摘要：拍賣制是農(nóng)產(chǎn)品流通體系的重要交易方式之一,論文基于生鮮農(nóng)產(chǎn)品的特征和我國(guó)的現(xiàn)實(shí)國(guó)情,圍繞拍賣理論和供應(yīng)鏈協(xié)調(diào),在國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,重點(diǎn)討論了我國(guó)生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣研究、供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)研究及二者的交叉研究中的相關(guān)問(wèn)題.最后,論文結(jié)合我國(guó)生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)發(fā)展的新趨勢(shì),對(duì)未來(lái)相關(guān)領(lǐng)域的研究問(wèn)題也進(jìn)行了簡(jiǎn)要探討.

引言

農(nóng)產(chǎn)品作為最為基本的生活和生產(chǎn)資料,其價(jià)格是百價(jià)之基,其質(zhì)量是健康之本. 我國(guó)是一個(gè)農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)大國(guó)和生產(chǎn)大國(guó),農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格問(wèn)題和質(zhì)量問(wèn)題既是關(guān)系農(nóng)民收入的三農(nóng)問(wèn)題,又是關(guān)系百姓生活的民生問(wèn)題. 但是,我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品流通體系面臨的現(xiàn)實(shí)是: 經(jīng)營(yíng)主體規(guī)模小、層次低、流動(dòng)性大; 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化程度低,農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)滯后; 農(nóng)產(chǎn)品流通組織化程度低、流通環(huán)節(jié)多,交易費(fèi)用高; 市場(chǎng)法制法規(guī)制度建設(shè)落后,市場(chǎng)秩序混亂等. 這些問(wèn)題和矛盾成為構(gòu)建我國(guó)現(xiàn)代農(nóng)產(chǎn)品流通體系的主要障礙,拍賣制作為一種常見(jiàn)的價(jià)格形成與資源分配機(jī)制,能有效降低交易成本和提高交易效率,正成為我國(guó)生鮮農(nóng)產(chǎn)品流通體系的重要交易形式之一.

鑒于我國(guó)鮮活農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)普遍效益不佳的現(xiàn)實(shí),許多學(xué)者認(rèn)為拍賣制有其歷史局限性及特定的社會(huì)條件,并不適合我國(guó)生鮮農(nóng)產(chǎn)品流通體系的現(xiàn)實(shí)國(guó)情. 從農(nóng)戶看,產(chǎn)品能賣個(gè)好價(jià)和交易成本低是其基本訴求,而買個(gè)好價(jià)且交易成本低是購(gòu)買商選擇交易方式的前提. 而收益等價(jià)定理表明,在滿足投標(biāo)者對(duì)稱、獨(dú)立私有估價(jià)并且風(fēng)險(xiǎn)中性的假設(shè)下,所有有效率的拍賣,都使得買家和賣家的期望收益相同. 以昆明國(guó)際花卉拍賣市場(chǎng)為例,其交易規(guī)模和傭金收入分別由2003 年的5 554 萬(wàn)枝、93 萬(wàn)元上升到2012 年的62 178 萬(wàn)枝、3 835 萬(wàn)元. 因此,拍賣制本身和生鮮農(nóng)產(chǎn)品流通體系并沒(méi)有沖突.

生鮮農(nóng)產(chǎn)品具有季節(jié)性、周期性、地區(qū)性、易腐性、不耐貯存等特點(diǎn),如蔬菜、水果、鮮花、肉類和水產(chǎn)品等. 同其他農(nóng)產(chǎn)品相比,生鮮農(nóng)產(chǎn)品在流通中會(huì)產(chǎn)生較大的數(shù)量損耗和價(jià)值損耗. 僅以數(shù)量損耗為例,世界各國(guó)鮮活農(nóng)產(chǎn)品采摘后的損耗占采割總量的20% ~ 60%. 許多學(xué)者結(jié)合我國(guó)實(shí)情,提出以農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)、加工企業(yè)、零售商和物流商為主導(dǎo)的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈運(yùn)作模式,來(lái)解決我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品流通中面臨的問(wèn)題和矛盾. 這四種供應(yīng)鏈運(yùn)作模式中,價(jià)格始終是買方賣方爭(zhēng)議的焦點(diǎn),而拍賣制能有效地解決買方和賣方之間的“價(jià)格”問(wèn)題. 從我們近5 年在昆明國(guó)際花卉拍賣市場(chǎng)的實(shí)踐看,圍繞供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)優(yōu)化來(lái)提高總體運(yùn)營(yíng)績(jī)效是其下一階段發(fā)展的重點(diǎn).

論文圍繞我國(guó)生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)本身,從拍賣理論、供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)優(yōu)化的角度,結(jié)合國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究現(xiàn)狀及其發(fā)展趨勢(shì),試圖就其相關(guān)的一些研究熱點(diǎn)加以討論. 需指出的是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)使各種交易方式、供應(yīng)鏈模式呈現(xiàn)出交叉融合的新趨勢(shì),因此,論文并不討論交易方式、供應(yīng)鏈模式的選擇問(wèn)題. 還有,論文中的熱點(diǎn)并不能覆蓋我國(guó)生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)發(fā)展中的所有領(lǐng)域,論文的目的在于吸引相關(guān)學(xué)者就我國(guó)生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)的理論與實(shí)踐加以討論.

1、生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣

我們首先探討生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣中的相關(guān)問(wèn)題. 拍賣研究始于Vickrey的重要文獻(xiàn),Hurwicz定義了一個(gè)廣義的機(jī)制設(shè)計(jì)模型,作為博弈理論和機(jī)制設(shè)計(jì)理論的重要應(yīng)用,拍賣理論與實(shí)踐已成為競(jìng)爭(zhēng)性資源分配領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)之一. Milgrom和Weber認(rèn)為,對(duì)于非耐用品例如鮮切花,獨(dú)立私有價(jià)值模型比共同價(jià)值模型更適合. Kotak和Alvin指出,由于拍賣需要拍賣師良好的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí),那些交易量大、價(jià)值低,類似日用品的商品一般采取“荷式拍賣”方式. 下面首先描述獨(dú)立私有價(jià)值模型.

1. 1 獨(dú)立私有價(jià)值模型

n個(gè)投標(biāo)者竟拍某拍賣品,拍賣品的價(jià)值取決于三個(gè)因素: 1) 投標(biāo)者i類型ti,投標(biāo)者類型與其策略相關(guān),令Si代表投標(biāo)者i可以選擇的策略集合,其中任意一個(gè)特定的策略用si表示( si∈ Si) ; 2) 投標(biāo)者i的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度ui( si,s－ i) ,當(dāng)u″ < 0,稱投標(biāo)者i是為風(fēng)險(xiǎn)厭惡; 若u″ = 0,則為風(fēng)險(xiǎn)中性; 若u″ > 0,則為追求風(fēng)險(xiǎn)的; 3) 投標(biāo)者i對(duì)拍賣品估價(jià)vi所依賴的信息類型,若取決于其私有信息,稱為獨(dú)立私有估價(jià)( IPV) 模型;若依賴于共同信息,則稱為共同價(jià)值( CV) 模型; 介于兩者之間的,則稱為關(guān)聯(lián)價(jià)值( AV) 模型.

拍賣研究一般基于一定的假設(shè)來(lái)展開(kāi)研究: 1) 是否獨(dú)立私有估價(jià),若投標(biāo)者i的估價(jià)vi是分布在(

Myerson根據(jù)最優(yōu)的直接的機(jī)制的兩個(gè)基本條件,即個(gè)體理性條件和激勵(lì)相容條件,首先證明了基準(zhǔn)模型下的收益等價(jià)定理. 收益等價(jià)定理的重要應(yīng)用是作為基準(zhǔn)去分析當(dāng)定理中假設(shè)不成立時(shí)的情形,下面圍繞基準(zhǔn)模型的擴(kuò)展與序貫拍賣對(duì)相關(guān)研究現(xiàn)狀進(jìn)行綜述.

1. 2 國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究現(xiàn)狀

Milgrom給出了競(jìng)價(jià)成本、風(fēng)險(xiǎn)厭惡、預(yù)算約束、內(nèi)生性、類型的相關(guān)性等五種致使基準(zhǔn)模型不再成立的情形. 由于投標(biāo)者不對(duì)稱很多情形下更接近拍賣實(shí)踐,從賣方角度如何利用買方的非對(duì)稱性提高其收益,以及如何近似估計(jì)賣方收益引起研究者的關(guān)注. 其次,關(guān)于買家的報(bào)價(jià)策略與期望成家價(jià)格問(wèn)題,Mc Afee和Mc Millan指出此時(shí)收益等價(jià)定理不再成立,英式拍賣的期望成交價(jià)格至少不低于首價(jià)密封拍賣,Maskin和Riley則證明強(qiáng)勢(shì)投標(biāo)者低于弱勢(shì)投標(biāo)者報(bào)價(jià),弱勢(shì)投標(biāo)者在首價(jià)拍賣中比次價(jià)拍賣更容易在均衡處獲勝. 此外,投標(biāo)者估價(jià)識(shí)別也是一個(gè)值得關(guān)注的問(wèn)題,Brendstrup和Paarsch采用非參數(shù)估計(jì)的模擬結(jié)果表明,由于投標(biāo)者報(bào)價(jià)可以觀察到,綁定保留價(jià)時(shí)荷式拍賣的投標(biāo)者策略行為與其它拍賣不同.

投標(biāo)者風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度會(huì)影響其均衡報(bào)價(jià)策略,進(jìn)而影響期望成交價(jià)格和賣方收益. 當(dāng)投標(biāo)者風(fēng)險(xiǎn)厭惡時(shí),首價(jià)密封拍賣的期望成交價(jià)格將比英式拍賣更高. 當(dāng)投標(biāo)者風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度存在差異時(shí),Maskin和Riley證明首價(jià)密封拍賣中風(fēng)險(xiǎn)厭惡的投標(biāo)者報(bào)價(jià)要高于風(fēng)險(xiǎn)中性的投標(biāo)者; Menicucci則證明買方風(fēng)險(xiǎn)厭惡最大者將獲得物品; Maréchal和Morand進(jìn)一步證明投標(biāo)者風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度差異越大,賣方期望收益越大. 當(dāng)賣方風(fēng)險(xiǎn)厭惡買方風(fēng)險(xiǎn)中性時(shí),Milgrom證明次價(jià)拍賣與首價(jià)拍賣相比,均值相同但“風(fēng)險(xiǎn)”更大,風(fēng)險(xiǎn)厭惡的賣方更愿意選擇首價(jià)拍賣; Eso進(jìn)一步證明任何一個(gè)激勵(lì)相容的機(jī)制,此時(shí)賣方的期望收益相同.

投標(biāo)者所依賴的信息類型將影響其均衡報(bào)價(jià)策略和賣家策略. 對(duì)于公有估價(jià)模型,Capent首先發(fā)現(xiàn)了“贏者詛咒”現(xiàn)象,由于獲勝者可能向下修改對(duì)物品的真實(shí)估價(jià),此時(shí)賣方可通過(guò)提高保留價(jià)的信息披露策略來(lái)提高其收益. 對(duì)于關(guān)聯(lián)估價(jià)模型,普遍結(jié)論是英式拍賣價(jià)格最高,首價(jià)拍賣與荷式拍賣最低. 拍賣市場(chǎng)的信息發(fā)布策略會(huì)影響到賣方策略和買方策略,進(jìn)而影響期望成交價(jià)格.

其他致使收益等價(jià)定理不成立的情形,如存在競(jìng)價(jià)成本、預(yù)算約束、內(nèi)生性等,也有很多研究成果,在此不一一列舉.

關(guān)于多物品序貫拍賣,研究主要集中在兩個(gè)方面: 第一,拍賣方式所產(chǎn)生的效率和收益. 對(duì)于單位需求下同質(zhì)物品拍賣,若滿足基準(zhǔn)模型假設(shè),同時(shí)拍賣和序貫拍賣的收益是等價(jià)的. 通過(guò)實(shí)驗(yàn)研究不同拍賣方式所產(chǎn)生的效率和收益成為目前較為流行的方法,如Lunander和Nilsson的實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明: 在當(dāng)投標(biāo)者非對(duì)稱、且贏得多個(gè)物品具有非線性的成本時(shí),密封報(bào)價(jià)的組合拍賣相對(duì)于序貫拍賣有較高的效率和較低的購(gòu)買成本. Goeree等的實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明,序貫首價(jià)密封拍賣中,將價(jià)值最大的物品首先拍賣,能獲得較高的收益,但采用同時(shí)升價(jià)拍賣時(shí)效率最高; 同時(shí),首價(jià)密封拍賣提高了弱勢(shì)投標(biāo)者的贏得物品的概率,能夠吸引較多的人參加. 當(dāng)兩種拍賣品之間存在正協(xié)同效應(yīng)時(shí),Leufken等發(fā)現(xiàn)首價(jià)、次價(jià)拍賣產(chǎn)生的效率沒(méi)有差異,但首價(jià)拍賣相對(duì)獲得較高的收益. 其次,序貫拍賣中的物品排序及保留價(jià)設(shè)置問(wèn)題,Grether和Plott研究了如何將序貫拍賣中的物品進(jìn)行排序來(lái)最大化賣方收益,發(fā)現(xiàn)按照物品價(jià)值從高到低的排序?qū)τ谫u方來(lái)說(shuō)是最糟糕的一種方式.

近年來(lái),多物品序貫拍賣的價(jià)格趨勢(shì)引起大量學(xué)者的廣泛關(guān)注. 基于SIPV模型,Weber證明首價(jià)序貫拍賣和次價(jià)序貫拍賣的期望成交價(jià)格是固定不變的,稱為“鞅”. 若投標(biāo)者的估價(jià)相互關(guān)聯(lián),Milgorm和Weber證明序貫拍賣的價(jià)格應(yīng)該是呈現(xiàn)上升的趨勢(shì). 但是Ashenfelter從1985 年至1987 年的酒拍賣數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)有一部分的價(jià)格呈現(xiàn)下降的趨勢(shì),稱為價(jià)格反?，F(xiàn)象. 隨后,大量學(xué)者在其它物品的拍賣中發(fā)現(xiàn)價(jià)格反?，F(xiàn)象,如花卉拍賣、魚拍賣、中國(guó)古瓷器拍賣、房屋拍賣、藝術(shù)品拍賣等. 序貫拍賣價(jià)格上升的情況也是存在的,如Raviv發(fā)現(xiàn)新西蘭二手車拍賣中前一半價(jià)格是上升的,后一半價(jià)格則不發(fā)生變化; Jones等發(fā)現(xiàn)澳大利亞羊毛拍賣中有些輪次的價(jià)格下降,有些輪次的價(jià)格則上升.

很多學(xué)者嘗試從理論或?qū)嶒?yàn)的角度去解釋價(jià)格反常的現(xiàn)象. 第一種解釋為投標(biāo)者風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避,如Ash-enfelter,但Mc Afee和Vincent認(rèn)為這個(gè)解釋需要假設(shè)投標(biāo)者為非遞減的絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)厭惡來(lái)保證均衡投標(biāo)函數(shù)的存在性,然而該假設(shè)在實(shí)踐中并不能被滿足; Mezzetti認(rèn)為傳統(tǒng)的投標(biāo)者風(fēng)險(xiǎn)厭惡模型并不易處理,他引入一個(gè)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)厭惡特例,來(lái)解釋價(jià)格反常現(xiàn)象. 第二種解釋認(rèn)為買方在獲得標(biāo)的物后可以選擇其購(gòu)買數(shù)量,由此導(dǎo)致沒(méi)有拍賣品的概率增加,由此導(dǎo)致首輪競(jìng)標(biāo)激勵(lì)程度增加,從而導(dǎo)致價(jià)格下降,Fevrier等通過(guò)一系列的實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證了該結(jié)論. 也有學(xué)者認(rèn)為投標(biāo)者對(duì)當(dāng)日供應(yīng)數(shù)量的不確定性是價(jià)格下降的主要原因,且價(jià)格下降幅度隨著供應(yīng)不確定性的增加而增加,該結(jié)論也通過(guò)實(shí)驗(yàn)得到了驗(yàn)證. 其它的解釋還有進(jìn)入成本的存在,允許投標(biāo)者在拍賣之前投標(biāo),產(chǎn)品質(zhì)量和不公開(kāi)的保留價(jià)排序的影響,投標(biāo)者具有學(xué)習(xí)能力,物品的異質(zhì)性等.

1. 3 中國(guó)本土生鮮農(nóng)產(chǎn)品的拍賣研究

與基準(zhǔn)模型與“荷式”序貫拍賣相比較,我國(guó)生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣有以下特征: 第一,參與者可自由在拍賣市場(chǎng)、傳統(tǒng)市場(chǎng)間進(jìn)行選擇,成交價(jià)格將影響賣方的供貨態(tài)度,而賣方的供貨將影響買方的投標(biāo)決策,即參與者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度并非中性的. 其次,無(wú)論是從賣方看,還是從買方看,參與者間存在信息關(guān)聯(lián),即類型與估價(jià)存在相關(guān)性,參與者依據(jù)公共信息及其私有信息選擇供貨策略和投標(biāo)策略. 第三,基于我國(guó)不同地區(qū)消費(fèi)水平存在差異的現(xiàn)實(shí),投標(biāo)者的估價(jià)并非服從同一概率分布. 并且,小參與者是我國(guó)生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)的重要約束,以花卉拍賣為例,我國(guó)花卉單筆供貨批次規(guī)模、投標(biāo)者日均購(gòu)買量分別不足荷蘭花卉市場(chǎng)的10% 、1% ,小參與者特征加劇了基準(zhǔn)模型假設(shè)條件的不確定性. 圖1 嘗試解釋小參與者特征對(duì)基準(zhǔn)模型的影響,進(jìn)而對(duì)投標(biāo)者策略和價(jià)格波動(dòng)的影響.

我國(guó)生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣同國(guó)外相比,其拍賣機(jī)制又具有以下特征: 第一,同時(shí)向賣方、買方收取傭金,即雙向傭金機(jī)制. 其次,賣方很少設(shè)置保留價(jià),拍賣市場(chǎng)設(shè)置流拍價(jià)( 按品類設(shè)置的最低價(jià)) 是帶有懲罰性質(zhì)的. 再者,拍賣市場(chǎng)會(huì)設(shè)置比較復(fù)雜的流拍處理機(jī)制,如退回、銷毀、代銷、重組等. 最后,保證成功拍賣的投訴處理機(jī)制也比較復(fù)雜,賣方、投標(biāo)者和拍賣市場(chǎng)工作人員之間可相互投訴. 因此,從拍賣機(jī)制的角度研究我國(guó)生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng),就是研究如何通過(guò)上述機(jī)制設(shè)計(jì),來(lái)保證“荷式”序貫拍賣的賣方期望收益和買方期望利潤(rùn)最大化. 結(jié)合國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀與我國(guó)生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣實(shí)際,可能存在的研究包括:

1) 參與者的估價(jià)識(shí)別. 為簡(jiǎn)化拍賣研究,大多數(shù)研究一般假設(shè)參與者的估價(jià)服從均勻分布,但實(shí)踐中往往與這一假設(shè)不一致. 賣方的估價(jià)識(shí)別有助于我們分析其風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度、供貨決策,進(jìn)而幫助其進(jìn)行保留價(jià)決策,以及設(shè)計(jì)合理的流拍處理機(jī)制以提高其收益; 而投標(biāo)者估價(jià)識(shí)別有助于我們分析投標(biāo)者均衡報(bào)價(jià)策略、風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度,降低序貫拍賣中的價(jià)格波動(dòng),提高買方的期望利潤(rùn).

2) 參與者風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度. 分析賣方的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度有助于我們分析其供貨策略、保留價(jià)決策等,減少價(jià)格波動(dòng)對(duì)賣方供貨策略的影響; 而分析買方的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度,特別是序貫拍賣中風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的變化規(guī)律,從而降低序貫拍賣中價(jià)格的波動(dòng). 尤其需要關(guān)注的是賣方、買方之間的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度相互傳遞機(jī)制,研究這種傳遞機(jī)制將有助于研究如何控制交易日間、交易日內(nèi)價(jià)格波動(dòng),以提高拍賣市場(chǎng)的效率.

3) 信息對(duì)價(jià)格形成的影響. 首先,研究投標(biāo)者如何根據(jù)公有信息、私有信息選擇報(bào)價(jià)策略. 由于荷式拍賣中上一輪贏標(biāo)的價(jià)格是可見(jiàn)的,這種可見(jiàn)的信息對(duì)投標(biāo)者報(bào)價(jià)產(chǎn)生何種影響,將有助于分析投標(biāo)者投標(biāo)中的動(dòng)態(tài)決策行為. 其次,研究信息對(duì)價(jià)格形成的影響有助于我們研究拍賣市場(chǎng)在拍賣前、拍賣中、拍賣后選擇什么樣的信息披露策略,來(lái)提高賣方的期望收益和買方的期望利潤(rùn).

4) 傭金比例的設(shè)置. 目前有很多文獻(xiàn)研究傭金比例對(duì)期望成交價(jià)格的影響,但主要是固定傭金比例機(jī)制. 但在實(shí)踐中,往往是根據(jù)客戶分類差異化地設(shè)置傭金比例,或者將傭金比例定義為購(gòu)買數(shù)量或金額的遞減函數(shù),如何通過(guò)差異化或如何定義傭金比例函數(shù),來(lái)設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)相容的機(jī)制,既是我國(guó)生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,也是理論研究面臨的難題.

5) 保留價(jià)與流拍處理機(jī)制. 生鮮農(nóng)產(chǎn)品的重要特征在于產(chǎn)品流拍后賣方會(huì)向下修正其估價(jià),但這種修正往往是來(lái)不及的. 因此,保留價(jià)的重要價(jià)值在于指導(dǎo)拍賣市場(chǎng)如何設(shè)計(jì)流拍處理機(jī)制,特別是如何設(shè)計(jì)場(chǎng)外市場(chǎng),如拍賣前、拍賣后的場(chǎng)外市場(chǎng),從而提高賣方期望收益. 此時(shí),場(chǎng)外市場(chǎng)定價(jià)成為一個(gè)難題,合理的場(chǎng)外市場(chǎng)定價(jià)有助于將其作為拍賣機(jī)制的一種重要補(bǔ)充,而不是形成各種交易方式相互競(jìng)爭(zhēng)的局面.

6) 互補(bǔ)性和替代性對(duì)投標(biāo)者報(bào)價(jià)的影響. 多物品間存在互補(bǔ)性和替代性時(shí)對(duì)投標(biāo)者報(bào)價(jià)的影響是一動(dòng)態(tài)博弈問(wèn)題,如何求解不完全信息下子博弈精煉納什均衡是個(gè)難題. 另外,可以通過(guò)研究互補(bǔ)性和替代性對(duì)投標(biāo)者的均衡策略、買方的期望利潤(rùn)、賣方的期望收益的影響,來(lái)研究拍賣中的產(chǎn)品排序問(wèn)題,包括如何在交易大鐘間分配拍賣品,以及產(chǎn)品等級(jí)如何排序來(lái)提高賣方收益等.

7) 價(jià)格反?，F(xiàn)象及其解釋,分析價(jià)格反常現(xiàn)象的規(guī)律、動(dòng)因有助于抑制拍賣中的投機(jī)行為,更重要的是可以幫助我們選擇合適的交易機(jī)制,如選擇統(tǒng)一價(jià)格拍賣或歧視價(jià)格拍賣、單筆成交或多筆成交等. 并且,我國(guó)生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)各交易日間、交易日內(nèi)都呈現(xiàn)較大波動(dòng)水平,分析價(jià)格波動(dòng)規(guī)律、成因,有助于我們?cè)O(shè)計(jì)相關(guān)機(jī)制,抑制價(jià)格大幅度波動(dòng).

不能忽視的是上述研究是受小參與者這一特征所約束的,且問(wèn)題間存在關(guān)聯(lián),目前最要緊是建立一個(gè)合適的遞階模型,將生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣的價(jià)格形成理論、拍賣機(jī)制設(shè)計(jì)通過(guò)理論模型加以解釋,并在實(shí)踐中加以驗(yàn)證.

2、生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)供應(yīng)鏈

下面我們探討生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)中的問(wèn)題. 作為運(yùn)作管理領(lǐng)域的一個(gè)重要分支,供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)優(yōu)化涵蓋了很多研究方向,如供應(yīng)鏈成員協(xié)調(diào)的角色、供應(yīng)鏈功能間的協(xié)調(diào)、供應(yīng)鏈活動(dòng)間的協(xié)調(diào)、供應(yīng)鏈的協(xié)同機(jī)制、實(shí)證研究等. Anderson和Lee指出,未來(lái)供應(yīng)鏈的戰(zhàn)略重點(diǎn)在于供應(yīng)鏈協(xié)調(diào),為此我們主要關(guān)注供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的研究.

2. 1 供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)

Cachon詳細(xì)討論了標(biāo)準(zhǔn)報(bào)童模型的決策問(wèn)題,假設(shè)單供應(yīng)商( S) 與單零售商( R) 構(gòu)成的二級(jí)供應(yīng)鏈,事件的順序發(fā)生如下: 1) 供應(yīng)商提供一個(gè)包括批發(fā)價(jià)w在內(nèi)的契約參數(shù)組合的契約; 2) 若零售商接受該契約,則零售商進(jìn)行訂購(gòu)決策,提交訂購(gòu)數(shù)量q; 3) 供應(yīng)商按照零售商的訂購(gòu)數(shù)量交付產(chǎn)品; 4) 隨機(jī)需求發(fā)生. 市場(chǎng)需求為D,期望需求用 μ 表示,即 μ = E[D],需求分布函數(shù)和概率密度函數(shù)F( x) 、f( x) ,零售商訂購(gòu)量為q時(shí)的期望銷售為S( q) ,期望剩余庫(kù)存為I( q) ,期望銷售損失為L(zhǎng)( q) ,產(chǎn)品市場(chǎng)售價(jià)p,殘值為v,供應(yīng)商的單位邊際成本為cs. 決策中的所有信息是共同知識(shí),即完全信息. 供應(yīng)商和零售商風(fēng)險(xiǎn)中性,即以最大化其期望利潤(rùn)為目標(biāo). 供應(yīng)商自愿按照零售商的訂購(gòu)數(shù)量交付產(chǎn)品. 即滿足風(fēng)險(xiǎn)中性、完全信息、自愿遵從假設(shè),此時(shí)零售商的利潤(rùn) πr( q) 為:

容易證明,零售商的最優(yōu)訂購(gòu)決策qr不大于供應(yīng)鏈上的最優(yōu)決策q. 因此,所謂供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)即供應(yīng)商設(shè)計(jì)的契約參數(shù)組合,能使零售商在“利己行為”下的訂購(gòu)決策qr自愿選擇為使供應(yīng)鏈總利潤(rùn)最大的訂購(gòu)決策q,即qr→ q,從而使供應(yīng)鏈總利潤(rùn)由“利己行為”下的總利潤(rùn) Π( qr) 逼近供應(yīng)鏈的最優(yōu)總利潤(rùn)Π( q) ,即 Π( qr) → Π( q) .

可以從供應(yīng)鏈利潤(rùn)變化來(lái)分析契約設(shè)計(jì)導(dǎo)致的供應(yīng)鏈績(jī)效的變化,主要包括兩個(gè)指標(biāo): ( 1) 供應(yīng)鏈的效率,指供應(yīng)商的最優(yōu)決策為qs時(shí)供應(yīng)鏈的利潤(rùn) Π( qs) 與供應(yīng)鏈最優(yōu)利潤(rùn) Π( q) 的比率,即Π( qs) /Π( q) . 這里之所以不是零售商最優(yōu)訂購(gòu)決策qr,主要與遵從機(jī)制有關(guān),即供應(yīng)商可尋找理由不按零售商的訂購(gòu)數(shù)量交付產(chǎn)品. ( 2) 供應(yīng)商或零售商的利潤(rùn)份額,即 πs( qs) /Π( qs) 或 πr( qs) /Π( qs)事實(shí)上,這兩個(gè)指標(biāo)的乘積即為供應(yīng)商或零售商的利潤(rùn)占供應(yīng)鏈最優(yōu)利潤(rùn)的比率,即 πs( qs) /Π( q) 或πr( qs) /Π( q) . 下面對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)現(xiàn)狀進(jìn)行綜述.

2. 2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

以契約設(shè)計(jì)為核心的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)研究的成果相當(dāng)豐富,包括回購(gòu)、收益共享、數(shù)量柔性、銷售回扣、數(shù)量折扣和期權(quán)等契約等. 供應(yīng)鏈契約協(xié)調(diào)核心是設(shè)計(jì)契約參數(shù)組合,然后分析各類契約的協(xié)調(diào)條件、利潤(rùn)分配和遵從機(jī)制,進(jìn)而分析對(duì)供應(yīng)鏈績(jī)效的影響,Cachon在其綜述性文章中進(jìn)行了系統(tǒng)總結(jié). Cachon和Lariviere研究了收益共享契約,并將其同回購(gòu)、價(jià)格折扣和數(shù)量折扣等契約比較,指出了各類契約協(xié)調(diào)的條件. 由于市場(chǎng)需求受很多因素的影響,針對(duì)價(jià)格、營(yíng)銷努力、需求信息更新等對(duì)需求的影響,上述協(xié)調(diào)契約的協(xié)調(diào)條件、利潤(rùn)分配和遵從機(jī)制被廣泛討論,研究者也提出了許多新的契約形式.

現(xiàn)有理論無(wú)法解釋某個(gè)行業(yè)如何選擇某類契約以及契約的管理成本和風(fēng)險(xiǎn)的差異,因此建立適合于產(chǎn)業(yè)& 產(chǎn)品特征的實(shí)證理論研究的反饋回路,以期對(duì)理論研究的模型、假設(shè)條件、敏感性進(jìn)行分析、完善和修正,這些思路和方法是供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)優(yōu)化領(lǐng)域所迫切需要的. 大量文獻(xiàn)針對(duì)某產(chǎn)業(yè)& 某產(chǎn)品的特征提出一些新的契約形式,或改進(jìn)現(xiàn)有契約,或進(jìn)行契約組合設(shè)計(jì),如零售商主導(dǎo)的供應(yīng)鏈的雙方收費(fèi)契約,上游制造商選擇數(shù)量和零售價(jià)格、下游零售商設(shè)置收益分配比例時(shí)的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào),低質(zhì)量零售商提供退款契約問(wèn)題,共同分擔(dān)廣告成本的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制,存在顧客退貨時(shí)的回購(gòu)和降價(jià)的聯(lián)合契約設(shè)計(jì),回購(gòu)和收益共享契約組合設(shè)計(jì),合作廣告與退貨策略組合設(shè)計(jì),收益共享策略的改進(jìn)等.

在實(shí)踐中,大多數(shù)供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)為多映射關(guān)系或多級(jí)供應(yīng)鏈,供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)變化、多產(chǎn)品間的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)引起廣泛關(guān)注. 首先,國(guó)內(nèi)外學(xué)者將兩級(jí)供應(yīng)鏈上下游一對(duì)一的映射關(guān)系進(jìn)行擴(kuò)展,研究多對(duì)一、一對(duì)多或多對(duì)多情形下的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)優(yōu)化. 其次,三級(jí)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)優(yōu)化也引起國(guó)內(nèi)外學(xué)者廣泛關(guān)注,如短周期可循環(huán)利用品的三級(jí)供應(yīng)鏈、持續(xù)學(xué)習(xí)改進(jìn)下的三級(jí)供應(yīng)鏈、供應(yīng)商- 單銷售商- 多購(gòu)買商三級(jí)供應(yīng)鏈、多供應(yīng)商- 單制造商- 多零售商三級(jí)供應(yīng)鏈等的協(xié)調(diào)問(wèn)題. 與此同時(shí),研究產(chǎn)品存在互補(bǔ)性和替代性時(shí)多產(chǎn)品間的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)也引起了學(xué)者的關(guān)注,如預(yù)算能力約束下的多物品報(bào)童模型,在多產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)品之間存在互補(bǔ)、有缺貨懲罰成本的情況下,考慮部分互補(bǔ)性的兩次缺貨損失的模型.

近年來(lái),針對(duì)供應(yīng)鏈中多類銷售渠道、成員存在風(fēng)險(xiǎn)偏好、信息不對(duì)稱下的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)優(yōu)化引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者廣泛關(guān)注. 首先,對(duì)于多渠道下的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)優(yōu)化,研究者主要集中于網(wǎng)上渠道與傳統(tǒng)渠道間的協(xié)調(diào)問(wèn)題,包括這兩類渠道下庫(kù)存的最優(yōu)配置、控制與供給問(wèn)題,渠道協(xié)調(diào)契約設(shè)計(jì),以及渠道并存引發(fā)的渠道沖突問(wèn)題. 其次,供應(yīng)鏈中決策者的風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)庫(kù)存、定價(jià)等決策的影響,其關(guān)鍵問(wèn)題是采用何種風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度方法來(lái)度量風(fēng)險(xiǎn),常見(jiàn)的包括期望效用法,均方分析技術(shù)、下側(cè)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度等. 但是,不同的測(cè)度方法可能導(dǎo)致不同的分析結(jié)果. 再者,完全信息假設(shè)是標(biāo)準(zhǔn)報(bào)童模型中的另外一個(gè)重要假設(shè),然而在實(shí)踐中信息往往是不對(duì)稱的或不完全的,信息的不對(duì)稱勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致整體供應(yīng)鏈績(jī)效的降低. 因此,該方面研究的一個(gè)側(cè)重點(diǎn)在于如何通過(guò)設(shè)計(jì)合理的激勵(lì)機(jī)制來(lái)促使供應(yīng)鏈上企業(yè)的信息能夠共享,在提高供應(yīng)鏈整體績(jī)效的同時(shí),改善各利益主體的績(jī)效,Chen系統(tǒng)的研究了費(fèi)用信息、產(chǎn)能信息、訂貨提前期信息等方面的不對(duì)稱對(duì)供應(yīng)鏈的上下游決策的影響. 對(duì)于單制造商- 單銷售商信息不對(duì)稱問(wèn)題,主要涉及產(chǎn)能、生產(chǎn)、訂貨等之間如何協(xié)調(diào); 而對(duì)于多供應(yīng)商- 單制造商信息不對(duì)稱問(wèn)題,主要是基于拍賣理論進(jìn)行研究. 少量文獻(xiàn)討論了信息不對(duì)稱下的契約協(xié)調(diào)問(wèn)題,如供應(yīng)商的最優(yōu)數(shù)量折扣策略、協(xié)調(diào)契約的復(fù)雜性和效率等.

易變質(zhì)產(chǎn)品在分銷過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生數(shù)量損耗和價(jià)值損耗,給供應(yīng)鏈上企業(yè)的供需匹配帶來(lái)了較大的挑戰(zhàn). 因此,易變質(zhì)產(chǎn)品的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)得到了廣泛關(guān)注,但大部分是基于變質(zhì)庫(kù)存模型進(jìn)行研究. 首先,關(guān)于易變質(zhì)產(chǎn)品的最優(yōu)庫(kù)存和定價(jià)決策問(wèn)題,主要是基于易變質(zhì)產(chǎn)品的數(shù)量損耗或價(jià)值損耗來(lái)研究零售商的訂貨策略、定價(jià)策略,或定價(jià)與訂貨的聯(lián)合策略等. 其次,關(guān)于易變質(zhì)產(chǎn)品供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的研究,仍然是基于易變質(zhì)產(chǎn)品的數(shù)量損耗或價(jià)值損耗特征來(lái)分析回購(gòu)、收益共享、數(shù)量柔性、銷售回扣、數(shù)量折扣、期權(quán)等典型契約的協(xié)調(diào)機(jī)制、利潤(rùn)分配和遵從機(jī)制,或?qū)ι鲜銎跫s進(jìn)行改進(jìn)、組合,或針對(duì)特定環(huán)境設(shè)計(jì)新的契約形式. 也有少量文獻(xiàn)針對(duì)生鮮農(nóng)產(chǎn)品特征研究了供應(yīng)鏈中風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題,讀者可參見(jiàn)Cai等一些列的相關(guān)文獻(xiàn).

2. 3 生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)

同基準(zhǔn)報(bào)童模型相比,生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)具有以下特征: 第一,生鮮農(nóng)產(chǎn)品存在數(shù)量損耗和價(jià)值損耗,其市場(chǎng)售價(jià)隨時(shí)間遞減. 第二,我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品流通體系中多是分散經(jīng)營(yíng)的買家和賣家,規(guī)模較小,很少存在一對(duì)一的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu). 第三,產(chǎn)品之間存在互補(bǔ)性和替代性,買方對(duì)產(chǎn)品存在選擇.

從生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)來(lái)看,其供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)具有以下特征: 第一,無(wú)論是買方,還是賣方,都存在渠道選擇問(wèn)題,即買方、賣方可在拍賣市場(chǎng)、批發(fā)市場(chǎng)、連鎖超市、電子商務(wù)等間自由選擇. 第二,批發(fā)價(jià)由拍賣機(jī)制的“價(jià)格發(fā)現(xiàn)”所獲取,由此導(dǎo)致轉(zhuǎn)移支付與期望成交價(jià)格和拍賣市場(chǎng)的傭金機(jī)制有關(guān). 第三,零售商間的競(jìng)爭(zhēng)更多體現(xiàn)為價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)而不是需求的競(jìng)爭(zhēng),需求與其經(jīng)營(yíng)規(guī)模有關(guān). 第四,交易前賣方信息是可獲取的,而買方信息是未知的,即信息是不對(duì)稱的.

因此,生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)供應(yīng)協(xié)調(diào)優(yōu)化機(jī)制必須結(jié)合生鮮農(nóng)產(chǎn)品、拍賣市場(chǎng)的特征進(jìn)行綜合考慮其供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)優(yōu)化的第一步,就是將賣方、買方傭金比例,拍賣市場(chǎng)設(shè)置的保留價(jià),期望成交價(jià)格等作為外生變量,設(shè)計(jì)適合生鮮農(nóng)產(chǎn)品特征的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約. 可能存在的研究問(wèn)題如下:

1) 市場(chǎng)售價(jià)為時(shí)間的函數(shù)時(shí)的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào),即P = p( t) ,p' ( t) < 0. 與需求與價(jià)格相關(guān)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)不同的是,此時(shí)價(jià)格變化是由于質(zhì)量衰減所造成的,但是零售商定價(jià)策略會(huì)影響需求,且零售商風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度變化也會(huì)影響其定價(jià)策略與動(dòng)態(tài)調(diào)整策略,零售商的保鮮努力也會(huì)影響到供應(yīng)鏈績(jī)效. 因此,研究零售商的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度、動(dòng)態(tài)定價(jià)策略、保鮮努力下等供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)有助于分析供應(yīng)鏈績(jī)效的改進(jìn).

2) 批發(fā)價(jià)為期望成交價(jià)格的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào). 通常零售商在競(jìng)拍時(shí)會(huì)依據(jù)成交價(jià)格選擇競(jìng)拍策略,如價(jià)格低時(shí)會(huì)多拍一些. 由此導(dǎo)致零售商并非依據(jù)市場(chǎng)需求而是依據(jù)成交價(jià)格選擇競(jìng)拍策略,而期望成交價(jià)格并非其所能控制的. 因此,研究期望成交價(jià)格、零售商競(jìng)拍中的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度、需求信念修正的關(guān)系,有助于提高賣方、拍賣市場(chǎng)的期望收益,以及買方的期望利潤(rùn).

3) 賣方的渠道選擇及與拍賣市場(chǎng)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào). 賣方的渠道選擇會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)的不確定性,這種選擇行為往往會(huì)影響拍賣市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)績(jī)效,如何穩(wěn)定、擴(kuò)大供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)是拍賣市場(chǎng)面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,如與賣方簽訂供應(yīng)契約. 因供應(yīng)中斷引起的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)引起關(guān)注,盡管農(nóng)產(chǎn)品的供給與其生長(zhǎng)周期相關(guān),但有時(shí)供應(yīng)會(huì)異常變化,如霜凍、內(nèi)澇、雪災(zāi)出現(xiàn)時(shí),此時(shí)價(jià)格會(huì)發(fā)生異常變化.

4) 買方渠道選擇及與拍賣市場(chǎng)間的協(xié)調(diào)優(yōu)化. 買方的渠道選擇會(huì)導(dǎo)致需求的不確定性,這種選擇行為同樣會(huì)影響拍賣市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)績(jī)效,如何穩(wěn)定、擴(kuò)大需求網(wǎng)絡(luò)是拍賣市場(chǎng)面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,并且我國(guó)的購(gòu)買商呈現(xiàn)較大的不穩(wěn)定型. 因需求的異常變化引起的風(fēng)險(xiǎn)管理也應(yīng)引起關(guān)注,如良辰吉日、節(jié)假日、氣候變化引起的運(yùn)輸中斷等.

5) 不對(duì)稱信息下賣方買方間供應(yīng)鏈協(xié)調(diào). 供應(yīng)信息和需求信息不對(duì)稱是普遍存在的,拍賣市場(chǎng)可利用其良好的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)來(lái)采集需求信息、供應(yīng)信息,但往往買方賣方并不愿透露其真實(shí)信息,如何激勵(lì)買方賣方透露其信息是值得關(guān)注的. 需特別指出的是,由于生鮮農(nóng)產(chǎn)品病蟲(chóng)害在初期很難用肉眼觀察到,且其擴(kuò)張速度非?？?賣方此時(shí)往往知道但不愿透露質(zhì)量信息,如何獲取產(chǎn)品的真實(shí)質(zhì)量信息是個(gè)難題.

6) 產(chǎn)品存在互補(bǔ)性和替代性時(shí)的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào). 在分析替代性和互補(bǔ)性對(duì)投標(biāo)者報(bào)價(jià)、期望成交價(jià)格影響的基礎(chǔ)上( 期望成交價(jià)格仍為外生變量) ,研究多產(chǎn)品之間的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)優(yōu)化,設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)契約,并分析契約的協(xié)調(diào)條件、利潤(rùn)分配和遵從機(jī)制,從而實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈績(jī)效改進(jìn).

另外,可以嘗試將拍賣機(jī)制設(shè)計(jì)與供應(yīng)鏈契約設(shè)計(jì)相結(jié)合,以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈完美協(xié)調(diào),關(guān)于這方面的交叉研究將在第四節(jié)進(jìn)行闡述.

3、新趨勢(shì)及相關(guān)研究問(wèn)題

從前面的分析可以看出,拍賣機(jī)制設(shè)計(jì)會(huì)影響拍賣市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)績(jī)效,而供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)又與拍賣機(jī)制有關(guān). 為此,本節(jié)首先描述拍賣理論與供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的交叉研究,然后結(jié)合我們?cè)诶ッ鲊?guó)際花卉拍賣市場(chǎng)的最新實(shí)踐,試圖描述我國(guó)生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)的一些新趨勢(shì),并對(duì)可能引起的一些新的研究問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)要描述.

3. 1 拍賣機(jī)制設(shè)計(jì)與供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的交叉研究

將拍賣機(jī)制設(shè)計(jì)與供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)相結(jié)合來(lái)改進(jìn)供應(yīng)鏈績(jī)效是我們研究的出發(fā)點(diǎn),圖2 描述了這種思路的變化. 此時(shí),供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)事件的順序發(fā)生了如下變化: 首先,拍賣市場(chǎng)設(shè)計(jì)相關(guān)的拍賣機(jī)制. 第二,拍賣市場(chǎng)向賣方、買方提供不同的契約. 第三,賣方確定拍賣物品和供應(yīng)數(shù)量. 第四,買方選擇策略參與競(jìng)價(jià),期望成交價(jià)格即批發(fā)價(jià)形成. 最后,隨機(jī)需求發(fā)生,買方、賣方、拍賣市場(chǎng)間轉(zhuǎn)移支付發(fā)生. 圖3 描述了此時(shí)的轉(zhuǎn)移支付,圖中S表示拍賣市場(chǎng)供應(yīng)商的集合,用R表示零售商的集合,用A表示拍賣市場(chǎng)交易的農(nóng)產(chǎn)品的集合,拍賣市場(chǎng)用M表示. 定義Tr為R→M的轉(zhuǎn)移支付,Tm為M→S的轉(zhuǎn)移支付.

與前面供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)相區(qū)別的是,此時(shí)將拍賣機(jī)制中的傭金、保留價(jià)、流拍處理、投訴等機(jī)制中的相關(guān)變量作為內(nèi)生變量,來(lái)研究供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約的設(shè)計(jì). 這些內(nèi)生變量將作為供應(yīng)鏈契約的一部分來(lái)設(shè)計(jì),并且會(huì)影響三者之間的轉(zhuǎn)移支付. 除前面兩節(jié)提出的研究問(wèn)題外,拍賣理論與供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的交叉研究會(huì)帶來(lái)新的復(fù)雜性: 第一,拍賣機(jī)制設(shè)計(jì)不再是以最大化期望收益、期望利潤(rùn)為目標(biāo),而是以供應(yīng)鏈上的利潤(rùn)最大化為目標(biāo),并且拍賣研究中的納什均衡解往往并非是Pareto最優(yōu)解. 第二,供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約設(shè)計(jì)必須考慮拍賣機(jī)制中的相關(guān)變量對(duì)期望成交價(jià)格的影響,并且有些問(wèn)題變得復(fù)雜化,比如關(guān)于買方風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的研究,既要關(guān)注對(duì)序貫拍賣價(jià)格波動(dòng)的影響,也要關(guān)注對(duì)需求信念更新的影響. 第三,拍賣研究中的變量作為內(nèi)生變量后,很多情形下的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)為多期模型. 如傭金返還策略,必須定義傭金返還策略的期長(zhǎng)、交易金額閥值,此時(shí)要求解多期模型下的納什均衡,使供應(yīng)鏈績(jī)效最優(yōu).

3. 2 新趨勢(shì)

現(xiàn)代生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)具有“價(jià)格發(fā)現(xiàn)中心、物流集散中心、信息中心”的市場(chǎng)公共平臺(tái)功能,我們分別從拍賣機(jī)制、供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)、信息平臺(tái)等角度描述一些新趨勢(shì).

1) 拍賣機(jī)制

拍賣機(jī)制上的變化主要在保留價(jià)機(jī)制、序貫拍賣、密封投標(biāo)、遠(yuǎn)程競(jìng)價(jià)等四個(gè)方面,分別描述如下:

a) 保留價(jià)機(jī)制. 在保留價(jià)機(jī)制上,拍賣市場(chǎng)、賣方、拍賣師可分別設(shè)定保留價(jià),分別稱之為最低價(jià)、撤銷價(jià)和價(jià)格保護(hù). 最低價(jià)與目前的保留價(jià)機(jī)制一致,是由拍賣市場(chǎng)針對(duì)某一品類所設(shè)定的,當(dāng)某產(chǎn)品批次的價(jià)格降低至其所屬品類的底價(jià)時(shí),該產(chǎn)品自動(dòng)流拍; 撤銷價(jià)是賣方對(duì)某產(chǎn)品批次設(shè)定的底價(jià); 價(jià)格保護(hù)是針對(duì)同批次產(chǎn)品序貫拍賣的,拍賣師可依據(jù)上一輪次的成交價(jià)格設(shè)定下一輪次的底價(jià),此時(shí)是一種動(dòng)態(tài)保留價(jià)機(jī)制. 拍賣市場(chǎng)、賣方、拍賣師如何根據(jù)需求選擇保留價(jià)策略,以及拍賣市場(chǎng)如何設(shè)計(jì)流拍處理機(jī)制即將是面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題.

b) 多筆成交機(jī)制,該機(jī)制屬典型的歧視價(jià)格同時(shí)拍賣. 對(duì)某批次的產(chǎn)品,此時(shí)買方先選擇購(gòu)買數(shù)量,然后進(jìn)行競(jìng)價(jià),可以多批次同時(shí)成交,此時(shí)成交價(jià)格不一. 多筆成交時(shí),拍賣師可設(shè)定最高成交價(jià)格與最低成家價(jià)格的距離. 而序貫拍賣則是買方先競(jìng)價(jià),競(jìng)價(jià)成功后再選擇購(gòu)買數(shù)量,顯然當(dāng)某買家感覺(jué)其競(jìng)價(jià)高時(shí),則會(huì)選擇購(gòu)買數(shù)量少一些. 多筆成交機(jī)制與序貫拍賣到底誰(shuí)的效率高,對(duì)某種產(chǎn)品,到底是選擇多筆成交還是序貫拍賣等,都是值得深入研究的.

c) 預(yù)投標(biāo)機(jī)制,該機(jī)制屬于密封投標(biāo). 在某批次的產(chǎn)品競(jìng)拍之前,買方可提交一個(gè)密封投標(biāo),當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)投標(biāo)價(jià)格低于最高的密封投標(biāo)時(shí),提供最高價(jià)的密封投標(biāo)者獲勝. 此時(shí)的拍賣屬于荷式拍賣與首價(jià)密封拍賣的混合,其對(duì)基準(zhǔn)模型的三個(gè)假設(shè)條件的影響是值得研究的. 預(yù)投標(biāo)機(jī)制還帶來(lái)一些新的研究問(wèn)題,比如“托”,密封投標(biāo)的“托”是隱藏的,而荷式拍賣中的“托”是可見(jiàn)的.

d) 遠(yuǎn)程競(jìng)價(jià). 買家可選擇遠(yuǎn)程競(jìng)價(jià)方式,既可以提交預(yù)投標(biāo),也可選擇網(wǎng)上同步競(jìng)價(jià). 遠(yuǎn)程競(jìng)價(jià)者的最大好處是可以獲得當(dāng)天即將拍賣的全部產(chǎn)品批次的信息,但其最大缺陷是無(wú)法感知產(chǎn)品的質(zhì)量信息和需求信息. 遠(yuǎn)程投標(biāo)者選擇預(yù)投標(biāo)時(shí),屬于密封投標(biāo); 而當(dāng)其選擇網(wǎng)上同步競(jìng)價(jià)時(shí),則屬于荷式拍賣或歧視價(jià)格拍賣. 因此,有必要研究遠(yuǎn)程競(jìng)價(jià)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)競(jìng)價(jià)的影響.

上述新出現(xiàn)拍賣機(jī)制之間可以相互組合,既可以在一定假設(shè)下進(jìn)行理論研究,也可以通過(guò)實(shí)驗(yàn)或?qū)嵶C的方法進(jìn)行研究.

2) 供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)

生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)在解決企業(yè)內(nèi)部一體化后,必須基于供應(yīng)鏈一體化設(shè)計(jì)其運(yùn)作體系,以昆明國(guó)際花卉拍賣市場(chǎng)為例,其供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)正發(fā)生快速演變,圖4 描述了這種供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)的演變趨勢(shì):

第一個(gè)變化是買方代理和賣方代理的出現(xiàn). 賣方代理可提高供貨數(shù)量、降低交易成本,目前我國(guó)農(nóng)業(yè)合作組織呈快速發(fā)展態(tài)勢(shì),但其結(jié)構(gòu)是不穩(wěn)定的. 對(duì)于買方代理,目前的發(fā)展還處于萌芽階段,買方代理可以提高購(gòu)買規(guī)模、降低交易成本,并且有經(jīng)驗(yàn)的買方代理能提高買方的期望利潤(rùn). 由于小參與者特征是制約我國(guó)生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)發(fā)展的重要制約因素,拍賣市場(chǎng)可設(shè)計(jì)相關(guān)機(jī)制,比如市場(chǎng)準(zhǔn)入制、基于數(shù)量或金額的傭金機(jī)制、利潤(rùn)返還機(jī)制等,來(lái)提高買方和賣方的交易規(guī)模. 這些機(jī)制還有利于促進(jìn)組織結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性,但也帶來(lái)了其他問(wèn)題,如代理的成本、如何在成員間分配利潤(rùn)等.

第二個(gè)變化是物流運(yùn)作體系. 生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)可在種植地建立集貨中心,來(lái)降低農(nóng)戶的物流成本、時(shí)間成本,集貨中心還能帶來(lái)其他好處,比如統(tǒng)一的采后處理、實(shí)行遠(yuǎn)程供貨、將質(zhì)檢流程提前等. 同時(shí),可在銷地建立配送中心,降低購(gòu)買商的物流成本、時(shí)間成本. 物流運(yùn)作體系的專業(yè)化還可降低生鮮農(nóng)產(chǎn)品的數(shù)量損耗、價(jià)值損耗. 拍賣市場(chǎng)的重要價(jià)值在于提供物流運(yùn)作體系的管理平臺(tái),而不是從事具體的物流運(yùn)輸服務(wù). 但集貨中心、配送中心的建立模式、管理模式是個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,將第三方物流商納入供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約也是目前的研究熱點(diǎn)之一.

3) 供應(yīng)鏈信息平臺(tái)

考慮到生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)上成員、產(chǎn)品等的差異,比如有極少數(shù)種植商、購(gòu)買商經(jīng)營(yíng)規(guī)模非常大,此時(shí),這類成員可能擁有自己的網(wǎng)絡(luò); 又比如有的生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量衰減速度比較慢,有的比較快,這種差異可能導(dǎo)致參與者偏好某種交易方式. 另外,生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈上還涉及其他成員,比如農(nóng)資、種苗供應(yīng)商,供應(yīng)鏈信息平臺(tái)必須為這些成員提供服務(wù),這種好處是巨大的,比如為種植商提供生鮮農(nóng)產(chǎn)品物流服務(wù)的同時(shí),拍賣市場(chǎng)可以同時(shí)提供農(nóng)資配送服務(wù),此時(shí)的物流運(yùn)輸成本可以降低一半.

生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)供應(yīng)鏈信息平臺(tái)架構(gòu)見(jiàn)圖5,主要存在以下變化: 第一,是以拍賣交易為核心、融合了多種交易方式、產(chǎn)品的綜合交易平臺(tái); 第二,為保證供應(yīng)鏈上各交易方式、各產(chǎn)品的順利交易,交易支撐層的核心是信用體系的建設(shè); 第三,拍賣市場(chǎng)必須為種植商、購(gòu)買商、政府等提供經(jīng)營(yíng)決策服務(wù),即提供信息增值服務(wù); 第四,必須為各類電子商務(wù)交易提供支撐,考慮到供應(yīng)鏈成員信息技術(shù)能力的差異性等因素,移動(dòng)應(yīng)用是今后發(fā)展的重點(diǎn).

信息平臺(tái)的上述新趨勢(shì)很多與拍賣研究、供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)研究相關(guān),也可以發(fā)現(xiàn)很多其他研究問(wèn)題,在此不一一描述.

4、結(jié)束語(yǔ)

總結(jié)目前關(guān)于拍賣理論、供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)優(yōu)化相關(guān)國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀可以看出,目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于這兩方面的研究已取得大量有理論意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值的重要成果. 但關(guān)于我國(guó)生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣的理論與實(shí)踐、生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)優(yōu)化,尚有許多問(wèn)題需要探討. 論文中的研究問(wèn)題主要是基于我們近5 年在昆明國(guó)際花卉拍賣市場(chǎng)的實(shí)踐所提出的,發(fā)展新趨勢(shì)也是基于我們新開(kāi)發(fā)的交易平臺(tái)所提出的. 論文的目的在于希望通過(guò)我們提出相關(guān)研究問(wèn)題,引起國(guó)內(nèi)相關(guān)學(xué)者和業(yè)界的重視,為建立健全我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品流通體系提供決策思考.

拍賣理論是一傳統(tǒng)而又生機(jī)勃勃的研究領(lǐng)域,目前的研究已十分成熟,但現(xiàn)實(shí)的拍賣實(shí)踐中有很多拍賣理論尚無(wú)法解釋的現(xiàn)象. 從生鮮農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)的新趨勢(shì)看,不僅存在多種拍賣形式的交叉融合,而且存在向其他交易方式擴(kuò)展的新趨勢(shì),由此產(chǎn)生很多新的研究問(wèn)題. 過(guò)去十年,供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)優(yōu)化已取得大量研究成果,但由于生鮮農(nóng)產(chǎn)品、拍賣市場(chǎng)的特殊性,且本文探討的是一特定產(chǎn)品類型、企業(yè)類型的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào),由此產(chǎn)生的一些研究問(wèn)題. 供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)優(yōu)化領(lǐng)域目前迫切所需的就是結(jié)合產(chǎn)品類型、企業(yè)類型建立實(shí)證理論研究反饋回路,對(duì)理論研究的模型、假設(shè)條件、敏感性進(jìn)行分析、完善和修正. 拍賣理論與供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)優(yōu)化的交叉研究主要是事件的發(fā)生順序發(fā)生了變化,本質(zhì)上并未脫離拍賣理論、供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)優(yōu)化中的科學(xué)問(wèn)題.

我國(guó)的生鮮農(nóng)產(chǎn)品流通體系目前迫切需要一些市場(chǎng)公共平臺(tái)的建設(shè),充分發(fā)揮市場(chǎng)公共平臺(tái)的“價(jià)格發(fā)現(xiàn)中心、物流集散中心、信息中心”功能,并以此為紐帶,帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上各環(huán)節(jié)的改進(jìn). 與此同時(shí),我國(guó)生鮮農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)必須從企業(yè)自身出發(fā),提高其運(yùn)營(yíng)績(jī)效,并從供應(yīng)鏈上尋找績(jī)效改進(jìn)的機(jī)會(huì),以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈績(jī)效的總體最優(yōu).

作者單位：昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院

中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：昆明理工大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版) 2014年01期

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