(zhǎng)期，隨著規(guī)模擴(kuò)大、邊界拓展和社員數(shù)量增多，合作社社員間的異質(zhì)性進(jìn)一步增強(qiáng)，人際信任逐漸被稀釋，合作社內(nèi)基于信任、聲譽(yù)等非正式規(guī)則的關(guān)系治理已不再能發(fā)揮顯著作用。為提升治理效率，合作社治理規(guī)范化要求逐漸被重視，與此同時(shí)，理事長(zhǎng)對(duì)分化的社員在治理機(jī)制上仍會(huì)體現(xiàn)出差序化特征，但相比于初創(chuàng)期卻也會(huì)出現(xiàn)些微妙變化。核心社員投入的專用性資產(chǎn)能為合作社發(fā)展提供保障，為合作社帶來(lái)更大的交易規(guī)模和更高的交易頻率，合作社發(fā)展及利益實(shí)現(xiàn)與核心社員緊密相關(guān)，核心社員的機(jī)會(huì)主義行為如降低農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量、搭便車等都會(huì)給合作社帶來(lái)重大負(fù)面影響。

隨著制度環(huán)境的進(jìn)一步復(fù)雜化，合作社與核心社員合作行為的不確定性也會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)，而核心社員卻又是合作社在環(huán)境復(fù)雜性增強(qiáng)、管理難度加大的成長(zhǎng)期的重要依賴對(duì)象，因而，為了得到核心社員的協(xié)助，合作社對(duì)核心社員的治理仍會(huì)堅(jiān)持信任、規(guī)范、密切互動(dòng)等非正式制度的運(yùn)用，隨著制度環(huán)境越來(lái)越規(guī)范化，合作社也會(huì)增進(jìn)正式制度的動(dòng)用以提高核心社員積極性和忠誠(chéng)度，強(qiáng)化核心社員的剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)。對(duì)核心社員而言，這種正式制度比非正式制度更能保障其利益實(shí)現(xiàn)，也更能起到激勵(lì)作用。相比于初創(chuàng)期，如果將契約治理和關(guān)系治理的總權(quán)重設(shè)為１，合作社對(duì)核心社員的契約治理所占權(quán)重有所上升，而關(guān)系治理權(quán)重相應(yīng)有所下降，非正式制度運(yùn)用也更多是輔助正式制度的激勵(lì)功能以保障核心社員的利益實(shí)現(xiàn)。從而，合作社對(duì)核心社員的治理機(jī)制體現(xiàn)出“中契約治理，中關(guān)系治理”特征。而相比于核心社員，普通社員的專用性資產(chǎn)少，種植規(guī)模小，與合作社的交易量有限，交易頻率低，其加入合作社更多是為了獲得價(jià)格改進(jìn)和技術(shù)服務(wù)，單純的利益追求使其只看重眼前利益，一旦市場(chǎng)價(jià)格較高，其極有可能做出違約交易行為。合作社規(guī)模擴(kuò)大和監(jiān)督機(jī)制受限會(huì)進(jìn)一步誘發(fā)機(jī)會(huì)主義行為，合作社與普通社員之間關(guān)系的不確定性增強(qiáng)。為了減少不確定性，保證交易順利進(jìn)行，合作社會(huì)盡量增多與普通社員的溝通，增強(qiáng)信任、互惠等靈活性較強(qiáng)的關(guān)系性規(guī)則的運(yùn)用，并鼓勵(lì)普通社員參與合作社日常管理，在理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)里增加普通社員席位，適當(dāng)增強(qiáng)普通社員話語(yǔ)權(quán)，在交易方面也會(huì)給出制度激勵(lì)，如對(duì)交易量較大的社員實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)等，使得合作社對(duì)普通社員的治理機(jī)制也呈現(xiàn)出“中契約治理，中關(guān)系治理”的特征。

當(dāng)合作社發(fā)展到成熟期，合作社規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)張，社員異質(zhì)性進(jìn)一步增強(qiáng)，社員間信任由深度信任逐步向公民式信任過(guò)渡。社員專用性資產(chǎn)的投入受這種松散化聯(lián)系的影響呈現(xiàn)降低趨勢(shì)，尤其是普通社員，隨著對(duì)合作社和相關(guān)法律的了解，當(dāng)合作社績(jī)效逐漸突出時(shí)，他們不再滿足于價(jià)格讓利，而要求獲得法律賦予的社員權(quán)益，分享合作社利潤(rùn)。一旦需求沒(méi)有被滿足，普通社員會(huì)減少物質(zhì)資本和人力資本投入，降低同合作社的交易頻率，更多同市場(chǎng)交易，即使繼續(xù)與合作社合作，其機(jī)會(huì)主義行為也會(huì)相應(yīng)增加。

成熟期的合作社其管理模式、市場(chǎng)份額都相對(duì)穩(wěn)定，基本形成了經(jīng)營(yíng)特色和品牌，此時(shí)的目標(biāo)應(yīng)是穩(wěn)固市場(chǎng)地位，單個(gè)普通社員的種植規(guī)模雖小，但所有普通社員的總交易量卻足夠給合作社的市場(chǎng)份額帶來(lái)重要影響。為了持續(xù)發(fā)展，合作社必須穩(wěn)定成員基礎(chǔ)，在對(duì)普通社員的治理上投入更多時(shí)間與精力。一方面，合作社在制度安排上應(yīng)盡可能保障普通社員利益，賦予其較多控制權(quán)，完善理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和社員代表大會(huì)的職能建設(shè)，適當(dāng)加大按交易量分配的比例，使普通社員不僅能享受在農(nóng)資和農(nóng)產(chǎn)品交易上價(jià)格優(yōu)惠帶來(lái)的“一次讓利”，也能切實(shí)分享到合作社盈利所帶來(lái)的“二次返利”等。通過(guò)相應(yīng)制度安排，普通社員能享受到合作社發(fā)展帶來(lái)的福利，也增強(qiáng)了其參與合作社管理和經(jīng)營(yíng)的積極性。另一方面，合作社對(duì)普通社員還會(huì)增加關(guān)系資本投入，加強(qiáng)信任、互惠等關(guān)系性規(guī)則的運(yùn)用，拉近與普通社員的關(guān)系，合作社對(duì)普通社員的治理機(jī)制呈現(xiàn)出“高契約治理、高關(guān)系治理”的特征。

合作社對(duì)普通社員的治理也會(huì)影響到對(duì)核心社員的治理，受規(guī)模擴(kuò)大、社員間信任被稀釋的影響，核心社員投入的專用性資產(chǎn)以及同合作社的交易頻率也會(huì)有一定程度下降。但由于核心社員的進(jìn)入門檻高，這種下降趨勢(shì)和幅度會(huì)明顯小于普通社員，核心社員投入的資產(chǎn)專用性和交易頻率依然較高，高投入使得核心社員違約或退出合作社的可能性比較小，否則會(huì)導(dǎo)致較多沉沒(méi)成本，這使合作社與核心社員之間合作的不確定性雖會(huì)隨著環(huán)境復(fù)雜化而增強(qiáng)但卻會(huì)明顯小于普通社員。

在成熟期，核心社員也會(huì)依賴于這種良好發(fā)展平臺(tái)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值增值，基于這種依賴性，合作社對(duì)核心社員更多體現(xiàn)為契約治理，而基于非正式制度的關(guān)系治理則動(dòng)用較少。一方面是因?yàn)楹诵纳鐔T的機(jī)會(huì)主義行為傾向較低，另一方面相對(duì)于核心社員，與普通社員間的關(guān)系構(gòu)建才是合作社在成熟期所更重視的，而對(duì)核心社員的過(guò)度親密卻可能會(huì)增加普通社員對(duì)合作社的偏見(jiàn)。在契約治理方面，由于核心社員是合作社的關(guān)鍵管理人員，合作社會(huì)在制度安排上保障其應(yīng)得權(quán)益，保障他們獲得合作社的更多剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)，以對(duì)其管理才能、人力資本的投入進(jìn)行激勵(lì)，同時(shí)，隨著制度的完善，也會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化其在合作社日常管理中的責(zé)任，如管理決策要受監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、財(cái)務(wù)等信息及時(shí)公開(kāi)等。這些措施能在一定程度上限制核心社員權(quán)力的濫用，使其無(wú)法為了自身利益而過(guò)度侵占普通社員權(quán)益［７－９］。從而，合作社對(duì)核心社員的治理機(jī)制表現(xiàn)出“高契約治理，低關(guān)系治理”的特征。合作社在不同發(fā)展周期下對(duì)異質(zhì)性社員的治理機(jī)制如表１所示。

二、農(nóng)民專業(yè)合作社關(guān)系治理與契約治理的動(dòng)用模型

隨著合作社從初創(chuàng)期到成熟期的發(fā)展，合作社對(duì)所有社員的契約治理都呈現(xiàn)出增強(qiáng)趨勢(shì)，而對(duì)核心社員和普通社員的關(guān)系治理則呈現(xiàn)出此強(qiáng)彼弱的替代關(guān)系。這是因?yàn)?，越接近合作社初?chuàng)期，制度環(huán)境的不完善使得通過(guò)建立正式制度對(duì)合作社進(jìn)行契約治理所需要花費(fèi)的成本越高，而基于信任、互惠及聲譽(yù)等的關(guān)系治理，只需利用好關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)等就可實(shí)現(xiàn)，這能使合作社以較低成本從核心社員那里獲得資金、技術(shù)等生產(chǎn)資源，合作社運(yùn)用關(guān)系治理的成本較低。當(dāng)合作社發(fā)展越接近成熟期，就越適合運(yùn)用契約治理。這是因?yàn)?，在合作社?guī)模比較小時(shí)，社員之間大多彼此熟識(shí)，相互之間信息傳遞頻率高，機(jī)會(huì)主義行為一旦發(fā)生就容易在合作社內(nèi)廣泛傳播，而根植于農(nóng)村鄉(xiāng)土社會(huì)的合作社深受傳統(tǒng)文化的影響，社員看重聲譽(yù)，社員的機(jī)會(huì)主義行為容易受到人們非議，也會(huì)讓行動(dòng)者自身承受輿論和內(nèi)心道德管控的壓力，這種基于聲譽(yù)、信任等的關(guān)系治理機(jī)制能有效減少投機(jī)行為的發(fā)生。但是隨著合作社規(guī)模擴(kuò)大，社員異質(zhì)性程度提高，社員聯(lián)系的減少使信息傳遞的有效性以及由此帶來(lái)的懲罰的可置信性都會(huì)受到嚴(yán)重限制，基于聲譽(yù)機(jī)制的關(guān)系治理就不再明顯有效。另一方面，隨著合作社不斷發(fā)展，合作社在市場(chǎng)地位、客戶資源、合法性建設(shè)等方面日益成熟，制度建設(shè)條件的逐漸完備使得合作社具備運(yùn)用契約治理的能力，實(shí)施基于正式制度的契約治理的成本也會(huì)大為降低，契約治理就會(huì)成為農(nóng)民合作社接近成熟期時(shí)比較適宜動(dòng)用的一種治理機(jī)制。

治理成本是影響關(guān)系治理和契約治理兩種治理機(jī)制動(dòng)用的關(guān)鍵因素。在合作社初創(chuàng)期，由于組織規(guī)模小，合作社動(dòng)用信任、聲譽(yù)等的關(guān)系治理的成本會(huì)較少，但關(guān)系治理所依賴的社會(huì)關(guān)系、網(wǎng)絡(luò)的維系和維護(hù)卻面臨著日益增加的成本。隨著合作社規(guī)模不斷擴(kuò)張，要使信任、聲譽(yù)、互惠等機(jī)制發(fā)揮長(zhǎng)效作用，就需要花費(fèi)大量的時(shí)間、精力和成本進(jìn)行保鮮和維持，這使關(guān)系治理的邊際成本隨著合作社規(guī)模的擴(kuò)張而逐漸上升，動(dòng)用關(guān)系治理的成本上升很快。由于缺乏市場(chǎng)地位、合法性及資源獲取能力等，合作社具有很強(qiáng)的“新創(chuàng)弱性”，運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制完成履約和監(jiān)督需要付出較高代價(jià)，建立正式制度需要花費(fèi)高昂的固定成本。但隨著合作社規(guī)模不斷擴(kuò)張，合作社的資源獲取能力不斷積累，“新創(chuàng)弱性”日益消除，建立正式制度所需要的條件也逐漸完備，這使得動(dòng)用契約治理的成本隨著合作社規(guī)模的擴(kuò)張而快速下降，在這種趨勢(shì)下，在合作社發(fā)展的成長(zhǎng)期和成熟期，最終會(huì)出現(xiàn)運(yùn)用關(guān)系治理的成本高于運(yùn)用契約治理的成本。因而，從合作社發(fā)展周期可以看到，合作社發(fā)展階段越接近于初創(chuàng)期，動(dòng)用關(guān)系治理的成本低于動(dòng)用契約治理的治理成本，更適宜動(dòng)用關(guān)系治理，而當(dāng)合作社發(fā)展階段越接近于成熟期，由于動(dòng)用關(guān)系治理的成本可能高于動(dòng)用契約治理的成本，動(dòng)用契約治理則是最佳選擇。

圖２是接近初創(chuàng)期的合作社關(guān)系治理與契約治理的動(dòng)用模型，橫坐標(biāo)表示合作社所投入的關(guān)系治理或契約治理的程度，縱坐標(biāo)表示關(guān)系治理或契約治理的收益，也表示相應(yīng)的治理成本大小。ＭＲ表示關(guān)系治理與契約治理的邊際收益，假定關(guān)系治理與契約治理投入的每單位所帶來(lái)的效應(yīng)是無(wú)差異的，即邊際收益相等，ＭＲ曲線為共有曲線。ＭＣｒ與ＭＣｃ曲線表示關(guān)系治理與契約治理的邊際成本曲線，兩者的動(dòng)用都要耗費(fèi)大量成本，比如金錢、時(shí)間、精力和社會(huì)資本等。為分析方便，假設(shè)邊際成本曲線是線性的。易知，如同物質(zhì)資本，關(guān)系治理與契約治理投入的逐漸增加對(duì)治理收益的促進(jìn)作用越來(lái)越小，因而關(guān)系治理與契約治理的ＭＲ曲線是向下遞減的。相對(duì)而言，ＭＣｒ與ＭＣｃ曲線卻具有遞增性，但兩者的遞增態(tài)勢(shì)并不一致，由于越接近合作社初創(chuàng)期，小規(guī)模的親熟關(guān)系使得合作社動(dòng)用信任、聲譽(yù)等能很容易以較小代價(jià)獲取治理收益，關(guān)系治理的固定成本起點(diǎn)相對(duì)較低（Ｄ點(diǎn)），而市場(chǎng)地位、合法性的缺乏使得初創(chuàng)期的合作社具有很強(qiáng)的“新創(chuàng)弱性”，建立正式制度而實(shí)行契約治理需要花費(fèi)很高的固定成本（Ｃ點(diǎn)）。此外，合作社創(chuàng)建后，由于人際交往間的信任、親密等關(guān)系在建立后需要花費(fèi)大量時(shí)間和精力進(jìn)行維護(hù)和保鮮，使得關(guān)系治理的供應(yīng)成本的邊際遞增性質(zhì)更加明顯，即相對(duì)于ＭＣｃ曲線而言，ＭＣｒ曲線更為陡峭。

從圖２可知，越接近合作社初創(chuàng)期，根據(jù)資源投入的最優(yōu)化原則，關(guān)系治理和契約治理的邊際成本必須等于其邊際收益，假設(shè)這樣一種特例，即ＭＣｒ曲線、ＭＣｃ曲線與ＭＲ曲線都相交于Ａ點(diǎn)，由于三角形ＡＢＣ面積小于三角形ＡＢＤ面積，因而關(guān)系治理優(yōu)于契約治理，基于獲益的理性，合作社會(huì)更多地選擇運(yùn)用關(guān)系治理以替代和補(bǔ)充契約治理。

圖３是接近成熟期的合作社關(guān)系治理與契約治理的動(dòng)用模型，它由圖２演變而來(lái)。當(dāng)合作社的發(fā)展階段接近成熟期，合作社的組織規(guī)模擴(kuò)大，社員的異質(zhì)性增強(qiáng)，彼此間的信任程度降低，社員的機(jī)會(huì)主義行為也會(huì)隨之增加。這時(shí)合作社運(yùn)用基于信任、聲譽(yù)等機(jī)制的關(guān)系治理的成本會(huì)明顯增加，而市場(chǎng)地位的積累、資源獲取能力的增強(qiáng)以及合法性建設(shè)的相對(duì)完善使得合作社運(yùn)用契約治理的制度環(huán)境更加成熟，實(shí)施契約治理的成本也會(huì)大為降低。隨著合作社的不斷發(fā)展，關(guān)系治理和契約治理的成本大小會(huì)呈現(xiàn)出這樣一種關(guān)系：一開(kāi)始，關(guān)系治理的成本會(huì)低于契約治理的成本，而隨著關(guān)系治理成本的逐漸增加，契約治理成本卻會(huì)逐漸降低，結(jié)果會(huì)出現(xiàn)關(guān)系治理的成本大于契約治理的成本。因而，當(dāng)合作社的發(fā)展階段越接近于成熟期，契約治理的成本起點(diǎn)會(huì)低于關(guān)系治理的成本起點(diǎn)。另外，正式制度的建設(shè)和契約治理往往具有持續(xù)效應(yīng)，日后對(duì)其進(jìn)行動(dòng)用無(wú)需付出過(guò)多成本，而信任等人際關(guān)系則需要花費(fèi)時(shí)間、精力去維護(hù)和保鮮，否則人際關(guān)系就可能會(huì)衰竭，關(guān)系治理的收益也會(huì)大打折扣， 因而，關(guān)系治理成本的邊際遞增性質(zhì)更加明顯，ＭＣｒ曲線更為陡峭。

圖３中可以看出，越接近合作社成熟期，基于資源投入的最優(yōu)化原則，即關(guān)系治理和契約治理的邊際成本等于其邊際收益，由于三角形ＢＣＤ面積小于三角形ＡＣＥ面積，所以契約治理優(yōu)于關(guān)系治理，為了獲得更多收益，合作社會(huì)更多動(dòng)用契約治理以替代和補(bǔ)充關(guān)系治理。

三、案例佐證與分析

同德茶葉專業(yè)合作社前身是當(dāng)?shù)夭枞~龍頭企業(yè)佳茗公司設(shè)立的茶園管理中心。２００５年佳茗公司牽頭成立了同德茶葉專業(yè)合作社，佳茗公司原料與銷售部部長(zhǎng)擔(dān)任合作社理事長(zhǎng)。在合作社初創(chuàng)期，合作社各方面資源稀缺，為了吸收成員，理事長(zhǎng)利用自身長(zhǎng)期積累的聲譽(yù)和在佳鎮(zhèn)的威望吸引了一些村干部、經(jīng)濟(jì)能人以及種植大戶等入股同德合作社，這些主要股東為合作社投入了關(guān)鍵的稀缺資源，如理事長(zhǎng)投入了管理才能和社會(huì)資本。作為股東的同德鎮(zhèn)村支書投入的主要資源也是社會(huì)資本，即由地位和關(guān)系帶來(lái)的號(hào)召力，這些股東、經(jīng)濟(jì)能人等資源稟賦豐裕的成員成為了同德合作社的核心社員，他們投入的資產(chǎn)專用性高，其他資源稟賦一般的社員則為普通社員，其投入的資產(chǎn)專用性低，主要是土地和勞動(dòng)力等。初創(chuàng)期的合作社各方面制度建設(shè)不夠完善，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)處于發(fā)展滯緩的起步期，社員與合作社的交易量少，交易頻率低，合作社發(fā)展前途的不可預(yù)知也使得合作社與社員之間的關(guān)系存在著很多不確定性。為了增強(qiáng)與社員之間合作的預(yù)期，理事長(zhǎng)主要利用信任、有效溝通、聲譽(yù)等機(jī)制來(lái)對(duì)社員進(jìn)行關(guān)系治理。同德合作社成立初期，佳茗公司為合作社的信譽(yù)“背書”，理事長(zhǎng)在當(dāng)?shù)匾矘O具聲望，這些聲譽(yù)保障是同德合作社成功吸引大量社員加入的一個(gè)關(guān)鍵因素。大多數(shù)帶頭入社的社員都是佳茗公司茶園基地的成員，他們的積極加入是源于對(duì)佳茗公司和理事長(zhǎng)本人的信任。核心社員是同德合作社發(fā)展的主要依托對(duì)象，理事長(zhǎng)與核心社員的接觸往來(lái)比較密切，對(duì)核心社員的治理也更多運(yùn)用互惠、靈活性等關(guān)系性規(guī)則。在契約治理上主要是通過(guò)制度安排保障其權(quán)利和利益分配，為他們管理和控制合作社獲取合法性，但由于制度環(huán)境不成熟，對(duì)核心社員的治理主要依賴于關(guān)系治理，而普通社員對(duì)合作社的價(jià)值有限，相比于核心社員，在對(duì)普通社員的治理上，合作社契約治理和關(guān)系治理動(dòng)用的都比較少。

當(dāng)同德茶葉專業(yè)合作社發(fā)展進(jìn)入到成長(zhǎng)期，業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)大使得社員與合作社的交易量、交易頻率和資產(chǎn)專用性都有所提高。由于核心社員中包含了很多種植大戶，核心社員的交易頻率和資產(chǎn)專用性都要明顯高于普通社員。規(guī)模和經(jīng)營(yíng)范圍的擴(kuò)大使得合作社的管理難度加大，監(jiān)督機(jī)制作用的發(fā)揮受限，社員的搭便車行為更加普遍，合作社與社員合作關(guān)系的不確定性進(jìn)一步加大。為了解決規(guī)模擴(kuò)張所帶來(lái)的管理障礙，同德合作社更加依賴核心社員所擁有的管理才能、社會(huì)資本等稀缺資源，為了激勵(lì)核心社員，合作社賦予了核心社員更多的剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)。同德合作社的股權(quán)、理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)主要由核心社員控制，合作社茶苗種售業(yè)務(wù)如提出動(dòng)議、執(zhí)行試點(diǎn)等都掌控在以理事長(zhǎng)和股東為代表的核心社員手中，同德合作社經(jīng)營(yíng)范圍擴(kuò)大所產(chǎn)生的剩余利益分配也由核心社員決定。在這一階段，同德合作社對(duì)普通社員的契約治理主要體現(xiàn)在交易時(shí)的價(jià)格讓利，比如合作社對(duì)普通社員的鮮葉交易給予優(yōu)惠價(jià)格（同德合作社對(duì)社員鮮葉的收購(gòu)價(jià)高于市價(jià)０．５元），雖然也有像社員大會(huì)等的制度安排，但社員大會(huì)的作用僅在于培訓(xùn)社員及傳達(dá)政府的相關(guān)規(guī)定，不能實(shí)質(zhì)影響到合作社經(jīng)營(yíng)決策。同德合作社對(duì)核心社員的基于信任、互惠、靈活性等的關(guān)系治理在這一階段雖也存在，但制度環(huán)境的完善使得契約治理的激勵(lì)作用要明顯好于關(guān)系治理，相對(duì)于初創(chuàng)期，合作社在成長(zhǎng)期對(duì)核心社員契約治理的動(dòng)用有所上升，而關(guān)系治理的動(dòng)用則有所下降。隨著普通社員與合作社間的交易量有所增加，為了防止普通社員的機(jī)會(huì)主義行為，同德合作社的管理層也會(huì)適當(dāng)增加與普通社員的接觸和情感交流，即相對(duì)于初創(chuàng)期，同德合作社對(duì)普通社員的契約治理和關(guān)系治理的動(dòng)用程度都有所上升。

當(dāng)同德合作社發(fā)展到成熟期，隨著經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，合作社治理制度化和規(guī)范化的需求變得強(qiáng)烈?？傮w來(lái)說(shuō)，合作社對(duì)社員的契約治理呈現(xiàn)出增強(qiáng)趨勢(shì)，而關(guān)系治理強(qiáng)度稍有減弱。合作社主要通過(guò)改變制度安排以及將關(guān)系治理適度制度化以強(qiáng)化契約治理，而關(guān)系治理的作用主要是為了維護(hù)社員對(duì)合作社的信任以及增強(qiáng)其對(duì)合作社的組織歸屬感和忠誠(chéng)度。對(duì)核心社員、普通社員的治理機(jī)制也隨著合作社的發(fā)展需求以及社員對(duì)合作社的相對(duì)重要性等的變化而改變。隨著合作社的快速發(fā)展，普通社員對(duì)投入資源的回報(bào)需求也有所增加，他們不再滿足于大部分利益被核心社員攫取，且隨著一些資源稟賦相對(duì)豐裕的成員加入合作社，部分普通社員要求增加投資以獲取相應(yīng)話語(yǔ)權(quán)。同德合作社為了擴(kuò)充資金以及吸收資源稟賦豐裕的社員，也愿意改變制度安排和原有治理結(jié)構(gòu)，這使得普通社員的身份不是固定不變的，他們只要資源稟賦有所改善，同樣有機(jī)會(huì)成為合作社股東，進(jìn)入核心階層。合作社進(jìn)行股權(quán)變更前，社員大會(huì)無(wú)法參與決策過(guò)程，所有做出的決策都只是為核心社員的利益服務(wù)，而在股權(quán)變更后，有關(guān)合作社的重大事項(xiàng)大家都可以提出動(dòng)議，由股東會(huì)議和社員大會(huì)進(jìn)行審議。這一階段，合作社治理的逐步制度化使得社員大會(huì)開(kāi)始擁有部分權(quán)力，合作社決策流程更加科學(xué)，普通社員對(duì)核心社員和合作社的監(jiān)督也得到了強(qiáng)化。同德合作社為了減少社員的機(jī)會(huì)主義行為，將一些前期證明有效的關(guān)系治理機(jī)制用正式文件的形式確定下來(lái)，比如實(shí)行聲譽(yù)評(píng)比制度、對(duì)表現(xiàn)優(yōu)異的社員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和表彰等使得聲譽(yù)機(jī)制能更好地發(fā)揮作用。合作社對(duì)社員實(shí)行差序化管理，對(duì)關(guān)鍵社員提供更多激勵(lì)，比如核心社員可以參與合作社決策，分享合作社的公積盈余。通過(guò)以上措施，合作社對(duì)核心社員和普通社員都實(shí)現(xiàn)了高度的契約治理。在關(guān)系治理方面，合作社對(duì)普通社員的關(guān)系治理的動(dòng)用程度有所上升，合作社邀請(qǐng)?jiān)诋?dāng)?shù)乇容^有威望的經(jīng)濟(jì)能人、村干部等入股合作社，利用這些農(nóng)村精英與普通社員進(jìn)行溝通，有效整合和快速擴(kuò)大了社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，獲得了普通社員的信任和認(rèn)同。另外，合作社與社員之間的交易具有靈活性，處理問(wèn)題不再以合同條款作為唯一評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，社員不會(huì)因?yàn)榕紶栠`背約定而受到懲罰，這能增進(jìn)雙方對(duì)彼此難處的理解，也有助于改善普通社員和合作社之間的信任關(guān)系。在這一階段，同德合作社對(duì)核心社員也有關(guān)系治理，但程度有所降低，可能是顧及普通社員占絕大多數(shù)，合作社要想獲得穩(wěn)定的長(zhǎng)久發(fā)展必須處理好與普通社員的關(guān)系，而不能只保障核心社員的利益實(shí)現(xiàn)。

四、主要研究結(jié)論

契約治理和關(guān)系治理是農(nóng)民專業(yè)合作社的兩種重要治理機(jī)制。契約治理強(qiáng)調(diào)正式制度安排的運(yùn)用，在農(nóng)民專業(yè)合作社中主要表現(xiàn)為通過(guò)正式書面協(xié)議對(duì)社員的權(quán)利義務(wù)、盈余分配等進(jìn)行具體安排以及社員對(duì)正式規(guī)章制度的嚴(yán)格遵守等，關(guān)系治理則強(qiáng)調(diào)信任、聲譽(yù)、互惠、靈活性等非正式制度安排的運(yùn)用。基于核心社員和普通社員在合作社不同發(fā)展周期中與合作社之間的交易特點(diǎn)可知，農(nóng)民專業(yè)合作社在不同的情境下對(duì)異質(zhì)性社員應(yīng)具有不同的治理機(jī)制。合作社從初創(chuàng)期到成熟期的發(fā)展，合作社對(duì)所有社員的契約治理都呈現(xiàn)出增強(qiáng)趨勢(shì)，而對(duì)核心社員和普通社員的關(guān)系治理則呈現(xiàn)出此強(qiáng)彼弱的替代關(guān)系。合作社越接近于初創(chuàng)期，生產(chǎn)資源匱乏是制約合作社發(fā)展的最大難題，而相對(duì)普通社員，核心社員則更具有資源優(yōu)勢(shì)，擁有更多的資金、技術(shù)、社會(huì)資本和管理才能等，其相對(duì)重要性就高于普通社員，是合作社發(fā)展的重要依賴對(duì)象，再加上正式制度建設(shè)還不夠完善，合作社只能通過(guò)信任、互惠等關(guān)系治理機(jī)制對(duì)核心社員進(jìn)行治理，合作社對(duì)核心社員的關(guān)系治理程度相對(duì)高于普通社員。而越接近成熟期，合作社對(duì)成員基礎(chǔ)的依賴使得普通社員的重要性有所提高，合作社對(duì)普通社員的關(guān)系治理程度也會(huì)增強(qiáng)。不管是核心社員還是普通社員，隨著合作社合法性、市場(chǎng)地位的增強(qiáng)以及制度建設(shè)的逐漸成熟，合作社對(duì)其契約治理程度會(huì)逐漸增強(qiáng)。如果就合作社的整體治理而言，隨著合作社規(guī)模的不斷擴(kuò)大，關(guān)系治理成本遞增，而契約治理成本遞減，當(dāng)契約治理成本低于關(guān)系治理時(shí)，關(guān)系治理就會(huì)讓位于契約治理。成都市Ｐ縣佳鎮(zhèn)的同德茶葉專業(yè)合作社案例恰驗(yàn)證了關(guān)系治理與契約治理動(dòng)用的基本規(guī)律。

中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2017

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